金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 章程 二〇二五年八月 | | P | 2 | | --- | --- | --- | | 1 | | 1 1 | | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 2 | | 第三章 | 股份 | | 2 | | 第一节 | 股份发行 | | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 4 | | 第三节 | 股份转让 | | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 | | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | | 17 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | 18 | | 第六节 | 股东会的召开 | | 20 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 23 | | 第五章 | 董事和董事会 | | 30 | | 第一节 | 董事的一般规定 | | 30 | | 第二节 | 独立董事 | | 34 | | 第三节 | 董事 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）与公 司关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，建立防范公司控股股东、实 际控制人及其他关联方（以下合称"关联方"）占用公司资金的长效机制，保护公 司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公 司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《金凯（辽宁）生命科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《金凯（辽宁） 生命科技股份有限公司关联方资金往来管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称的关联方，是指根据《企业会计准则第 36 号—关联方披露》 及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》所界定的关联方。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两种情 况 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作水平，加大对信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露质量，保证披露 信息的真实、准确、完整、及时、公平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件 及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披 露管理制度》"）的规定，制定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司年报信息披 露重大差错责任追究制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称责任追究，是指年报信息披露工作中由于相关人员不履行或 不正确履行职责或由于其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影 响时 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 （二）公司控股股东、实际控制人； （三）持股 5%以上的股东及其一致行动人、指定的联络人； （四）其他有可能接触到重大信息的相关人员。 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息的内部收集和管理，确保公司及时、真实、准确、完整、公平地披露所有对公 司股票及其衍生品种的交易价格或者投资决策可能产生较大影响的信息，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市 公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《金凯（辽宁）生命科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《金凯（辽宁）生命科技股份 有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）的规定，制 定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司重大信息内部报告制度》（以下简称"本 制度"）。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的内部控制，规范对外投资行为，提高资金运作效率，防范对外投资风险，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《金凯（辽宁）生命科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《金凯（辽宁）生命 科技股份有限公司对外投资管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资 活动，包括但不限于： （一）风险性投资，指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、债 券、投资基金、期货、期权及其他金融衍生品种等； （二）长期股权投资，指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资， 即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并 等方式向其他企业进行 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （三） 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四） 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五） 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 第一章 总 则 第一条 为进一步推动金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"） 完善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 —创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《金凯（辽宁） 生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《金凯（辽 宁）生命科技股份有限公司投资者关系管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 投资者关系管理是指公 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相 关信息披露义务人对外信息披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《金 凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"本制 度"）。 第二条 本制度所称"信息"是指根据法律法规和深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）相关规则应当披露的，所有可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价 格或者投资决策产生较大影响的信息以及证券监管部门要求或者公司主动披露的信 息。 第三条 本制度所称"披露"，是指公司及相关信息披 ...

第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员独立监督和评价公司 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及对经营活动的效率 和效果等开展的一种评价活动。目的是加强公司的管理和监督，防范和控制风险， 改善经营管理，提高经济效益，确保公司信息披露的真实性、准确性和完整性。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工等实施的、 旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展 战略。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为完善金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司经济行为，提高公司内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增 强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中 国内部审计准则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规 ...

第三条 审计委员会由 3 名公司董事组成，其中独立董事 2 名，且其中 1 名独立 董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人 1 名，由独立董事中的会计专业人士担任，负责召 集和主持审计委员会工作。召集人由董事会选举产生。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《金凯（辽宁）生命科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《金凯（辽宁）生命科技股份有限 公司独立董事工作规 ...

第一条 为进一步完善金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，明确公司董事会秘书的职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规 范性文件及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司董事会秘书工作细则》（以下 简称"本细则"）。 第二条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间的指 定联络人。董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本细则 的有关规定。 第三条 董事会秘书主要负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公 司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责并报告工作。董事会秘 书任期 3 年，任期届满可以续聘。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 ...