九江德福科技股份有限公司 期货套期保值交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范九江德福科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的期货套期保值业 务流程，防范交易风险，确保公司套期保值资金安全，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、法规及规范性文件的规定，以及《九江德 福科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司全资及控股子公司，全资或控股子公司的期货套期保 值业务由公司进行统一管理。未经公司履行审批程序，公司全资及控股子公司不得操作该业 务。 第三条 公司进行期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营相关的产品或所 需的原材料，以保证原材料供应、公司正常生产为前提，以规避生产经营中的商品价格风险 为目的，不得进行以投机为目的的交易。 第四条 公司从事期货交易业务，应遵循以下原则： 1、对公司生产所用的铜等商品进行套期保值，减少或规避价格波动带来 ...

— 76 — 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □否 提名人九江德福科技股份有限公司董事会现就提名王建平为九江德福科 技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为九江德福科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见 该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求 ，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过九江德福科技股份有限公司第二届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害 关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-025 九江德福科技股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会任期即将届 满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《九江德福科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，进行监事会换届选 举工作。 九江德福科技股份有限公司 监事会 2023 年 10 月 27 日 2 公司于 2023 年 10 月 26 日召开了第二届监事会第十三次会议，审议通过了 《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》。 公司第三届监事会由 3 名监事组成，其中非职工代表监事 2 名。公司监事会提名 张杰、刘耀华为公司第三届监事会非职工代表监事（候选人简历详见附件）。 公司已对上述候选人的资格进行了核查，确认上述候选人具 ...

九江德福科技股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十八次会 议于 2023 年 10 月 26 日以现场及通讯方式召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 19 日以通讯方式发出，本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议由 董事长马科先生主持，监事、高管列席。本次会议的召开符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定，所做决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-021 1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告全文>的议案》 经审核，董事会认为：公司《2023 年第三季度报告全文》的编制和审核程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 《2023 年第三季 ...

声明人雷正明为九江德福科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人九江德福科技股份有限公司董事会提名为九江 德福科技股份有限公司(以下简称该公司)第三届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系 ，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、本人已经通过九江德福科技股份有限公司第二届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定 不得担任公司董事的情形。 ☑是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证 券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________ ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-026 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会任期即将届 满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件及《九江德福科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定。公司于 2023 年 10 月 25 日召开职工代表大会，经全体与会职工代 表审议，通过投票表决，选举杨帅国为公司第三届监事会职工代表监事（简历详 见附件）。 杨帅国将与公司 2023 年第四次临时股东大会选举产生的两名非职工代表 监事共同组成公司第三届监事会，任期与第三届监事会任期一致。 为确保公司监事会正常运作，在新一届监事会监事就任前，第二届监事会监 事仍将继续按照法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，忠实、勤勉地 履行监事义务与职责。 特此公告 九江德福科技股份有限公司 监事会 九江德福科技股份有限公司 2023 年 10 月 2 ...

公司套期保值品种仅限于与公司及子公司生产经营相关的阴极铜。 开展期货套期保值业务的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 九江德福科技股份有限公司（以下简称"德福科技"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件 的要求，就德福科技拟开展期货套期保值业务进行了核查，具体情况如下： 一、交易情况概述 国泰君安证券股份有限公司 （一）交易目的 为有效规避和降低公司及子公司生产经营相关原材料价格波动风险，防范库 存跌价损失，保证产品成本的相对稳定，锁定预期利润，提升公司及子公司的风 险防御能力，增强公司及子公司生产经营的稳健性。公司及子公司拟根据生产经 营计划择机开展商品期货套期保值业务。 关于九江德福科技股份有限公司 （二）套期保值品种 （三）套期保值工具 公司及子公司套期保值业务的交易工具为阴极铜期货及期权活跃合约等。 （四）套期保值交易场所 公司及子公司通过合规的交易场所进 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-022 九江德福科技股份有限公司 第二届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 鉴于公司第二届监事会任期已届满，为了顺利完成第三届监事会的换届选举， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十三次会 议于 2023 年 10 月 26 日以现场方式召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 19 日 以通讯方式发出，本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人。会议由监事会 主席杨红光先生主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规 定，所做决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过 《关于公司<2023 年三季度报告全文>的议案》 经审核，监事会认为：公司《2023 年三季度报告全文》的编制和审核程序符 合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈 ...

一、被提名人已经通过九江德福科技股份有限公司第二届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害 关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 提名人九江德福科技股份有限公司董事会现就提名雷霆为九江德福科技 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书 面同意作为九江德福科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该 独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称 、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的 ，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 ☑是 □否 — 76 — 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-027 九江德福科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十七次会 议决定于 2023 年 11 月 13 日（星期一）14：00 以现场投票与网络投票相结合的 方式召开 2023 年第四次临时股东大会。现将会议有关事项公告如下： 一、召开本次会议的基本情况 1、会议届次：2023 年第四次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第十八次会议审议通过关 于召开本次临时股东大会的议案。本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 11 月 13 日（星期一）14:00 （2）网络投票时间：2023 年 11 月 13 日（星期一） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 11 月 13 日 ...