九江德福科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定的要求，我们 作为九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断 的立场，现对公司召开的第二届董事会第十八次会议审议的相关事项发表如下独 立意见： 一、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的 议案》的独立意见 经核查，我们认为： 1、公司第二届董事会任期届满，本次进行换届选举符合相关法律法规及 《公司章程》的有关规定及公司运作的需要。本次董事会非独立董事候选人的 提名和审议表决程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 2、本次提名的第三届董事会非独立董事候选人马科、罗佳、陈钊、马德 福、金荣涛、江泱，不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》中规定禁止任职的 情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情 ...

九江德福科技股份有限公司 关于开展套期保值业务的可行性分析报告 二、 开展套期保值业务的基本情况 （一）套期保值品种 公司套期保值品种仅限于与公司及子公司生产经营相关的阴极 铜。 （二）套期保值工具 公司及子公司套期保值业务的交易工具为阴极铜期货及期权活 跃合约等。 （三）套期保值交易场所 一、 开展套期保值业务的必要性和可行性 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）主要从事各类 高性能电解铜箔的研发、生产和销售。为有效规避和降低公司及子公 司生产经营相关原材料价格波动风险，防范库存跌价损失，保证产品 成本的相对稳定，锁定预期利润，提升公司的风险防御能力，增强公 司及子公司生产经营的稳健性，公司及子公司开展期货及衍生品套期 保值业务具有必要性。 公司制定有较为完善的套期保值业务管理制度，建立了相应的内 部控制体系，并在金融、风控、财务等方面配备了开展相关业务的专 业人才，开展套期保值业务的组织构架明确、职责分明、审批授权清 晰、业务流程规范。公司严格按照各项规定及要求审慎开展期货及衍 生品交易，有效落实风险监控措施，保障公司套期保值业务合规开展， 公司开展期货及衍生品套期保值业务具有可行性。 公司及子公 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-020 九江德福科技股份有限公司 关于签署募集资金四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意九江德福科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1226 号）同意注册，并经深圳证券交 易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票 6,753.0217 万股，每股面 值 1.00 元，发行价格为人民币 28.00 元/股。本次募集资金总额为人民币 1,890,846,076.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 126,438,604.36 元后，实际 募集资金净额为人民币 1,764,407,471.64 元。 上述募集资金已于 2023 年 8 月 10 日划至公司募集资金专项账户，永拓会计 师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金的到位情况进行了审验，并于当日 出具永证验字（2023）第 210019 号《验资报告》。 二、本次募集资金四方监管协议的签订及募集资金专户的开立情况 ...

北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受九江德福科技股份 有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督 管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》 （以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为 本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中 国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《九江德 福科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，指派律师出 席了公司于 2023 年 9 月 15 日召开的 2023 年第三次临时股东大会（以下简称本 次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 北京市金杜律师事务所上海分所 关于九江德福科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 之法律意见书 致：九江德福科技股份有限公司 3. 公司 2023 年 8 月 30 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所（以下简称 深交所）网站的《九江德福科技股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议 公告》 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-018 九江德福科技股份有限公司 关于子公司向银行申请综合授信并由公司提供担保 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 九江德福科技股份有限公司及控股子公司提供担保总额已超过公司最近一 期经审计净资产 100%，其中公司为资产负债率超过 70%的单位担保金额已超过 公司最近一期经审计净资产 50%，上述担保均为对合并报表范围内公司提供的 担保，财务风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 21 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2023 年度为子公司申请银行综合 授信提供担保的议案》，同意公司合并报表范围内的子公司（下同）向部分银行 申请综合授信提供相应的担保，担保总额不超过人民币 473,000 万元，有效期自 该事项审议通过之日起至 2023 年年度股东大会召开之日止，并授权公司董事长 或其授权代表人，在核定额度内根据各子公司业务发展的实 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-017 关于控股子公司向银行申请综合授信并由公司提供担保 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 九江德福科技股份有限公司及控股子公司提供担保总额已超过公司最近一 期经审计净资产 100%，其中公司为资产负债率超过 70%的单位担保金额已超过 公司最近一期经审计净资产 50%，上述担保均为对合并报表范围内公司提供的 担保，财务风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 21 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2023 年度为子公司申请银行综合 授信提供担保的议案》，同意公司合并报表范围内的子公司（下同）向部分银行 申请综合授信提供相应的担保，担保总额不超过人民币 473,000 万元，有效期自 该事项审议通过之日起至 2023 年年度股东大会召开之日止，并授权公司董事长 或其授权代表人，在核定额度内根据各子公司业务发展的实际需要确定执行，签 署 ...

公司运营情况 - 上半年总出货量中电子电路铜箔0.73万吨，锂电铜箔2.76万吨，九江工厂上半年基本满产，兰州工厂一季度利用率低，6 - 7月达6 - 7成，整体良率稳定且平均接近85% [1] - 按时间线，一二月市场低迷，三月开始复苏，四月需求增长，六月单月出货远超其他企业 [1] 产品性能与市场情况 - 自研设备在相同工艺条件下，产品质量良率成本与国产其他公司基本无差异，质量还有优势 [2] - 4.5微米铜箔产能相对6微米少10%，高抗高延产品产能与普通产品一样，高性能产品加工费有15%溢价，是二季度盈利略高主因，高性能铜箔渗透速度难预测，基本量随掺硅负极比例增长 [3] 客户拓展与产品预期 - LG新能源验证周期长，4月已开始给南京工厂送样 [2] - HVLP和RTF两类铜箔客户仍在验证，乐观预计一年半到两年市场占有率趋向近10%，部分产品进口替代没问题 [3]

国泰君安证券股份有限公司 关于九江德福科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：德福科技（301511） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：明亚飞 | 联系电话：021-38677537 | | 保荐代表人姓名：杨志杰 | 联系电话：021-38674721 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | | 年 月 日募集资金到位后，保荐机构 2023 8 10 | | （1）查询公司募集 ...

利润分配 - 公司2023年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[6] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[136] 股东信息 - 马德福持股比例7.32%，持股数27,999,294股[1] - （株）LG化学持股比例5.00%，持股数19,128,878股[1] - 九江富和建设投资集团有限公司持股比例4.51%，持股数17,271,955股[1] - 长江晨道（湖北）新能源产业投资合伙企业（有限合伙）持股比例3.86%，持股数14,772,113股[1] - 九江圣风维银投资管理合伙企业（有限合伙）持股比例3.38%，持股数12,929,449股[1] - 九江科富创汇投资管理合伙企业（有限合伙）持股比例3.22%，持股数12,330,631股[1] - 九江德福股权投资中心（有限合伙）持股比例3.11%，持股数11,919,446股[1] - 江西赣锋锂业集团股份有限公司持股比例2.80%，持股数10,703,190股[1] - 九江富和建设投资集团有限公司控制九江德福股权投资中心（有限合伙）的执行事务合伙人九江，昆泰股权投资基金管理有限公司具有一致行动关系[1] 公司业务 - 报告期为2023年1 - 6月，公司主要从事高性能电解铜箔研发、生产和销售，业务未发生重大变化[33][43] 财务数据 - 营业收入29.31亿元，较上年同期减少1.41%[37] - 归属于上市公司股东的净利润5556.48万元，较上年同期减少78.79%[37] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4930.59万元，较上年同期减少80.79%[37] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 11.65亿元[37] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.15元/股，较上年同期减少78.79%[37] - 加权平均净资产收益率为2.29%，较上年同期减少10.66%[37] - 总资产119.96亿元，较上年度末增加21.41%[37] - 归属于上市公司股东的净资产24.20亿元，较上年度末增加1.04%[37] - 非经常性损益合计625.88万元[40] - 电子电路铜箔营业收入543,745,406.33元，营业成本525,720,199.31元，毛利率3.32%，营业收入同比增40.27%，营业成本同比增54.78%，毛利率同比降9.07%[76] - 锂电铜箔营业收入2,058,536,028.15元，营业成本1,838,578,702.93元，毛利率10.69%，营业收入同比降4.44%，营业成本同比增11.94%，毛利率同比降13.07%[76] - 2023年上半年营业收入29.31亿元，同比减少1.41%；营业成本26.66亿元，同比增加11.28%[89] - 2023年上半年销售费用699.31万元，同比增加2.10%；管理费用4715.30万元，同比增加14.80%；财务费用9306.36万元，同比增加21.21%[89] - 2023年上半年研发投入6291.83万元，同比增加20.96%[89] - 2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额16.61亿元，同比增加229.00%[89] - 截至报告期末，应收账款13.39亿元，占总资产比例11.16%，较上年末增加1.84%；存货14.66亿元，占总资产比例12.22%，较上年末增加0.56%[91] - 截至报告期末，短期借款27.09亿元，占总资产比例22.59%，较上年末增加4.96%[91] - 上期末应收款项融资本期终止确认金额3.1254911155亿元，本期新增确认应收款项融资9.7310627567亿元[105] - 以公允价值计量的金融资产合计初始投资成本10.1829242514亿元，期末金额10.1841647437亿元[106] - 九江德富新能源有限公司营业收入9.8506111118亿元，净利润1740.845489万元；九江德思光电材料有限公司营业收入2809.755305万元，净利润526.256366万元；江西斯坦德电极科技有限公司营业收入5211.448897万元，净利润699.436452万元；甘肃德福新材料有限公司营业收入10.0842180577亿元，净利润 - 3476.618532万元[113] 产品研发与生产 - 公司量产成功400 - 600 MPa高抗拉强度4 - 6μm锂电铜箔产品，并于2023年上半年实现大批量供应[44] - 公司已具备4μm—10μm各类抗拉强度双面光锂电铜箔的量产能力，6μm锂电铜箔成主要产品，4.5μm、5μm锂电铜箔已对头部客户批量交付[58] - 公司电子电路铜箔产品主要为中高Tg - 高温高延伸铜箔（HTE）、高密度互连（HDI）线路板用铜箔，规格覆盖10μm—175μm等主流产品[61] - 2018年以来公司在原STD铜箔基础上持续研发投入，2019年、2020年分别实现中高Tg - HTE铜箔和HDI铜箔量产，2021年中高Tg - HTE系列铜箔成主流产品[61] - 公司反面粗化处理电解铜箔（RTF）已量产，低轮廓铜箔（VLP）、极低轮廓铜箔（HVLP）已向客户小批量供货[61] - 公司已建成产能为12.5万吨/年，2022年度电解铜箔出货总量及锂电铜箔出货量均位列内资企业第二[71] - 公司研发团队有来自名校博士11人、硕士47人以及教授级高级工程师2人等行业资深专家[70] - 公司建立珠峰实验室和夸父实验室，分别负责锂电铜箔和电子电路铜箔研发[70] - 锂电铜箔领域4μm - 5μm极薄锂电铜箔等高性能产品已对头部客户批量交付，电子电路铜箔领域高端RTF铜箔已批量供货，HVLP产品通过5G高速通讯领域验证[70] - 公司引入循环伏安溶出法检测技术等先进技术，建立仿真模拟实验室，置备先进设备[69] - 公司开发循环伏安溶出法（CVS）检测技术，建立添加剂对铜箔性能影响的三角平衡模型[84] 客户合作 - 公司已与宁德时代、国轩高科等下游头部锂电池厂商建立稳定合作关系，并布局LG化学等海外战略客户[44][59] - 公司电子电路铜箔产品已与生益科技、联茂电子等知名下游厂商建立稳定合作关系[46] - 公司与宁德时代、国轩高科等知名下游厂商建立稳定合作关系，还与白银有色、LG化学等达成合作[99] 成本与风险 - 公司阴极铜成本占营业成本比重约80%，添加剂基本由子公司德思光电自主研发生产[79] - 公司面临产能扩张较快致使产能利用率不足、技术升级导致产品迭代、下游市场需求波动、行业竞争加剧等风险[114][115][118][119] - 公司将加强研发投入、提升产品性能、优化生产工艺应对风险[114][118] 行业趋势 - 锂电铜箔呈现极薄化、高性能化趋势，6μm已成为主流，4.5μm和5μm可能成未来主流，公司已实现6μm规模化生产和4.5μm、5μm对头部客户批量交付[130][131] - 国内电子电路铜箔产能集中于中低端，高端依赖进口，公司高端RTF铜箔已批量供货，HVLP产品通过5G高速通讯领域验证[131] 股东大会 - 2023年第一次临时股东大会于3月25日召开，投资者参与比例100%，审议通过2022年度利润分配方案[135] - 2022年度股东大会于4月21日召开，投资者参与比例100%，审议通过多项议案，包括2022年度财务决算报告等[135] 激励措施 - 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施[137] 公司战略 - 公司将继续深耕电解铜箔行业，巩固锂电集流体铜箔领域领先优势，加强高端电子电路铜箔产品研发推广[151] 环保情况 - 公司及子公司制定环境自行监测方案，定期监测并公开数据[147] - 德福科技废水COD排放浓度49.51mg/L，核定排放总量106.45吨，无超标排放[141] - 德福科技氨氮排放浓度8.37mg/L，排放总量1.705吨，核定排放总量7.56吨，无超标排放[142] - 德福科技总磷排放浓度0.27mg/L，排放总量0.041吨，核定排放总量0.213吨，无超标排放[142] - 德福科技、德福新材、德富新能源、斯坦德科技分别获得排污许可，有效期至2027年10月27日、2023年6月29日、2026年5月23日、2027年9月29日[158] - 公司及子公司按要求编制突发环境事件应急预案并备案，报告期内未发生突发环境事件、环境责任事故，未被环保主管部门通报批评[163] - 德福科技探索电解铜箔生产脱碳新路径，通过能源结构优化、资源集约利用、生产工艺革新、产业链协同降碳等方式降低能耗和碳排放[164] - 公司废气处理中锅炉废气经袋式除尘技术处理效率达98%[178] - 公司废水处理中化学需氧量年排放量为61.47t，氨氮年排放量为1.07t，总铬年排放量为0.07t，六价铬年排放量为0.014t，总镍年排放量为0.0766t[178] - 公司生产废气中硫酸雾排放浓度20 - 25mg/m³，低于《电镀污染物排放标准》大气污染物排放限值30mg/m³要求[178] - 公司废气处理中环氧氯丙烷有组织/无组织排放监测点一二期8个、三期6个[178] - 公司废气处理中甲苯有组织/无组织排放监测点一二期8个、三期6个[178] - 公司废气处理中非甲烷总烃有组织/无组织排放监测点一二期8个、三期6个[178] - 公司废水处理中总镍排入城市管网监测点一二期3个、三期2个[178] - 公司严格监管污水处理和废气治理设施，确保“三废”达标排放[178][182] 其他事项 - 公司半年度报告未经审计，报告期未发生破产重整、重大诉讼仲裁事项[169][170] - 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易，未发生共同对外投资的关联交易[172][173] - 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务[174] - 公司报告期不存在托管、承包、租赁情况[175] - 截至2023年6月30日，公司作为原告已结案进入执行阶段的涉案金额约为29.99万元[189] - 公司致力于保障职工合法权益，为员工提供培训、健康体检等福利[182] - 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）为370,600[197] - 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）为43,546.89[197] - 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）为473,000[197] - 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）为144,776.21[197] - 报告期内审批子公司对子公司担保额度合计（C1）为0[197] - 报告期内子公司对子公司担保实际发生额合计（C2）为0[197] - 报告期末已审批的子公司对子公司担保额度为0[197] - 报告期末子公司对子公司实际担保余额合计为0[197] - 报告期为2023年半年度[198] - 公司报告期不存在其他重大合同[200]

九江德福科技股份有限公司 章 程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 等法律法规和其他有关规定，制订本章程。 第二条 ...