广州多浦乐电子科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章总则 第一条 为了规范广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修 订）》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》（以下简称"《规范运作》"） 等有关法律、法规、规范性文件和《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募 集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资 项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用 ...

审计制度适用范围 - 制度适用于公司、分公司、办事处和子公司[4] 审计部职责与报告 - 审计部是审计工作归口管理部门，负责多项审计职责[12] - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[12] - 每年至少提交一次内部审计报告[14] - 至少每半年对重大事件和大额资金往来检查并提交报告[14] - 年度终了提交年度内部审计工作报告[24] 审计工作流程 - 实施审计提前5天送达通知书，突击审计实施时送达[24] - 现场工作结束通报结果、交换意见后编写征求意见稿[22] - 终结后提出审计报告，经审核定稿报董事长审批[28] - 根据报告做出审计决定，报公司领导批准后送达[29] 被审计单位权利与义务 - 积极配合审计并如实提供资料[16] - 对征求意见稿有异议5个工作日内提书面意见[23] - 接到审计决定5天内可提书面复审申请[23] - 执行审计决定并整改，书面报告董事长并抄报审计部[30] 审计人员与制度生效 - 内审人员应具备专业知识和业务能力，实行岗位资格和后续教育制度[9] - 制度自董事会通过之日起生效，由董事会负责解释[30]

投资审批 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情况由股东大会审批[5] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情况由董事会审批[5] - 未达董事会审批标准的对外投资项目由总经理审批[7] 投资管理 - 董事会战略委员会负责重大投资项目研究评估与监督[10] - 总经理为对外投资实施主要负责人并汇报进展[10] - 董事会应关注重大投资项目执行与效益并及时处理问题[10] 特殊投资规定 - 开展证券投资等需制定严格程序和监控措施并经审议[10] - 证券投资执行联合控制制度，两人操作且人员分离制约[11] - 委托理财选合格专业理财机构并签合同[12] 投资收回 - 出现经营期满等情况公司可收回对外投资[14] 财务管理 - 公司财务部负责长期对外投资的财务管理，需取得被投资单位财务报告[19] - 公司可向子公司委派财务负责人监督财务状况[18] 信息披露与管理 - 公司及子公司对外投资应按规定进行信息披露[19] - 公司对子公司所有信息享有知情权[22] - 子公司提供信息应真实准确完整并及时报送[23] - 子公司重大事项需及时报告董事会和董事会秘书[23] 风险控制与责任 - 公司相关人员应审慎控制投资风险，违规需纠正[25] - 相关人员损害公司利益需赔偿损失并承担责任[25] 制度生效与解释 - 本制度自股东大会审议通过生效，修改亦同[28] - 本制度由公司董事会负责解释[29]

证券代码：301528 证券简称：多浦乐 公告编号：2023-012 广州多浦乐电子科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9 月8日召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2023年第一次临时股东大会的议案》，决定于2023年9月25日（星期一）召 开公司2023年第一次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知 如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023年第一次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集和召开符合《中 华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《公司章程》等有关规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议时间：2023年9月25日（星期一）下午 15:00。 2、网络投票时间：2023年9月25日（星期一）。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023年9月25日 ...

广州多浦乐电子科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称公司）为适应战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会（以下 简称战略委员会或委员会）。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创 业板上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《广州多浦乐电子科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本议事规则。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由全体委员过半数选举产生。 第三章 职责权限 第十条 战略委员会向董事会负责并报告工作，主要负责对公司长期发展战略 ...

董事会审计委员会工作细则 广州多浦乐电子科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为强化广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《广州多浦乐 电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司 特设立董事会审计委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主 要负责公司内、外部审计的沟通以及公司内部控制制度的监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 董事会审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应占多数，独立董事中至少有一名为 会计专业人士。 前款所指会计专业人士是指具有会计高级职称或注册会计师资格的人士。 第四条 董事会审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 三分之一以上或者提名委员会提名，并由董事会全体董事过半数选举产生。 第五条 董事会审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会 ...

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[12] - 中期报告应在上半年结束之日起2个月内披露[12] - 季度报告应在前3个月、前9个月结束后的1个月内披露[12] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[13] 业绩预告 - 预计年度经营业绩或财务状况出现特定情形，应在会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告[16] - 股票被实施退市风险警示，应于会计年度结束之日起1个月内预告全年相关财务指标[18] 审计要求 - 年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[11] - 半年度报告财务会计报告一般可不审计，特定情形必须审计[11] - 季度报告财务资料一般无须审计，除非另有规定[11] 重大事件 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属重大事件[21] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化需关注[22] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[22] - 新增借款或对外提供担保超上年末净资产20%属重大事件[24] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属重大事件[24] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属重大事件[24] 信息披露流程 - 公告文稿经草拟、审核、签发后披露[31] - 定期报告经编制、审议、审核、组织披露[31] - 临时报告经草拟、审核、组织披露，重大事项需审议[33][34] - 重大信息经报告、审定或审批后披露[34][35] - 向证券监管部门报送的报告经草拟、审核、审定后报告[36] - 未公开信息经内部流转、董事会批准后披露并反馈结果[37] 信息披露管理 - 董事长是信息披露工作第一责任人，董事会秘书是主要责任人[44] - 董事会秘书公开披露部分临时报告需履行审批手续[45] - 高级管理人员应配合信息披露工作[46] - 独立董事和监事会负责监督信息披露管理制度实施情况[47] - 董事等接受采访和调研后，董事会秘书应报送书面记录备案[48] - 董事会办公室负责信息披露文件档案管理，保管期限不少于10年[50] 信息保密 - 信息知情人员在信息未公告前负有保密责任[53] - 董事会应与信息知情人员签署保密协议[54] - 董事长是信息保密工作第一责任人[55] 违规处理 - 董事等失职致信息披露违规，公司可给予处分并要求赔偿[58] - 部门信息披露问题，董事会秘书可建议处罚责任人[58] - 公司信息披露违规，董事会应检查并处分责任人[58] 其他 - 符合条件的信息可按规定暂缓或豁免披露，不得随意扩大范围[41] - 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员[57] - 董事会办公室是信息披露常设机构和股东来访接待机构[60] - 本制度经董事会审议通过之日起生效实施[62] - 本制度由公司董事会负责解释[63]

广州多浦乐电子科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司监事会的组织和运作，保障监事会依法独立行使监督权，确 保公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规及《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 监事会依法行使公司监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权 益不受侵犯。 第三条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，忠实履行监事会和监事的 职责。在监事自身利益与公司或股东利益发生冲突时，公司或股东利益优先。 第四条 监事不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 第五条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司章程》的 规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第六条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。监 事履行职责时，公司各部门应该予以协助，不得拒绝、推诿或阻扰。 第九条 ...

广州多浦乐电子科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "上市公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，有效保 障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，强化对董事会和管理层的 约束和监督，提高公司决策的科学性和民主性，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《国务院办公厅关于上市公司独立 董事制度改革的意见》、《上市公司独立董事履职指引》、《独立董事促进上市公 司内部控制工作指引》以及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等有关法律、 行政法规、规范性文件和《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立 客观判断关系的董 ...

长城证券股份有限公司关于 广州多浦乐电子科技股份有限公司 使用超募资金补充流动资金的核查意见 1、每十二个月内累计使用超募资金金额用于永久性补充流动资金或偿还银 行贷款将不超过超募资金总额的 30%； 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"保荐机构"）作为广州多浦 乐电子科技股份有限公司（以下简称"多浦乐"或"公司"）首次公开发行股票并上 市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等有关规定，对公司使用超募资金补充流动资金的事项进行 了核查，具体情况如下： 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州多浦乐电子科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1249 号）同意注册，并经深圳证 券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票 1,550 万股，每股面 值 1.00 元，发行价格为人民币 71.80 元/股。本次发行募集资金总额人民币 111,290.00 万元，扣除发行费用（不含税）约 10,497.81 万元后，实 ...