广州多浦乐电子科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范广州多浦乐电子科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保 公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等国家的有关法律法规、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司监管指引第8号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 规定以及《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资 产或信誉为其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜， 包括公司对子公司的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承 兑汇票担保、开具保函的担保及法律规定的其他担保方式。 公司及其控股子公司提供反担保应当比照担保的相关规定执行，以其提供 的反担保金额为标准履行 ...

第一条 为规范广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等有关法律、行政法规及《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，并参照《上市公司股东会规则》等有关规定， 制定本规则。 广州多浦乐电子科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》及其他相关法律法规和《公司章程》 规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出 现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东 会应当在两个月内召开。 ...

第二条 公司设总经理一名、副总经理若干名、财务负责人一名，由公司 董事会聘任或解聘。 第三条 公司总经理主持公司日常业务经营和管理工作，并受董事会委托 组织实施董事会会议决议，对董事会负责。 第四条 本细则所称总经理是指总经理本人或经合法授权以总经理名义对 外行使其权限的副总经理等高级管理人员。 第五条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 广州多浦乐电子科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为更好地管理广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）生产经营工作，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司 重大生产经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，以使公司 的生产经营高效有序进行，根据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本细则。 1 第七条 有下列情况之一的，不得担任公司总经理、副总经理、财务负责 人： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序 ...

广州多浦乐电子科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等有关 法律法规及《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定行使职权，并对股东会负责。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书 兼任董事会办公室负责人，负责保管董事会印章。 第二章 董事会会议的召集和通知 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在 上下两个半年度各召开一次定期会议。 第五条 在发出召开董事会定期会议的通知前，会议召集人应当充分征 求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。董事长在拟定提案前， 应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第六条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十 ...

广州多浦乐电子科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的 利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和 《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独立董 事职责专门召开的会议。 第二章 职责权限 1 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； 第三条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，取得全体独立董事过 半数同意后提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （四）法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）规定、深圳证券交易所有关规定和《公司章程》规定的其他事项。 第四条 独立董事行使下列特别职权 ...

广州多浦乐电子科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"或"委 员会"），并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主 要负责公司内、外部审计的沟通以及公司内部控制制度的监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，独立董事中至少有 一名为会计专业人士。 前款所指会计专业人士，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合 下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全 ...

广州多浦乐电子科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事的选举，保证公司所有股东充分行使权利，维护中小股东的合法权益，根 据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件及《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司股东会就选举两名以上董事进行表决时，实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数相 同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本制度适用于公司董事（包括独立董事）的选举。董事会中的 职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生， 不适用本制度的相关规定。 第二章 实施细则 第四条 董事候选人名单应以提案的方式提请股东会表决，拟选举两名 以上董事时，每位董事候选人应当以单项提案提出。董事会应当向股东公告候 选董事的简历和基本情况。 第五条 董事会换届选举时，董事候选人数不得少于法定最低人数。因 董事人 ...

第一条 为规范广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》和《广州多浦乐电子科技股 份有限公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的 辞任、任期届满、解任等离职情形。 广州多浦乐电子科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面 辞职报告，公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有 关情况。如因董事的辞任导致公司董事会低于法定最低人数时，或者独立董事 辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业 人士时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规 章和本章程规定，履行董事职务。 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日起自动离职。 第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日起解任生效。无正当 理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。 第六条 公司高 ...

广州多浦乐电子科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）为适 应战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程 序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，设立董事会战 略委员会（以下简称"战略委员会"或"委员会"）。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《广州 多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，制定本细则。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由全体委员过半数选 举产生。 第六条 战略委员会主任委员（召集人）负责召集和主持战略委员会会 议，当委 ...

广州多浦乐电子科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市 场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律、法规、其他规范性 文件及《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及公司董事、高级管理人员应当遵守本制度。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下 和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份，但公司的董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券 的融资融券交易。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行 为的规定，不得 ...