人事提名 - 杨浩楠被提名为广州多浦乐第三届董事会独立董事候选人[1] 资格情况 - 截至选举通知发出日，杨浩楠未取得深交所认可的独立董事资格证书[1] 承诺事项 - 杨浩楠承诺参加深交所最近一期培训并取得资格证书，承诺日期为2025年10月28日[1][2]

制度目的 - 提高公司规范运作水平与年报信息披露质量和透明度[2] 重大差错认定 - 持股5%以上股东等致年报信息披露重大差错应追责[3] - 财务报告重大会计差错涉及资产等金额占比超最近一年经审计总额5%且绝对金额超500万元[7] - 会计报表附注财务信息披露涉及金额占公司最近一期经审计净资产10%以上或有事项未披露属重大差错[10] - 其他年报信息披露涉及金额占公司最近一期经审计净资产10%以上重大合同等交易属重大差错[11] - 业绩预告预计业绩变动幅度或盈亏金额超出原先预计范围达20%以上且无合理解释属重大差异[11] 处理程序 - 财务报告有重大会计差错更正事项，董事会秘书收集资料提交董事会审议[8] - 其他年报信息披露有重大错误或遗漏，董事会秘书收集材料提交董事会审议[11] - 出现年报信息披露重大差错，公司追责不影响监管部门追责[13] 责任追究 - 年报信息披露重大差错责任追究有从轻、减轻或免予处理4种情形[14] - 对责任人作出责任追究处罚前应听取意见并保障陈述和申辩权利[14] - 年报信息披露重大差错责任追究主要形式有5种[14] - 各项责任追究措施可单独或并用[15] - 年报信息披露重大差错责任追究结果纳入年度绩效考核指标[15] 信息披露 - 公司董事会对责任认定及处罚决议以临时公告形式披露[15] 制度说明 - 制度由公司董事会负责解释[17] - 制度自董事会通过之日起生效实施，修改亦同[17] - 制度文件日期为2025年10月[18]

委员会组成 - 提名、薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事不得少于两名[4] - 委员由董事长等提名[4] - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应及时增补[5] 职责权限 - 负责审查董事候选人和高级管理人员并提建议[7] - 董事薪酬方案报董事会同意并股东会审议通过后实施[9] - 高级管理人员薪酬方案报董事会批准后实施[9] 会议相关 - 会议召开前三天通知全体委员，全体同意可豁免[16] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[18] - 可采取多种方式召开，委员可委托他人出席[18][23] 其他 - 人力资源部和财务部做决策前期准备并提供资料[11] - 决定或判断事项报送董事会审议[19] - 会议有记录，由董事会秘书保存[19] - 细则由董事会解释，审议通过后生效[23]

内审机构设置 - 公司设立内审部作为内部审计机构，配备专职人员[5] - 内审部对董事会审计委员会负责并报告工作[5] - 内审部负责人由总经理提名任免[6] 工作汇报与检查 - 内审部至少每季度向审计委员会报告工作情况[11] - 内审部每年至少提交一次内部审计报告[13] - 内审部至少每半年检查重大事项和大额资金往来[13] 职责范围 - 内审部检查评估公司内部控制制度[11] - 内审部审计公司会计资料和经济活动[11] - 内审部协助健全反舞弊机制[11] 审计流程 - 内审实施提前五天送达通知书[20] - 被审计单位对意见稿有异议五个工作日提书面意见[21] - 被审计单位接到审计决定五天内可提复审申请[22] - 审计现场结束通报结果并交换意见[21] - 审计终结内审人员提报告报董事长审批[22] - 内审部根据报告做决定报领导批准送达[22] - 被审计单位执行决定整改并报告董事长抄报内审部[22] 资料保存与年报 - 内审工作底稿和资料保存10年[12] - 年度终了内审部提交年度工作报告[23]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事[5] - 独立董事人员中至少包括一名会计专业人士[4] - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[7] - 特定股东任职人员及其亲属不得担任独立董事[7] 独立董事提名与任期 - 公司董事会、特定股东可提出独立董事候选人[10] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[13] - 连续任职六年的，36个月内不得被提名为候选人[14] 独立董事履职与补选 - 不符合规定应立即停止履职并辞职，公司60日内补选[15] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，应继续履职，公司60日内补选[15] 独立董事兼职限制 - 原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[3] 独立董事报告披露 - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[19] 独立董事解职规定 - 连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会30日内提议股东会解除职务[21] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，三分之二以上成员出席方可举行[25] 独立董事职权行使 - 行使特定特别职权需全体独立董事过半数同意[20] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] - 审计委员会部分事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[24] 独立董事工作时间 - 每年在公司现场工作时间不少于15日[27] 独立董事信息管理 - 中国上市公司协会负责信息库建设和管理工作[16] 独立董事异议处理 - 对董事会议案投反对或弃权票应说明理由，公司披露决议时同时披露异议意见[26] 独立董事履职关注 - 履职中关注重大事项可提请讨论审议[24] 独立董事资料保存 - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[29] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或有重大影响的股东[37] - 中小股东指特定条件的股东[37] 公司对独立董事支持 - 健全与中小股东的沟通机制[29] - 为履职提供工作条件和人员支持[31] - 保障享有与其他董事同等的知情权[31] - 及时发董事会会议通知并提供资料，保存至少十年[33] - 行使职权时相关人员应配合，否则可报告监管部门[34] - 承担聘请专业机构等所需费用[34] - 给予与其职责相适应的津贴，标准经董事会制订、股东会审议通过并在年报披露[34]

投资者关系管理原则 - 遵循公开、公平、公正原则，避免过度宣传和泄露未公开重大信息[3] 工作对象与沟通内容 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体、监管机构等[5] - 与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理信息等[7] 工作开展方式 - 多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[8] 信息披露要求 - 应披露信息须第一时间在指定报纸和网站公布[9] 调研与说明会安排 - 尽量避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研等[9] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[10] - 特定情形下按规定召开投资者说明会[10] 与投资者交流 - 通过互动易等渠道与投资者交流并及时答复[12] 活动记录与档案保存 - 投资者关系活动结束后两个交易日内编制记录表并在互动易刊载[13] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[16] 人员职责 - 董事会秘书负责投资者关系管理及信息披露事务[18][21] - 董事会秘书职责包括信息沟通、定期报告编制披露等多项工作[18] 投诉处理与纠纷解决 - 承担投资者投诉处理首要责任并完善处理机制[16] - 与投资者纠纷可协商、调解、仲裁或诉讼解决[16] 对外发言与信息披露 - 减少代表公司对外发言人员数量[21] - 向特定对象提供未公开非重大信息需及时向所有投资者披露[21] 制度相关 - 制度由公司董事会负责解释[23] - 制度自公司董事会审议通过之日起生效实施[23] 人员培训 - 对董事等相关人员进行投资者关系管理系统培训[23]

担保额度与审议 - 为两类子公司预计未来十二个月新增担保总额度并提交股东会审议[8] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需股东会审议[13] - 担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后担保需股东会审议[13] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需股东会审议[13] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且超5000万元需股东会审议[13] - 担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后担保需股东会审议[13] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[13] - 对股东、实际控制人及其关联方提供担保需股东会审议[13] 审议规则 - 董事会审议对外担保事项需经出席董事会会议的三分之二以上董事同意[14] - 股东会审议为股东等提供的担保议案，由出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过[14] 管理措施 - 董事会应定期核查担保行为[21] - 发生违规担保应及时披露并采取措施降低损失[22] - 应妥善管理担保合同及相关原始资料[22] 信息披露与保密 - 董事会秘书是公司担保信息披露责任人[24] - 有关单位应控制担保信息知情范围并保密[24] 责任追究 - 董事会视情况给予责任人相应处分[26] - 擅自越权签订担保合同应追究当事人责任[26] - 责任人违规担保造成损失应承担赔偿责任[26] 子公司规定 - 子公司对外担保应经审议并通知公司披露信息[29] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过之日起生效实施[31]

第一条 为规范广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等有关法律、行政法规及《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，并参照《上市公司股东会规则》等有关规定， 制定本规则。 广州多浦乐电子科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》及其他相关法律法规和《公司章程》 规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出 现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东 会应当在两个月内召开。 ...

管理层设置 - 公司设总经理1名、副总经理若干名、财务负责人1名，由董事会聘任或解聘[2] - 兼任高级管理人员的董事及职工代表担任的董事，总计不超董事总数二分之一[7] 总经理任期与职责 - 总经理每届任期3年，可连聘连任[12] - 每季度定期向董事会和审计委员会报告经营情况，年终接受考核[18] - 行使职权不得违背董事会决议，超越职权重大事项及时报告并提议开会[18] - 因故不能履职可指定副总经理代行职务[9] 总经理会议 - 总经理办公会议根据工作需要不定期召开[22] - 会议决议或纪要经签发后相关人员遵照执行[16] 财务负责人职责 - 财务负责人对财务管理工作统一领导、全面负责，拟定制度并组织实施[10] 总经理报告与考核 - 保证报告内容真实、准确、完整，向董事会报告年度计划实施等情况[19][20] - 经营重大问题事发当日向董事长报告，董事会要求时按要求报告[20] - 报告以书面方式进行[20] - 绩效评价由董事会组织考核，薪酬与公司绩效和个人业绩挂钩[30][31] 其他规定 - 总经理失职致公司损失给予处分直至追究法律责任[32] - 细则由董事会负责解释，自通过之日起生效实施，修改亦同[35][36]

广州多浦乐电子科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等有关 法律法规及《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定行使职权，并对股东会负责。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书 兼任董事会办公室负责人，负责保管董事会印章。 第二章 董事会会议的召集和通知 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在 上下两个半年度各召开一次定期会议。 第五条 在发出召开董事会定期会议的通知前，会议召集人应当充分征 求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。董事长在拟定提案前， 应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第六条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十 ...