董高人员股份转让限制 - 任职期间每年转让不超所持股份总数25%[13] - 离任后6个月内股份全锁定，到期无限售股自动解锁[10] - 所持股份不超1000股可一次全转让[14] 董高人员买卖股票限制 - 年报、半年报公告前15日不得买卖[13] - 季报、业绩预告等公告前5日不得买卖[13] 董高人员信息申报 - 新任董高人员任职通过后2日内委托申报[6] - 信息变化或离任后2日内委托申报[6] 股份转让计算规则 - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[14] 制度管理与责任 - 董事长是股份管理第一责任人[19] - 董秘负责管理身份及股份数据信息[19] - 违规买卖董秘及时报监管部门[21] 制度相关说明 - 违规受证监会、深交所及公司处分[21] - 未尽事宜按法规和章程执行[23] - 董事会负责解释，通过之日生效[23]

董事会秘书任职 - 3种情形不得担任公司董事会秘书，含近36个月受中国证监会行政处罚等[5][6] 聘任与解聘 - 拟聘任会议召开5个交易日前报送资料，深交所无异议可聘任[7] - 聘任时签保密协议[7] - 原任离职后3个月内聘任新秘书[13][14] - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[14] - 4种情形1个月内解聘[14] 其他规定 - 聘任秘书同时应聘任有资格证书的证券事务代表[18] - 保证秘书参加深交所后续培训[18] - 细则自董事会通过生效实施，修改亦同[19]

广州多浦乐电子科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与关联人之间订立的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联 交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、行政法规、规范性文件及《广州 多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、行政法规、规 范性文件及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或其他组织； （三）由第五条所列公司的关联自然人 ...

广州多浦乐电子科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了加强广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大信息内部报告工作的管理，确保及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生 品种交易价格可能产生较大影响的信息，现根据《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《广州多浦乐 电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司的控股公司（指公司 直接或间接控股比例超过50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司）及参股公 司。 第二章 一般规定 第三条 公司重大信息内部报告制度是指可能对公司股票及其衍生品种的交 易价格或者投资决策产生较大影响的情形或事件出现时，按照本制度相关规定负有 报告义务的公司各部门、分支机构和控股或参股公司的有关人员，应及时将相关信 息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第四条 公司董事会秘书负责公司对外信息披露工作，具体包括公司应披露 的 ...

资金支取与置换 - 一次或十二个月内累计从专户支取超五千万元或净额20%，通知保荐或顾问[8] - 自筹预投项目，可在募集资金到账后六月内置换[13] 项目论证与资金安排 - 超期限且投入未达计划50%，重新论证项目[12] - 项目完成后节余低于五百万元且低于净额5%，豁免程序[14] - 节余达或超净额10%且高于一千万元，股东会审议[14] 资金使用限制 - 闲置资金补流单次不超十二个月[16] - 超募用于在建及新项目等，结项明确计划[17] - 闲置超募现金管理或补流，说明理由并审议披露[18] 现金管理要求 - 现金管理产品高安全、流动好、期限不超十二个月且不可质押[19] 资金用途变更 - 取消或终止原项目等属改变用途[21] - 变更用途新项目投主业，董事会选并分析可行性[22] 项目差异处理 - 实际与计划差异超30%，调整计划并披露[24] 核查与审核 - 董事会半年核查进展，出具报告并披露[25] - 当年使用资金，聘请会计师审核并披露结论[25] - 保荐或顾问半年现场检查，年度出核查报告[25] - 二分之一以上独立董事同意可聘鉴证，异常需整改[26]

广州多浦乐电子科技股份有限公司 章 程 2025 年 10 月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 8 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | | 第四节 | 股东会的召集 16 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 18 | | | 第六节 | 股东会的召开 19 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 22 | | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | 董事的一般规定 26 | | | 第二节 | 董事会 | 29 | | 第三节 | 独立董事 | 34 | | 第四节 | 董事会专门委员会 36 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 38 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | ...

交易审批规则 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上由股东会审批[7] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元由股东会审批[7] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元由股东会审批[7] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元由股东会审批[7] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元由股东会审批[7] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上由董事会审批[9] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元由董事会审批[9] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元由董事会审批[9] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元由董事会审批[9] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元由董事会审批[9][10] 运营决策参与 - 公司可对新建合作、合资公司委派或推荐董事、监事参与运营决策[20] - 公司可对子公司委派或推荐董事长或经营管理人员影响运营决策[24] 财务管理与信息披露 - 公司财务部负责长期对外投资财务管理，需取得被投资单位财务报告[23] - 公司可向子公司委派财务负责人监督财务状况[23] - 公司及子公司对外投资应按规定进行信息披露[23] 信息管理 - 公司对子公司所有信息享有知情权，子公司应及时准确完整报送信息[26] - 子公司对收购出售资产等重大事项应及时报告董事会等[27] 违规处理 - 违反制度实施对外投资的人员应主动纠正[30] - 存在损害公司利益行为的人员应赔偿损失并承担法律责任[30] 制度生效 - 本制度由公司董事会负责解释，经股东会审议通过生效[39]

适用人员 - 适用人员为公司董事和高级管理人员[2] 薪酬审议 - 股东会审议董事薪酬，董事会审议高级管理人员薪酬[4] 薪酬制定与考核 - 提名、薪酬与考核委员会负责初定薪酬标准与方案并考核监督[4] 薪酬制度 - 非独立董事按职务领薪或不领董事职务薪酬[6] - 独立董事实行固定津贴制，费用公司承担[8] - 高级管理人员薪酬综合评定[8] 薪酬发放与调整 - 独立董事津贴按季度发放[10] - 任职人员薪酬发放按公司工资制度确定[10] - 薪酬为税前金额，公司代扣代缴相关款项[10] - 薪酬调整参考同行业等多方面情况[13]

独立董事提名 - 张建海被提名为公司第三届董事会独立董事候选人[2] 资格情况 - 张建海未取得深交所认可的独立董事资格证书，将积极培训取得[5] 任职条件 - 张建海及直系亲属持股、任职情况符合规定[15][16] - 张建海具备相关知识经验，任职数量和时长合规[11][28][30] 承诺事项 - 张建海承诺声明材料真实准确完整，履职合规[31] - 若致独立董事比例不符规定或缺会计专业人士，将持续履职[32]

广州多浦乐电子科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人广州多浦乐电子科技股份有限公司董事会现就提名张建 海为广州多浦乐电子科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人发表公开声明。被提名人已书面同意作为广州多浦乐电子科技股 份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过广州多浦乐电子科技股份有限公司第二 届董事会提名、薪酬与考核委员会或者独立董事专门会议资格 审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关 培训证明材料（如有）。 二、被提名人不存在《中华人民共和国公 ...