内部控制情况 - 截至2024年基准日，公司无财务和非财务内控重大缺陷[3][5] - 纳入内控评价范围的有矽电股份等6家公司[6] - 评价范围涵盖公司和业务层面，重点高风险领域4项[7] 缺陷评价标准 - 财务报告内控缺陷按资产、营收、利润总额设定量标准[10] - 财务报告内控重大缺陷有6种定性情况[11] - 非财务报告内控重大缺陷有5种定性情况[12] 其他 - 保荐机构认为2024年度内控评价报告真实客观[17]

审计相关 - 审计公司对矽电股份2024年12月31日财务报告内控有效性审计[4] - 董事会负责建立、实施和评价内控有效性[5] - 审计公司发表审计意见并披露非财内控重大缺陷[6] 审计结果 - 审计公司认为矽电股份在重大方面保持有效财务报告内控[8] - 审计报告日期为2025年4月27日[10]

独立董事职责与权限 - 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务[2] - 关联交易等事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[4] - 独立董事行使部分特别职权应经专门会议讨论，部分需全体独立董事过半数同意[4][5] 会议相关规定 - 原则上应于会议召开前3日通知全体独立董事并提供资料[7] - 半数以上独立董事提议可召开临时会议[7] - 独立董事专门会议由三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[7] - 会议表决时每名独立董事享有一票表决权[7] - 会议记录应至少保存十年[8] 其他 - 公司应为独立董事履行职责提供必要条件和人员支持[11] - 本制度由董事会审议通过之日起生效并实施[13]

上市与股权结构 - 公司于2025年3月24日在深交所创业板上市，首次发行1043.1819万股[6] - 公司注册资本为4172.7274万元，已发行股份总数为4172.7274万股，每股面值1元[7][13] - 何沁修等5人各以403.7045万元净资产折股，各认购403.7045万股，持股比例均为13.4568%[12] - 多家合伙企业以不同金额净资产折股认购，持股比例不等[13] 股份交易与限制 - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持股份总数的25%，上市1年内及离职后半年内不得转让[21] - 控股股东、实际控制人自上市之日起36个月内，不转让或委托管理首发前股份，也不得提议回购[21] - 董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份股东6个月内买卖股票所得收益归公司[22] 股东大会相关 - 多项重大事项需提交股东大会审议，如重大资产买卖、担保等[31][32][34] - 单独或合并持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会[36] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集和主持股东大会[42] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东有权提出提案[44] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1名[82] - 多项交易事项达一定比例需董事会决定或审批[84][85] - 董事会每年至少召开两次会议，临时会议有相应提议和通知程序[87][88] 其他 - 公司设总经理1名，每届任期3年，副总经理由总经理提名，董事会聘任或解聘[93][95] - 监事会由3名监事组成，每届任期3年，职工代表比例不低于1/3[101][102] - 公司按规定时间报送财报，分配税后利润时提取10%列入法定公积金[106] - 公司以三年为周期重新审阅股东回报规划并作适当修改[111] - 公司聘用会计师事务所聘期1年可续聘，由股东大会决定[117]

董事会及委员会情况 - 独立董事赵英2024年应参加董事会6次，现场出席6次[4] - 审计委员会2024年召开会议6次，审议多项议案[6] - 薪酬与考核委员会2024年召开会议1次，审议董监高薪酬议案[7] 日常运营情况 - 2024年度独立董事现场办公天数19天[11] - 报告期内公司未发生重大关联交易，日常关联交易决策合规[15] 财务报告情况 - 2024年公司未上市无需披露定期及内控评价报告[17] - 2024年公司严格编制财务报告，准确披露数据[17] 人事及政策情况 - 报告期内公司无提名任免董事等情形[19] - 报告期内公司无会计政策等更正情形[19] - 报告期内公司无制定变更股权激励等计划情形[20]

独立董事情况 - 公司任独立董事为向旭家、李平、赵英[1] - 独立董事能胜任职责，无兼职，符合独立性要求[1] 专项意见 - 董事会出具独立董事独立性专项意见日期为2025年4月29日[2]

审计机构聘任 - 独立董事同意聘任容诚会计师事务所为公司2025年度审计机构[1] 资金使用与管理 - 独立董事同意公司使用闲置自有资金进行委托理财[2] - 独立董事同意公司增加闲置募集资金现金管理额度[4] - 独立董事同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金[5]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名是会计专业人士[3] - 审计委员会中独立董事过半数，由会计专业人士任召集人[4] - 提名、薪酬和考核委员会中独立董事过半数并任召集人[4] - 特定股东相关自然人不得担任独立董事[6] - 特定股东单位任职人员及其配偶等不得担任独立董事[6] - 独立董事需有五年以上相关工作经验[6] - 会计专业被提名者有高级职称需五年以上全职会计岗位经验[6] - 近三十六个月受交易所公开谴责或三次以上通报批评不得担任[8] 独立董事提名与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[11] - 独立董事连任不超六年[12] 独立董事履职管理 - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，公司60日内补选[13][18] - 连续两次未亲自出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[15] - 每年现场工作不少于15日[17] - 工作记录及公司资料保存至少10年[18] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[19] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[15] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[16] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[17] 公司对独立董事的支持 - 健全与中小股东沟通机制[19] - 提供工作条件和人员支持[21] - 保障同等知情权[21] - 审议重大复杂事项前听取意见并反馈采纳情况[22] - 及时发会议通知并提供资料，保存资料至少十年[22] - 两名以上认为材料有问题可书面要求延期，董事会应采纳[22] - 行使职权时相关人员应配合，不得阻碍[23] 其他相关规定 - 履职遇阻碍可向证监会和深交所报告[23] - 聘请中介机构等费用公司承担[23] - 给予适当津贴，标准由董事会预案，股东大会通过并年报披露[23] - 可建立责任保险制度降低风险[23]

会议情况 - 2024年度召开董事会6次、股东大会5次[4][5] - 2024年10月10日战略委员会召开1次会议[8] 独立董事情况 - 2024年度独立董事现场办公17天[10] - 2025年将按规定履职维护公司利益[21] 公司事项 - 2024年未发生重大关联交易[13] - 2024年不存在股权激励等相关情形[20]

会议情况 - 向旭家2024年应参加董事会6次，现场出席6次[5] - 审计委员会2024年召开会议6次[6][8] - 薪酬与考核委员会2024年召开会议1次[8] 独立董事履职 - 向旭家审核财务信息，履行独立董事职责[9] - 2024年独立董事现场办公18天[13] - 独立董事同意聘任会计师事务所议案[18] 公司运营情况 - 2024年公司未发生重大关联交易[16] - 2024年公司不存在变更或豁免承诺情形[17] - 2024年公司按时编制财务报告[17] 人事与政策 - 2024年公司不存在提名或任免董事等情形[18] - 2024年公司不存在会计政策更正情形[18] - 2024年公司不存在制定或变更股权激励计划情形[19]