招商证券股份有限公司 关于矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 2025年定期现场检查报告 | 保荐人名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：矽电股份 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：胡洋洋 联系电话：021-58835116 | | | | 保荐代表人姓名：包晓磊 联系电话：021-58835116 | | | | 现场检查人员姓名：胡洋洋 | | | | 现场检查对应期间：2025年度 | | | | 现场检查时间：2025年12月25日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 否 | 是 | 不适用 | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）： | | | | （一）对上市公司董事会秘书进行访谈；（二）查看公司公开信息披露文件；（三）查阅并 | | | | 复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；（四）查阅公 | | | | 司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | 2.公司章程和股东会、董 ...

公司股价与交易表现 - 12月26日盘中股价下跌2.01%，报229.74元/股，成交额1.86亿元，换手率7.68%，总市值95.86亿元 [1] - 当日主力资金净流入58.73万元，特大单净买入211.61万元，大单净卖出152.88万元 [1] - 公司今年以来股价累计上涨46.36%，但近60日下跌4.27%，近5个交易日上涨4.18%，近20日上涨4.02% [1] - 今年以来已14次登上龙虎榜，最近一次为9月26日，龙虎榜净卖出8672.96万元，买入总额1.15亿元（占总成交14.75%），卖出总额2.02亿元（占总成交25.84%） [1] 公司基本概况与主营业务 - 公司全称为矽电半导体设备(深圳)股份有限公司，成立于2003年12月25日，于2025年3月24日上市 [2] - 公司主营业务为半导体专用设备的研发、生产和销售，专注于半导体探针测试技术领域 [2] - 主营业务收入构成：晶粒探针台占54.52%，晶圆探针台占34.00%，其他业务占11.48% [2] - 公司所属申万行业为电子-半导体-半导体设备，概念板块包括专精特新、半导体设备、半导体、百元股、华为概念等 [2] 公司财务与股东数据 - 2025年1月至9月，公司实现营业收入2.89亿元，同比减少20.54%；归母净利润2506.22万元，同比减少61.30% [2] - A股上市后累计现金分红3997.47万元 [3] - 截至2025年9月30日，股东户数为1.21万户，较上期增加15.30%；人均流通股862股，较上期减少13.27% [2] - 同期十大流通股东中，香港中央结算有限公司为第一大流通股东，持股26.60万股，较上期增加18.18万股；博时半导体主题混合A为新进第十大流通股东，持股6.30万股；富国新兴产业股票A与富国创新企业灵活配置混合(LOF)A退出十大流通股东之列 [3]

公司治理动态 - 矽电股份于12月23日在深圳召开了第三届董事会第二次会议 [2] - 董事会会议审议通过了《关于制定〈内部审计制度〉的议案》等多项议案 [2]

公司近期动态 - 公司于2025年12月23日以现场及通讯方式召开了第三届第二次董事会会议，审议了包括《关于制定〈子公司管理制度〉的议案》在内的文件 [1] - 截至新闻发稿时，公司市值为98亿元 [1] 公司业务构成 - 2024年1至12月份，公司的营业收入100.0%来源于专用设备制造业 [1]

人员变动 - 董事辞任报告生效及披露要求[4] - 董事任期届满或被解任离职规定[4] - 高级管理人员辞职程序由合同约定[4] 任职限制 - 特定犯罪及破产清算相关任职限制[5] 股份转让 - 董高离职后及任期股份转让规定[7] 追责复核 - 离职人员对追责决定可申请复核[10] 制度生效 - 制度自审议通过生效，董事会负责解释[12]

子公司股权与控制 - 公司持有50%以上股权（份）或能实际控制的为子公司[2] - 子公司特殊原因持股应一年内消除，消除前无表决权[3] 子公司人员管理 - 公司委派至子公司董事应超半数[7] - 委派董事参会后1个工作日内汇报并备案[8] - 子公司董监高离职两年内不得经营竞争业务[9] - 子公司财务负责人由公司委派，更换需同意[13] 子公司财务管理 - 子公司按月报送财务报表和资料[13] - 子公司接受审计，配合工作提供资料[14] - 公司定期或不定期对子公司审计监督[14] - 子公司负责人不得违规用资，财务有权制止[15] - 子公司财务做好印章管理，履行审批程序[15] - 子公司避免关联方非经营占用，异常提请处理[15] - 未经批准，子公司不得对外或相互担保[15] 子公司交易与贷款 - 子公司交易按权限提交审议[18] - 子公司贷款需公司担保应提前报送审议[19] 子公司信息披露与会议 - 子公司信息披露法定代表人是第一责任人[22] - 子公司重大会议通知和议题提前十日报备[23] 子公司考核激励 - 公司建立子公司考核激励政策，年度考核奖惩高管[25]

审计人员与部门设置 - 审计合规部设1名专职负责人全面负责日常审计工作[4] 审计工作汇报与检查 - 审计合规部至少每季度向董事会或审计委员会报告工作[7] - 审计委员会督导审计合规部至少每半年检查重大事件实施和资金往来情况[7] - 审计合规部每年至少提交一次内部审计报告[12] 审计计划与报告流程 - 审计工作计划至少每年制定一次，调整可报审计委员会[15] - 审计报告需征求被审计单位意见，批准后被审计单位确认整改[17] 审计监督与考核 - 审计委员会参与对内审负责人考核，监督考核内审人员工作[19] 奖惩与处理 - 对成绩显著人员和部门可建议表扬奖励[19][20] - 被审计单位违规由相关方责令改正，公司处理责任人[20] 制度相关 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[22] - 制度落款日期为2025年12月25日[22]

选聘规则 - 公司聘用或解聘会计师事务所由审计委员会、董事会审议，股东会决定[3] - 选聘会计师事务所需具备依法设立等7个条件，近3年无证券期货违法执业刑事处罚记录[3] - 董事会审计委员会等可提出选聘议案，审计委员会负责选聘并监督[6] - 公司选聘应关注变更事务所等5种情形，采用公开方式保障公平公正[6] - 选聘评价要素至少包括审计费用报价等，质量管理水平分值权重不低于40%[7] - 审计费用报价得分按公式计算，公司原则上不设最高限价[8] - 续聘同一会计师事务所可不公开选聘，由审计委员会提议等审议批准[10] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年，之后连续5年不得参与[10] 费用要求 - 审计费用较上一年度下降20%以上公司应说明情况[10] 文件保存 - 选聘等文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[11] 改聘情形 - 公司改聘会计师事务所的六种情形[13] 改聘流程 - 年报审计期间改聘需审计委员会尽职调查并提议召开股东会[21] - 审计委员会审核改聘提案时需调查拟聘事务所情况并发表意见[23] - 董事会审议通过改聘议案后应发股东会通知，前任可在会上陈述意见[24] 解聘通知 - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前10天通知[22] 时间要求 - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[25] 信息披露 - 公司每年应披露对会计师事务所履职及监督报告，变更时还需披露相关情况[16] 监督检查 - 审计委员会应对会计师事务所进行监督检查，结果涵盖在评估意见中[16] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规且后果严重时应报告董事会并处理[18] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[18]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免事务管理制度[2] 豁免披露范围 - 涉及国家秘密的信息依法豁免披露，有保密义务[4][5] - 涉及商业秘密且符合特定情形，可暂缓或豁免披露[5] 披露要求 - 暂缓、豁免披露商业秘密后特定情形应及时披露[8] - 定期和临时报告涉秘可特定方式豁免披露[9][6] - 暂缓披露临时报告原因消除后及时披露并说明[10] 审批流程 - 申请需经相关部门、证券事务部、董秘、董事长审批[8] 材料管理 - 暂缓或豁免披露信息登记入档，保存不少于十年[8] - 报告公告后十日内报送登记材料[10]

会议安排 - 公司第三届董事会第二次会议通知于2025年12月16日发出，23日14:00召开[2] - 应参加会议董事11人，实际参加11人[2] 议案审议 - 多项制度制定议案均以11票同意通过[3][5][6][7][8] 公告信息 - 公告日期为2025年12月25日[10]