投资者关系管理原则 - 公司投资者关系管理原则包含合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[4] 决策与执行 - 公司董事会是投资者关系工作决策机构，董事会秘书负责具体工作[10] 信息采集与沟通 - 公司应建立信息采集制度，归集持有公司5%以上股东等信息[10] - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等多方面[8] 沟通渠道建设 - 公司应通过多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[6] - 公司需设立投资者联系电话等，专人负责[7] - 公司应加强投资者网络沟通渠道建设和运维[6] 会议与活动安排 - 公司可在定期报告结束后举行分析师会议等活动[20] - 一般情况下董事长或总经理应出席投资者说明会[20] - 公司在年度报告披露后可召开业绩说明会[21] 其他工作 - 公司应做好股东会安排组织工作[14] - 公司应丰富和及时更新公司网站内容[18] - 公司可定期对相关人员开展系统性培训[11] - 公司可安排投资者到公司或项目地现场参观[23] - 公司应设立专门的投资者咨询电话[25] - 公司必要时有条件可聘请投资者关系顾问[27] 信息披露要求 - 公司不得向分析师或基金经理提供未披露重大信息[30] - 公司应在指定媒体第一时间公布应披露信息[32] 制度相关 - 本制度经董事会表决通过生效，解释权归董事会[34] - 制度发布主体为矽电半导体设备（深圳）股份有限公司，时间为2025年10月30日[35]

资金管理 - 制度适用于公司与大股东及其关联方资金管理[2] - 限制经营性资金往来占用公司资金[4] - 不得向大股东及其关联方提供资金[5] 防范机制 - 董事会负责管理，设领导小组[7] - 财务部定期检查非经营性资金往来[8] 违规处理 - 大股东违规占用资金应担责[10] - 建立“占用即冻结”机制[10] - 被占用资金原则上现金清偿[10]

总经理任期与权限 - 总经理每届任期三年，可连聘连任[3] - 兼任高管的董事不超董事总数二分之一[3] - 交易涉及资产低于公司近一期经审计总资产10%等六种情形下总经理有相应权限[5] - 交易标的超500万元生产经营管理事项实施前总经理向董事长报告[6] - 与关联自然人成交低于30万元、与关联法人交易低于300万元或低于公司近一期经审计净资产绝对值0.5%，总经理有相应权限[6] 总经理薪酬与审计 - 总经理报酬在聘用合同确定，绩效评价由董事会负责[10][11] - 总经理薪酬与公司绩效和个人业绩联系并参照考核指标发放[11] - 总经理须接受离任审计，未经审计不得办理离任手续[8] 其他规定 - 总经理工作会议由总经理召集主持，实行总经理负责制[9] - 细则未尽事宜依法律法规、监管机构规定和《公司章程》执行[12] - 细则解释权属公司董事会[12] - 细则经董事会会议审议通过后生效[12] - 时间为2025年10月30日[14]

重大交易报告标准 - 资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[9] - 标的营业收入占最近一年经审计营收10%以上且超1000万元需报告[9] - 标的净利润占最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需报告[9] - 成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[9] - 产生利润占最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需报告[9] 关联及日常交易报告标准 - 关联交易与自然人超30万元、与法人超300万元且占净资产值绝对值0.5%以上需报告[11] - 日常经营交易金额占最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元需报告[13] - 日常经营交易金额占最近一年经审计营收或成本50%以上且超1亿元需报告[13] 其他报告标准 - 控股股东及其一致行动人质押股份占所持比例达50%以上及之后质押需报告[14] - 涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上需报告[15] - 控股股东及持股5%以上股东持股或控股权变化较大需报告[16] 报告流程与要求 - 报告义务人知悉重大事项当日通告董事长和董秘[18] - 董秘要求时，1个工作日内提交进一步文件[18] - 报告义务人报告重大事项进展[18] - 重大事项报告形式多样[21] - 董事会办公室收到报告后分析并报董事会[19] - 涉及信披事项，董事会办公室提披露预案[19] - 董秘定期或不定期培训报告义务人[23] 责任追究 - 未及时或未上报重大事项，追究第一责任人责任[20]

控股股东及实际控制人行为规范 - 应诚实守信、依法行使权利，不滥用控制权损害公司或其他股东利益[4] - 应保证公司人员、财务、业务、机构独立和资产完整[8] - 应充分保护其他股东提案权、表决权、董事提名权等权利[10] 股份交易及控制权转让 - 买卖公司股份应遵守法律法规和深交所相关规定[13] - 转让股权致控制权变动应保证交易公允、公平、合理、可行[13] - 出售股份致控制权变更应兼顾公司和中小股东权益[13] - 转让控制权需调查受让人诚信、履约能力等情况[14] - 转让前存在未清偿债务等情形应解决[16] - 转让时应协调新老股东更换，确保董事会和管理层稳定过渡[16] 信息披露要求 - 应按规定履行信息披露义务，保证信息真实、准确、完整、及时、公平[6] - 作出的承诺应明确、具体、可执行，不得擅自变更或解除[7] - 应建立信息披露管理规范，明确重大信息范围等事项[18] - 持股等10种情形发生较大变化应及时通知公司、报告深交所并披露[18] - 上述情形重大变化或进展时应及时通知并披露[19] - 对未公开重大信息应保密，泄漏应立即通知并督促公告[19] - 应保证信息披露公平性，筹划阶段重大事项出现3种情形应披露[19] - 公司调查问询时，应积极配合如实回复[20] - 应派专人负责信息披露并报备更新[20]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士[3] - 审计委员会成员中独立董事应过半数，会计专业独立董事任召集人[4] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[4] - 特定股东相关自然人及其配偶等不得担任独立董事[6][7] - 近三十六个月内有证券期货违法犯罪等情况不得担任独立董事[8][9] 独立董事选举与任期 - 董事会、持股1%以上股东可提独立董事候选人[11] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[12] - 任期届满前可依法解除职务[12] - 提前解职或辞职致比例不符，60日内完成补选[13][18] 独立董事履职规范 - 连续两次未出席董事会且未委托出席，30日内提议解除职务[15] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[15] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[16] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[17] - 每年现场工作不少于15日[18] - 工作记录及公司提供资料保存至少10年[19] - 向年度股东会提交述职报告并最迟发通知时披露[19] 公司支持保障 - 为独立董事履职提供工作条件和人员支持[21] - 保障知情权，定期通报运营情况[22] - 审议重大复杂事项前可组织独立董事参与论证[22] - 不迟于规定期限发会议通知并提供资料[22] - 专门委员会开会原则上会前三天提供资料[22] - 两名以上独立董事提延期，董事会应采纳[22] - 独立董事行使职权，相关人员应配合，遇阻可报告[23] - 履职涉应披露信息，及时披露，否则可申请或报告[23] - 聘请专业机构等费用公司承担[23] - 给独立董事适当津贴，标准经股东会审议并年报披露[23] - 可建立独立董事责任保险制度[23] 特殊情况报告 - 股东会特定情形，独立董事应向深交所报告[19]

制度建设 - 公司制定独立董事年报工作制度完善法人治理和内控体系[2] 工作要求 - 年报编制期间各部门应为独立董事提供工作条件[3] - 年报编制期间独立董事负有保密义务[4] 信息汇报 - 管理层应向独立董事汇报生产经营等重大事项进展[3] - 财务负责人应在审计前向独立董事提交审计工作安排等材料[3] 沟通审查 - 独立董事应在审计后、董事会审议年报前与会计师沟通问题[3] - 董事会审议年报前独立董事应审查相关程序和资料[4] 报告意见 - 独立董事应向年度股东会提交含多项内容的述职报告[3][4] - 独立董事有权就损害权益事项发表独立意见[4] - 独立董事应对年度报告签署书面确认意见[4]

内幕信息管理责任 - 公司内幕信息管理由董事会领导，董事长为主要责任人，董事会秘书组织实施[2] 内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%，或营业用主要资产抵押等一次超30%属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份的股东等情况发生较大变化属内幕信息[6] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[7] 内幕信息流转 - 内幕信息在公司及各子公司部门间流转需部门负责人批准，子公司间流传需原持有公司负责人批准[9] 内幕信息知情人 - 直接或间接持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[12] - 内幕信息知情人需按规定填写登记表并报备[15] - 股东等涉及重大事项时应填写登记表并分阶段报送[16] 重大事项管理 - 公司进行重大事项需制作《重大事项进程备忘录》[17] - 特定情形时应向深交所报备内幕信息知情人档案[17] 内幕信息登记流程 - 包括知情人告知、填写表格、核实报备[18][19] 保密要求 - 全体董事等应将内幕信息知情人员控制在最小范围并保密[21] - 公司向相关方提供未公开信息需备案并确认保密协议[22] - 控股股东等筹划重大事项要做好保密预案并签保密协议[23] 违规责任 - 内幕信息知情人违规给公司造成损失将被追究责任[25] - 内幕信息知情人违规交易有相应罚款及刑罚规定[35] 其他规定 - 本制度经董事会表决通过生效，由董事会负责修订和解释[28] - 内幕信息内容应一事一报，知情人名单分别报送备案[30] - 公司须将内幕信息知情人及其直系亲属相关资料登记备案[36]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由3名董事组成，含2名独立董事[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] - 成员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议相关规定 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[13] - 会议记录保存期限为10年[14] - 决议须经全体委员过半数通过[14] 职责与薪酬方案 - 负责制定董事和高管考核标准与薪酬方案[7] - 董事薪酬计划经董事会同意后报股东大会审议[7] - 高管薪酬分配方案须报董事会批准[7] 独立董事补选 - 公司应自独立董事辞职60日内完成补选[5]

审计委员会组成 - 审计委员会成员由5名董事组成，3名为独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 设1名召集人，由独立董事中会计专业人士担任[5] 审计委员会运作 - 每季度至少召开一次会议，须三分之二以上成员出席[17] - 决议经全体委员过半数同意通过[17] - 督导内审部门至少每半年检查一次[12] 其他规定 - 自独立董事辞职日起六十日内完成补选[6] - 会议前三日提供相关资料[17] - 会议记录保存至少10年[19] 细则生效与解释 - 细则经董事会审议通过后生效[22] - 细则解释权归公司董事会[23]