控股股东及实际控制人行为规范 - 应诚实守信、依法行使权利，不滥用控制权损害公司或其他股东利益[4] - 应保证公司人员、财务、业务、机构独立和资产完整[8] - 应充分保护其他股东提案权、表决权、董事提名权等权利[10] 股份交易及控制权转让 - 买卖公司股份应遵守法律法规和深交所相关规定[13] - 转让股权致控制权变动应保证交易公允、公平、合理、可行[13] - 出售股份致控制权变更应兼顾公司和中小股东权益[13] - 转让控制权需调查受让人诚信、履约能力等情况[14] - 转让前存在未清偿债务等情形应解决[16] - 转让时应协调新老股东更换，确保董事会和管理层稳定过渡[16] 信息披露要求 - 应按规定履行信息披露义务，保证信息真实、准确、完整、及时、公平[6] - 作出的承诺应明确、具体、可执行，不得擅自变更或解除[7] - 应建立信息披露管理规范，明确重大信息范围等事项[18] - 持股等10种情形发生较大变化应及时通知公司、报告深交所并披露[18] - 上述情形重大变化或进展时应及时通知并披露[19] - 对未公开重大信息应保密，泄漏应立即通知并督促公告[19] - 应保证信息披露公平性，筹划阶段重大事项出现3种情形应披露[19] - 公司调查问询时，应积极配合如实回复[20] - 应派专人负责信息披露并报备更新[20]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士[3] - 审计委员会成员中独立董事应过半数，会计专业独立董事任召集人[4] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[4] - 特定股东相关自然人及其配偶等不得担任独立董事[6][7] - 近三十六个月内有证券期货违法犯罪等情况不得担任独立董事[8][9] 独立董事选举与任期 - 董事会、持股1%以上股东可提独立董事候选人[11] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[12] - 任期届满前可依法解除职务[12] - 提前解职或辞职致比例不符，60日内完成补选[13][18] 独立董事履职规范 - 连续两次未出席董事会且未委托出席，30日内提议解除职务[15] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[15] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[16] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[17] - 每年现场工作不少于15日[18] - 工作记录及公司提供资料保存至少10年[19] - 向年度股东会提交述职报告并最迟发通知时披露[19] 公司支持保障 - 为独立董事履职提供工作条件和人员支持[21] - 保障知情权，定期通报运营情况[22] - 审议重大复杂事项前可组织独立董事参与论证[22] - 不迟于规定期限发会议通知并提供资料[22] - 专门委员会开会原则上会前三天提供资料[22] - 两名以上独立董事提延期，董事会应采纳[22] - 独立董事行使职权，相关人员应配合，遇阻可报告[23] - 履职涉应披露信息，及时披露，否则可申请或报告[23] - 聘请专业机构等费用公司承担[23] - 给独立董事适当津贴，标准经股东会审议并年报披露[23] - 可建立独立董事责任保险制度[23] 特殊情况报告 - 股东会特定情形，独立董事应向深交所报告[19]

制度建设 - 公司制定独立董事年报工作制度完善法人治理和内控体系[2] 工作要求 - 年报编制期间各部门应为独立董事提供工作条件[3] - 年报编制期间独立董事负有保密义务[4] 信息汇报 - 管理层应向独立董事汇报生产经营等重大事项进展[3] - 财务负责人应在审计前向独立董事提交审计工作安排等材料[3] 沟通审查 - 独立董事应在审计后、董事会审议年报前与会计师沟通问题[3] - 董事会审议年报前独立董事应审查相关程序和资料[4] 报告意见 - 独立董事应向年度股东会提交含多项内容的述职报告[3][4] - 独立董事有权就损害权益事项发表独立意见[4] - 独立董事应对年度报告签署书面确认意见[4]

内幕信息管理责任 - 公司内幕信息管理由董事会领导，董事长为主要责任人，董事会秘书组织实施[2] 内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%，或营业用主要资产抵押等一次超30%属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份的股东等情况发生较大变化属内幕信息[6] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[7] 内幕信息流转 - 内幕信息在公司及各子公司部门间流转需部门负责人批准，子公司间流传需原持有公司负责人批准[9] 内幕信息知情人 - 直接或间接持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[12] - 内幕信息知情人需按规定填写登记表并报备[15] - 股东等涉及重大事项时应填写登记表并分阶段报送[16] 重大事项管理 - 公司进行重大事项需制作《重大事项进程备忘录》[17] - 特定情形时应向深交所报备内幕信息知情人档案[17] 内幕信息登记流程 - 包括知情人告知、填写表格、核实报备[18][19] 保密要求 - 全体董事等应将内幕信息知情人员控制在最小范围并保密[21] - 公司向相关方提供未公开信息需备案并确认保密协议[22] - 控股股东等筹划重大事项要做好保密预案并签保密协议[23] 违规责任 - 内幕信息知情人违规给公司造成损失将被追究责任[25] - 内幕信息知情人违规交易有相应罚款及刑罚规定[35] 其他规定 - 本制度经董事会表决通过生效，由董事会负责修订和解释[28] - 内幕信息内容应一事一报，知情人名单分别报送备案[30] - 公司须将内幕信息知情人及其直系亲属相关资料登记备案[36]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由3名董事组成，含2名独立董事[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] - 成员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议相关规定 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[13] - 会议记录保存期限为10年[14] - 决议须经全体委员过半数通过[14] 职责与薪酬方案 - 负责制定董事和高管考核标准与薪酬方案[7] - 董事薪酬计划经董事会同意后报股东大会审议[7] - 高管薪酬分配方案须报董事会批准[7] 独立董事补选 - 公司应自独立董事辞职60日内完成补选[5]

审计委员会组成 - 审计委员会成员由5名董事组成，3名为独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 设1名召集人，由独立董事中会计专业人士担任[5] 审计委员会运作 - 每季度至少召开一次会议，须三分之二以上成员出席[17] - 决议经全体委员过半数同意通过[17] - 督导内审部门至少每半年检查一次[12] 其他规定 - 自独立董事辞职日起六十日内完成补选[6] - 会议前三日提供相关资料[17] - 会议记录保存至少10年[19] 细则生效与解释 - 细则经董事会审议通过后生效[22] - 细则解释权归公司董事会[23]

董事会秘书任职 - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘，解聘应说明原因[7] - 有《公司法》等规定情形之一的人士不得担任董事会秘书[4] 董事会秘书职责 - 负责信息披露、公司治理、投资者关系和股权管理等事务[10][11] - 对外公告信息及重大事项，应事前请示董事长[18] 培训与记录 - 候选人应参加资格培训并取得合格证书[14] - 董事会秘书每年至少参加一次后期培训，代表每两年至少参加一次[16] - 会议记录应至少保存十年[18] 其他规定 - 空缺时指定人员代行职责，超三个月由董事长代行[9] - 工作细则经董事会表决通过生效，解释权归董事会[20] 公司信息 - 公司为矽电半导体设备（深圳）股份有限公司[21] - 日期为2025年10月30日[22]

提名委员会构成 - 成员由3名董事组成，2名为独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] 提名委员会运作 - 会议召开前3天通知全体委员[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须过半数通过[13] - 表决方式为举手表决，临时会议可通讯表决[13] 其他规定 - 公司60日内完成独立董事补选[4] - 细则自董事会审议通过后生效[16] - 细则解释权归董事会，制定于2025年10月30日[17][18]

财务汇报 - 每个会计年度结束后2个月内，财务负责人向审计委员会汇报财务和经营成果[3] 审计时间 - 会计师事务所进场审计不得晚于年报披露日前二十个工作日[5] 股票买卖限制 - 年报公告前15日内和年度业绩快报披露前5日内，审计委员会委员不得买卖公司股票[8]

信息披露管理 - 公司制定对外信息报送管理制度确保公平披露[2] - 董秘负责信息报送监管，证券部协助日常管理[3] 信息保密与审批 - 报告编制等期间董事等人员负有保密义务[5] - 报送资料或提供未公开重大信息需审批[6] 信息安全保障 - 对外报送未公开信息需提供《保密提示函》并获回执[6] - 外部单位违规使用信息致损需担责[9] 制度生效 - 制度经董事会审议通过后生效实施[11]