内部控制审计报告 矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 容诚审字[2025]100Z0539 号 四、财务报告内部控制审计意见 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制审计报告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 矽电半导体设备（深圳）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了矽电半导体设备（深圳）股份有限公司（以下简称"矽电股份"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是矽电 股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制 ...

招商证券股份有限公司 关于矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 增加闲置募集资金现金管理额度的核查意见 招商证券股份有限公司(以下简称"招商证券"或"保荐机构")作为矽电 半导体设备(深圳)股份有限公司(以下简称"矽电股份"或"公司")首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 -- 创业板上市公司规范运作》等有关规定,对矽电股份增加闲置募集资金 现金管理额度的事项进行了核查,具体情况如下: 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意矽电半导体设备(深圳)股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可(2025)138号)同意注册,并经深 圳证券交易所同意,公司首次向社会公开发行人民币普通股股票 1,043.1819 万 股,每股面值 1.00元,发行价格为人民币 52.28元/股。本次募集资金总额为人 民币 54,537.55万元,扣除发行费用后,实际募集资金净额为人民币 46.352.87 ...

招商证券股份有限公司 关于矽电半导体设备(深圳)股份有限公司 使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见 招商证券股份有限公司(以下简称"招商证券"或"保荐机构")作为矽电 半导体设备(深圳)股份有限公司(以下简称"矽电股份"或"公司")首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号 -- 创业板上市公司规范运作》等有关规定,对矽电股份使用闲置自有 资金进行委托理财的事项进行了核查,具体情况如下: 一、本次使用部分自有资金购买理财产品的情况 (一) 投资目的 在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下,利用自有闲置资金投资 理财,可以提高闲置自有资金的使用效率,提高资产回报率,为公司和股东获取 较好的投资回报。 (四)投资期限 自 2024年年度股东大会审议通过之目起 12个月内有效。 (五) 单个产品期限 由公司根据资金情况选择。 (六) 资金来源 (二) 投资额度 根据公司及纳入合并报表范围内的下属公司(以下简称"投资主体")的资 金状况,拟使用任一时点合计不超过人民币 30,000 万元(含 ...

招商证券股份有限公司 关于矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司(以下简称"招商证券"或"保荐机构")作为矽电 半导体设备(深圳)股份有限公司(以下简称"矽电股份"或"公司")首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 -- 创业板上市公司规范运作》等有关规定,就《矽电半导体设备(深圳) 股份有限公司 2024年度内部控制评价报告》出具核查意见如下; 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其 有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保 ...

以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及支付发行费用的鉴证报告 矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 容诚专字[2025]100Z1189 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及支付发行费用的鉴证报告 容诚专字[2025]100Z1189 号 矽电半导体设备（深圳）股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的矽电半导体设备（深圳）股份有限公司（以下简称矽电股 份公司）管理层编制的《关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行 费用的专项说明》。 论。 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划 ...

矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为矽电半导体设备（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、部门 规章和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，在 2024 年的工作中，认真 履行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，依托专业知识为公司经营决策 和规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见，忠实、勤勉尽 责，切实发挥独立董事的作用。现将本人 2024 年度履职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 赵英女士，1966 年 4 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于河南 财经政法大学会计专业，本科学历，高级会计师职称。1993 年至 2009 年，任中 国农村发展信托投资公司南方公司广州保税分公司财务总监；2010 年至 2013 年， 任深圳市众晶鑫合伙税务师事务所审计部经理；2014 年至今，任深圳市中瑞达 税务师事务所有限公司执行董事兼总经理。2019 年 12 月至今，任矽电股份独立 董事。 除在公司担任独立董事职务外，本人及配偶、父母、子女和其他主要社会关 系未在公司或公司附 ...

矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善矽电半导体设备（深圳）股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障 独立董事有效地履行其职责，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范 性文件以及《矽电半导体设备（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 1 / 3 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司被收购时董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提请召开临时股东大会； （三）提议召开董事会会议； （四）依法公开向股东征集股东权利； （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见； 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认 ...

矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为矽电半导体设备（深圳）股份有限公司（简称"公司"）独立董事， 在 2024 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规和《公司章程》的规定，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极关注和参 与研究公司的发展，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了 公司和股东的利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将报告期 内的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 向旭家先生，1969 年 4 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于西 南政法大学经济法专业，硕士学位。2001 年至 2008 年，任国浩律师（深圳）事 务所律师、合伙人；2008 年，任北京德恒（深圳）律师事务所律师；2008 年至 2013 年，历任富德生命人寿保险股份有限公司合规负责人、董事会秘书；2013 年至 2015 年，历任生命保险资产管理有限公司总经理、董事长；2014 年至 2015 年，任富德控股（集团）有限公司总裁；2015 年至 2019 年，任广东维摩律师事 务所律师、管理合伙人；2019 年至 2023 ...

矽电半导体设备（深圳）股份有限公司章程 矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | | 股份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | | 董事会 22 | | 第一节 | | 董事 22 | | 第二节 | | 独立董事 25 | | 第三节 | | 董事会 27 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 | | 监事会 34 | | 第一节 | | 监事 34 | | 第二节 | | 监事会 34 | | 第八 ...