内部控制制度 宏工科技股份有限公司 第四条 公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对内 部控制执行情况进行全面检查和效果评估。 （2025年10月） 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范宏工科技股份有限公司内部控制管理，提高经营效率 和盈利水平，增强财务信息可靠性，维护公司资产安全防范和化解各类风险，提升公 司经营管理水平，保证国家法律法规切实得到遵守，根据《公司法》《企业内部控制 基本规范》等法律、行政法规、部门规章，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、经营管理层和全体员工实施的、为实现 内部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 公司内部控制的目标 （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司发 展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第五条 公司内部审计机构负责监督公司内部控制制度的建立与执行，对发现 的重大内部控制缺陷，可责令公司进行整改。 第八条 公司内部控制主要内容为内部控制 ...

宏工科技股份有限公司 章程修正案 经宏工科技股份有限公司第二届董事会第十八次会议审议，拟对 《公司章程》进行修订，具体如下： | 原条款 | 修订后条款 | 修订类型 | | --- | --- | --- | | 第五条 | 第五条 | | | 公司住所：东莞市桥头镇桥新西二路 10 号万 | 公司住所：广东省东莞市桥头镇桥新西二路 | 修改 | | 金工业园区 10 号楼 108 室，邮政编码：52352 | | | | 0 | 10 号 10 号楼 108 室，邮政编码：523520 | | | | 第八条 | | | | 公司的法定代表人按照公司章程的规定，由 代表公司执行公司事务的董事担任。 | | | 第八条 | | | | 董事长为公司的法定代表人。 | 担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞 | 修改 | | | 去法定代表人。 | | | | 法定代表人辞任的，公司应当在法定代表人 | | | | 辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。 | | | | 第九条 | | | | 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其 | | | | 法律后果由公司承受。 | | | -- | 本章程或者股东会 ...

证券代码：301662 证券简称：宏工科技 公告编号：2025-044 号 宏工科技股份有限公司 关于调整董事会席位、修订公司章程 及制定、修订、废止公司部分制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 11 | 《利润分配管理制度》 | 修订 | 是 | | --- | --- | --- | --- | | 12 | 《信息披露管理制度》 | 修订 | 否 | | 13 | 《内幕信息及知情人管理制度》 | 修订 | 否 | | 14 | 《防范控股股东及其他关联方资 | 修订 | 否 | | | 金占用管理办法》 | | | | 15 | 《董事会秘书工作制度》 | 修订 | 否 | | 16 | 《董事会审计委员会工作细则》 | 修订 | 否 | | 17 | 《董事会提名委员会工作细则》 | 修订 | 否 | | 18 | 《董事会薪酬与考核委员会工作 | 修订 | 否 | | | 细则》 | | | | 19 | 《董事会战略委员会工作细则》 | 修订 | 否 | | 20 | 《总经理工作细则》 | 修订 | 否 | | 21 ...

证券代码：301662 证券简称：宏工科技 公告编号：2025-045 号 宏工科技股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2025 年第二次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 《关于提请召开 2025 年第二次临时股东大会的议案》经公司 2025 年 10 月 13 日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过。 （三）会议召开的合法、合规性 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《公司章程》的有关规定。 （四）股东大会召开的日期、时间 （五）会议的召开方式 本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式召开。 （六）股权登记日：2025 年 10 月 23 日 （七）出席对象 1、有权出席 2025 年第二次临时股东大会的 A 股股东为 2025 年 10 月 23 日（ ...

宏工科技股份有限公司 第二届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、宏工科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 十四次会议（以下简称"本次会议"）通知已于 2025 年 9 月 29 日以 电子邮件方式向全体监事发出； 证券代码：301662 证券简称：宏工科技 公告编号：2025-043 号 2、本次会议于 2025 年 10 月 13 日以电话会议的方式召开，监事 会主席袁超先生主持本次会议； 3、公司监事会主席袁超先生、监事唐进先生、公司职工监事陈 舜珍女士以通讯方式对本次会议议案进行了表决； 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于调整董事会席位、修订<公司章程>并办理 工商变更登记的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的 最新规定，结合公司实际情况，为进一步提高公司治理水平，公司拟 对《公司章程》的相关条款进行修订；同 ...

证券代码：301662 证券简称：宏工科技 公告编号：2025-042 号 宏工科技股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、宏工科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 十八次会议（以下简称"本次会议"）通知已于 2025 年 9 月 29 日以 电子邮件方式向全体董事发出； 2、本次会议于 2025 年 10 月 13 日以电话会议的方式召开； 3、公司董事罗才华先生、何进女士、余子毅先生、孙宏图先生、 独立董事陈全世先生、向旭家先生、贺辉娥女士以通讯方式对本次会 议议案进行了表决； 4、本次会议由董事长罗才华先生主持。公司监事会主席袁超先 生、监事唐进先生、职工监事陈舜珍女士、董事会秘书兼财务总监何 小明先生列席了会议； 5、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于调整董事会席位、修订<公司章程>并办理 工商变更登记的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证 券交易所创业板股票上市 ...

公司股价与交易数据 - 9月30日公司股价下跌2.18% 成交额为2.08亿元 [1] - 当日融资买入1776.25万元 融资偿还2374.23万元 融资净卖出597.98万元 [1] - 截至9月30日 公司融资融券余额合计9665.86万元 其中融资余额9665.86万元 占流通市值的4.75% 融券余额为0元 [1] 公司财务与经营状况 - 2025年上半年公司实现营业收入7.57亿元 同比减少19.32% [2] - 2025年上半年公司归母净利润为5356.04万元 同比减少15.70% [2] - 公司主营业务收入构成为锂电池产线及设备占比90.78% 其他产线及设备占比9.22% [1] - 公司A股上市后累计派现8000.00万元 [2] 公司股东结构变化 - 截至6月30日 公司股东户数为1.33万户 较上期减少37.03% [2] - 截至6月30日 公司人均流通股为1182股 较上期增加58.80% [2] - 截至6月30日 公司十大流通股东均为新进机构 包括华安景气领航混合A持股47.44万股 华安沪港深外延增长灵活配置混合A持股39.33万股 景顺长城研究精选股票A持股32.25万股等 [3] 公司基本信息 - 公司全称为宏工科技股份有限公司 位于广东省东莞市 [1] - 公司成立于2008年8月14日 于2025年4月17日上市 [1] - 公司主营业务涉及粉料、粒料、液料、浆料等散装物料的自动化处理产线及设备的研发、生产和销售 [1]

公司战略与项目概况 - 宏工科技股份有限公司在长沙经济技术开发区建设管理总部、全球研发中心、总装基地和销售中心 [3] - 公司董事长兼总经理罗才华出席签约活动 [3] 行业地位与业务范围 - 宏工科技是物料处理与工业自动化领域及新能源新材料装备领域的领军企业 [3] - 公司业务涵盖为行业提供物料处理自动化系统和设备、成套工程、设备配件、自动控制系统软件及技术服务等全生态业务服务 [3] 项目影响与产业意义 - 此次合作将为长沙新能源装备产业注入新动能 [3] - 项目将推动制造业向高端化、智能化、绿色化发展 [3]

股价与融资交易表现 - 9月26日公司股价下跌7.47% 成交额2.75亿元[1] - 当日融资买入1938.82万元 融资偿还3613.92万元 融资净流出1675.10万元[1] - 融资余额1.13亿元 占流通市值比例5.49%[1] 股东结构变化 - 截至6月30日股东户数1.33万户 较上期减少37.03%[2] - 人均流通股1182股 较上期增加58.80%[2] 财务业绩表现 - 2025年上半年营业收入7.57亿元 同比下降19.32%[2] - 归母净利润5356.04万元 同比下降15.70%[2] 机构持股情况 - 十大流通股东全部为新进机构 华安景气领航混合A持股47.44万股位列第一[3] - 华安沪港深外延增长混合A持股39.33万股 景顺长城研究精选股票A持股32.25万股[3] - 华安旗下三只产品合计持股102.93万股 显示机构集中关注[3] 业务构成与公司背景 - 主营业务为散装物料自动化处理设备 锂电池产线及设备占比90.78%[1] - 公司成立于2008年8月 2025年4月17日上市[1] - A股上市后累计派现8000万元[3]

**行业与公司** * 行业为电力设备行业 具体聚焦固态电池设备领域[1] * 公司包括先导智能 赢合科技 海目星 利元亨 纳科诺尔 曼恩斯特 宏工科技 先惠技术 杭可科技 华自科技等锂电设备供应商[31][32][95] **核心观点与论据** **行业现状与前景** * 2025年新能源汽车 储能等下游需求稳健增长 但锂电行业仍面临供给过剩格局 部分环节盈利能力已持续承压两年[3] * 当前锂电板块部分环节迎来价格筑底回升和扩产放缓的双重利好 市场悲观预期正逐步消化 行业盈利已呈现企稳迹象并具备向上弹性[3] * 固态电池等新技术加速落地 有望重塑行业竞争格局 具备新技术布局优势的企业或率先迎来反弹[3] * 2025年固态电池商业化落地进程有望持续加速 凭借高能量密度 卓越安全性及宽温域适应性等核心优势 固态电池不仅能够逐步替代现有液态锂电池 更有望开拓低空 机器人和数据中心等新兴市场[3] **固态电池性能与安全优势** * 动力电池新规强制要求"不起火 不爆炸" 新标准将于2026年7月1日起实施 首次将"不起火 不爆炸"从企业技术储备上升为强制性要求[6] * 固态电池具备本质不可燃 耐高温的特性 满足电池新国标要求 全固态电池摒弃了易燃易爆的液态电解质与隔膜 从源头上规避安全隐患[9] * 固态电解质热失控起始温度显著高于液态电池150℃的水平 聚合物在300-400℃ 硫化物在200-600℃ 氧化物突破600℃ 部分特种氧化物材料甚至高达1800℃[9] **产业化进程与产业链突破** * 展望2025年 产业链各环节将呈现协同突破态势 材料端固态电解质 硅碳负极和新型正极制备工艺日趋成熟 规模化生产推动成本显著下降[3] * 电池端半固态电池将率先装车 全固态电池性能和安全等参数持续突破 整车端多家主流车企计划推出搭载固态电池的新车型[3] **设备环节的技术变革与投资机会** * 与液态电池相比 固态电池生产最显性的变化集中在前道工序中的干法电极设备与中道的固态电解质等静压设备[3][24] * 前道工序在固态电池产线中占据设备投资价值的35%-40%[39][40] * 干法工艺凭借更高的生产效率和更低的成本 成为固态电池发展的必然趋势 在工艺转型过程中 辊压 混料和等静压设备的技术革新尤为关键[24][95] * 混料工序是干法工艺的核心突破 需在湿度低于30%的环境下进行 温度控制精度在±1℃以内 精度要求需控制在±1.0μm以内[48] * 涂布工序要求实现微米级涂布精度（通常2-10μm） 双面同时涂布技术成为创新方案[52] * 辊压工序需保证极片厚度均匀性在1-2μm以内 压实密度偏差≤0.02g/cm³ 表面粗糙度Ra≤0.2μm[58] * 固态电池由于电解质的脆性 叠片是最佳成组方案 成为全固态电池量产的唯一技术路线[63] * 等静压技术是解决固态电池致密度和界面问题的关键 温等静压技术在500MPa 85℃条件下可使电极密度提升至95%[72] * 后道化成环节对压力的要求与液态电池相比大幅提升 带动单件价值量提升 同时受限于固态电解质化成时的倍率较低 对高压化成分容设备的需求量预计也将提升[3][84] * 后段设备成本占比为20%~25%[84] **其他重要内容** **政策与标准驱动** * 工信部发布GB38031-2025《电动汽车用动力蓄电池安全要求》 新规强制安全标准升级[6] **设备公司布局** * 锂电设备供应商积极布局固态电池设备 干法电极设备与等静压设备是设备环节最显性变化环节[34] * 多家国内设备公司已覆盖固态电池前 中 后道多个工序设备[31][32] **风险提示** * 政策效果不及预期 下游需求不及预期 原材料价格波动超预期 宏观经济波动 技术进步不及预期[3][95]