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BioVie(BIVI) - 2021 Q1 - Quarterly Report
2020-11-06 06:09
公司现金及营运资金情况 - 截至2020年9月30日和6月30日,公司现金分别为1319.5562万美元和3.7195万美元[11] - 截至2020年9月30日,公司营运资金约1310万美元,现金1320万美元,管理层认为资金至少可支持到2021年11月临床试验[25] - 截至2020年9月30日,公司营运资金约1310万美元,现金约1320万美元,总负债降至约25.6万美元,较6月30日减少2330万美元[90] 公司应付账款及股东权益情况 - 截至2020年9月30日和6月30日,公司应付账款及应计费用分别为20.3174万美元和125.9206万美元[10] - 截至2020年9月30日和6月30日,公司股东权益(赤字)分别为1459.5675万美元和 - 2149.8636万美元[13] - 2020年9月30日公司普通股数量为13,916,164股,股东权益约为1460万美元,累计亏损约为8700万美元[18,25] - 截至2020年9月30日,股东权益约1460万美元,累计亏损约8700万美元,公司预计未来仍会有重大亏损[91] 公司研发、净亏损等关键财务指标季度对比 - 2020年第三季度和2019年第三季度,公司研发费用分别为10.0914万美元和34.1501万美元[15] - 2020年第三季度和2019年第三季度,公司净亏损分别为4626.4404万美元和2092.0285万美元[15] - 2020年第三季度和2019年第三季度,公司普通股加权平均流通股数(基本)分别为597.1622万股和413.2617万股[15] - 2020年第三季度和2019年第三季度,公司经营活动净现金使用量分别为108.3825万美元和59.0914万美元[17] - 2020年第三季度公司普通股发行净收益为1562.801万美元,2019年第三季度无此项收益[17] - 2020年第三季度和2019年第三季度,公司利息费用分别为55.9312万美元和347.7615万美元[15] - 2020年第三季度和2019年第三季度,公司衍生负债公允价值变动分别为 - 827.9919万美元和 - 36.2586万美元[15] - 2020年第三季度净收入约730万美元,2019年同期净亏损约380万美元,收入增加约1110万美元[83] - 2020年第三季度总运营费用约38.7万美元,2019年同期约70.6万美元,净减少约31.9万美元[84] 公司药物研发及专利情况 - BIV201疗法基于已在约40个国家获批的药物,但美国尚未上市,有潜力改善数千名肝硬化患者健康,获FDA快速通道资格和孤儿药指定[19,21] - 孤儿药在美国首次上市通常可获得7年市场独占权,公司专利申请获批后每个国家最多可获20年专利保护[21] - 19年11月13日,美国专利商标局专利审判和上诉委员会判定公司'945专利所有权利要求不可专利,该专利不再有效或可执行[68] - 孤儿药在美国首次上市通常可获得7年指定用途的市场独占权,公司待批专利申请若获批,可在各国获得长达20年专利保护[69] 公司合作及特许权使用情况 - 公司与PharmaIN约定,支付各自腹水药物开发计划未来净销售额不到1%的特许权使用费,若授权第三方则支付净许可收入不到5% [22] - 公司需按低于1%的比例支付腹水药物开发计划未来净销售额的特许权使用费,若授权给第三方,需支付低于5%的净许可收入[72] - 公司需按低个位数比例支付BIV201净销售额的特许权使用费,每年支付所有特利加压素产品净销售额特许权使用费上限为20万美元[72][73] 公司股票相关情况 - 2020年9月17日公司普通股获纳斯达克资本市场上市批准,9月18日开始交易[24] - 2020年9月22日公司完成注册公开发行,发行1,799,980股A类普通股,每股10美元,净收益约1560万美元,其中约180万美元用于偿还债务[23] - 2020年9月30日,公司流通的股票期权为57,200股,认股权证为214,665股[30] - 2020年7月28日,公司以无现金方式行使股票期权发行2210股普通股[63] - 2020年7月13日,公司向控股股东发行购买203250股普通股的认股权证,行权价4美元,有效期5年[65] - 2020年9月22日,公司向承销商发行购买89998股普通股的认股权证,行权价12.5美元,有效期5年[65] - 2020年10月1日和10月13日,公司分别向首席财务官和董事会成员发行800股普通股的股票期权,行权价格分别为9.54美元和9.90美元,有效期5年[74][75] - 2020年9月22日,公司完成公开发行,发行179.998万股A类普通股,每股10美元,净收益约1560万美元[88] 公司贷款及债券相关情况 - 公司于2020年5月21日获得薪资保护计划贷款62,500美元,年利率1%,期限60个月,可申请100%豁免[28] - 2020年9月22日,公司向Acuitas支付约180万美元,清偿2020年9月24日到期的债券欠款[35] - 2020年9月22日,公司向Acuitas发行6909582股普通股,其中540万股按协议发行,150万股为认股权证自动行权[36] - 截至2020年9月30日的三个月内,公司从债券获得额外提款436000美元,截至9月22日总提款为170万美元,可发行认股权证424750份,已发行328250份[37] - 2018年7月3日,公司与Acuitas等签订协议,出售2133332股A系列可转换优先股,发行1706666份认股权证,总价320万美元,已收到16万美元预付股本[40] - 2019年9月24日,公司与Acuitas签订协议,Acuitas购买最高200万美元的10%原始发行折扣可转换延迟提款债券,公司发行1125000股普通股和等额认股权证[44] - 2020年6月30日财年,公司从债券提款约130万美元,总利息费用约99000美元[47] - 2020年4月1日,公司修改债券应计利息支付条款,将其资本化[47] - 2020年1月4日,公司通过发行4422股普通股支付13487美元应计利息[47] - 截至2020年7月14日,公司与Acuitas的“部分提款”累计本金达81.3万美元,Acuitas有权获得按比例分配的过桥认股权证[51] - 2020年9月22日,认股权证相关衍生负债自动全额行使,可转换债券以现金还清,此前衍生负债公允价值为1310万美元,较6月30日变化830万美元[53] 公司衍生负债及估值假设情况 - 2020年6月30日,衍生负债 - 认股权证公允价值为1641.1504万美元,衍生负债 - 可转换债券转换期权公允价值为500.08万美元,总计2141.2304万美元[54] - 2020年6月30日,认股权证估值假设:股价14美元,行权价4美元,期限5年,波动率76.61%,股息率0%,无风险利率0.29%[57] - 2020年9月22日,认股权证估值假设:股价9.55美元,行权价4美元,期限4年,波动率79.69%,股息率0%,无风险利率0.21%[58] 公司股票期权及认股权证情况 - 截至2020年9月30日,公司股票期权数量为57200份,加权平均行权价11.41美元,加权平均剩余期限3.9年,内在价值133848美元[60] - 截至2020年9月30日,认股权证加权平均价格10.87美元,加权平均剩余期限4.1年,内在价值803365美元[62] 公司知识产权情况 - 截至2020年9月30日和6月30日,知识产权净值分别为1267882美元和1325226美元,2020年和2019年第三季度摊销费用均为57344美元[33] - 预计未来摊销费用:2021年(剩余9个月)为172032美元,2022 - 2025年每年为229377美元,2026年为178342美元,总计1267882美元[34] 公司会计准则相关情况 - 公司于2020年7月1日采用ASU 2018 - 13,对财务报表及相关披露无影响[31] - 公司认为近期会计准则对资产负债表或经营报表无重大影响[97] 公司内部控制及法律相关情况 - 公司首席执行官和首席财务官认为截至本季度末披露控制和程序在合理保证水平上有效[98] - 2020年9月30日结束的季度内公司财务报告内部控制无重大变化[99] - 公司及高管无重大法律诉讼、判决,无证券相关犯罪定罪[99] 公司认证文件及报告签署情况 - 公司需提交多项认证文件,包括首席执行官和首席财务官相关认证[101] - 部分认证文件仅用于随报告提供,不用于特定法案相关目的[102] - 公司按要求由授权人员于2020年11月5日签署报告[104][105]
BioVie(BIVI) - 2020 Q4 - Annual Report
2020-08-07 05:21
治疗候选产品BIV201业务情况 - 公司初始疾病目标腹水影响约10万美国人,治疗候选产品BIV201基于已在约40个国家获批的药物[174] - 2019年4月公布BIV201的2a期临床试验6名患者的顶线结果,6月与FDA举行C类指导会议,8月发明专有新型液体配方,10月提交2b/3期临床试验方案,11月首批预填充注射器完成质量控制测试[175][176][177] - 2020年2月向FDA提交详细会议信息包,3月向FDA的CMC部门请求反馈并提交详细信息包,4月收到FDA书面回复并提交修订设计和跟进问题,同时提交专利申请修正案,5月收到CMC部门反馈并提交PCT申请,6月确认预填充注射器6个月室温稳定性,计划开展24名患者的2期研究,后续开展3期试验[179][180][181][182][183] 财务数据关键指标变化 - 2020年6月30日财年净亏损约1670万美元,较2019年的约240万美元增加约1430万美元,主要因衍生负债公允价值变动920万美元和利息费用增加约480万美元[184] - 2020年6月30日财年总运营费用约270万美元,与2019年的250万美元相当[185] - 2020年6月30日财年研发费用约120万美元,较2019年的100万美元净增约14.2万美元,主要因准备临床试验和开发PRO量表等[187] - 2020年和2019年6月30日财年销售、一般和行政费用约130万美元,净波动归因于法律和专业费用减少36.7万美元与保险费、薪资福利和其他费用增加相抵[188] - 2020年6月30日公司现金约3.7万美元,已从过桥融资中提取130万美元,累计亏损约4100万美元[189][190] 股票相关情况 - 2019年11月22日公司进行125比1的反向股票拆分[192] 财务会计处理情况 - 公司采用ASC 718进行股份支付会计处理,2019年7月1日采用ASU 2018 - 07对财务报表无影响,预计ASU 2018 - 13对财务报表无重大影响[198][202][203]
BioVie(BIVI) - 2020 Q3 - Quarterly Report
2020-05-14 04:39
股权与认股权证数量变化 - 截至2020年3月31日和2019年3月31日,流通股票期权分别为68,400股和58,000股,认股权证分别为1,374,667股和1,731,525股,总数分别为1,443,067股和1,789,525股[23] - 2019年6月30日流通且可行使的认股权证股份数量为124,667份,加权平均价格45.00美元;2019年授予1,250,000份,行权价4.00美元;2019年3月31日流通且可行使的为1,374,667份,加权平均价格7.72美元[53] 知识产权相关数据 - 截至2020年3月31日和2019年6月30日,知识产权原值均为2,293,770美元,累计摊销分别为911,199美元和739,167美元,净值分别为1,382,571美元和1,554,603美元[28] - 2020年和2019年截至3月31日的三个月摊销费用均为57,344美元,九个月摊销费用分别为172,032美元和172,033美元[28] - 预计未来摊销费用:2020年剩余三个月为57,344美元,2021 - 2025年每年为229,377美元,之后为178,342美元,总计1,382,571美元[29] 证券交易与融资协议 - 2018年7月3日,公司与Acuitas等签订证券购买协议,出售2,133,332股A系列可转换优先股,每股1.50美元,发行认股权证购买1,706,666股普通股,总对价320万美元,2018年4 - 5月收到160,000美元预付股本[31] - 2019年6月24日,Acuitas同意修改协议,以45.00美元每股的假设市价无现金行使1,606,667份认股权证,获得1,526,094股普通股[35] - 若公司在2019年11月30日前满足条件,Acuitas将放弃价格调整权,公司将向其发行1,339,958股普通股[35] - 2019年9月24日,公司与Acuitas签订证券购买协议,Acuitas承诺最多购买200万美元的10%原始发行折扣可转换延迟提取债券,公司发行1,125,000股普通股及等额认股权证[36] - 债券年利率6%计息,10%付息,可按4.00美元每股转换为普通股,或按公开发行后较低价格转换,到期强制赎回[36] - 公司首次提取500,000美元债券资金,Acuitas获得125,000份认股权证,后续每次提取500,000美元也将获得等额认股权证[36] - 2020年3月31日止九个月,公司向控股股东发行112.5万股普通股及等数量认股权证用于过渡融资,1710万美元计入累计亏损,同时记录50万美元债务折扣[38] - 2020年4月8日,公司与Acuitas进一步延长协议,Acuitas相关权利延期至2020年7月31日,届时有权获得535.9832万股普通股[40] - 2020年4月1日,公司修改债券应计利息支付方式;4月8日,与Acuitas延长协议,Acuitas相关权利有效期至7月31日,公司完成交易时Acuitas有权获得5,359,832股普通股[64][65] - 2020年4月8日公司与Acuitas Group Holdings, LLC签订Letter Agreement[93] 债券提款与利息费用 - 2019年12月31日止三个月公司收到债券第二次部分提款3万美元,2020年3月31日止三个月收到40.2万美元,债券提款总额93.2万美元[39] - 2020年3月31日止三个月和九个月的总利息费用分别为32759美元和54354美元[39] - 2020年1月4日,公司通过发行4422股普通股支付13487美元应计利息[39] - 2020年3月31日后,公司从债券获得112,000美元额外提款,包括完成500,000美元债券第二批提款48,000美元和第三批部分提款68,000美元[66] 衍生负债公允价值与估值假设 - 2020年3月31日,衍生负债的估计公允价值:认股权证为240.375万美元,可转换债券转换期权为47.69万美元,总计288.065万美元[43] - 2019年9月24日发行的认股权证,2020年3月31日估值假设:股价3.43美元,行权价4美元,期限4.5年,波动率77.53%,股息率0%,无风险利率0.37%[46] - 2019年9月24日发行的200万美元10%原始发行折扣可转换延迟提款债券的转换期权,2020年3月31日估值假设:股价3.43美元,转换价4美元,期限0.5年,波动率119.83%,股息率0%,无风险利率0.15%[48] 股票期权情况与定价模型假设 - 2020年3月31日止九个月,公司股票期权情况:期初5.8万份,授予1.04万份,期末6.84万份,可行权6.84万份[49] - 2020年3月31日止九个月,股票期权定价模型加权平均假设:预期寿命5年,预期波动率73.74%,无风险利率1.63%,股息率0%[50] - 截至2020年3月31日,不同行权价的股票期权中,行权价2.80美元的未行使和可行使数量均为8,000份,加权平均合约期限4.8年等[52] - 2019年10月1日至2020年1月19日期间,公司多次发行股票期权用于高管和董事薪酬,数量从800份到8,000份不等,行权价从2.80美元到8.75美元不等,有效期均为5年[54][55][56][57] 股票薪酬费用 - 2020年3月31日止三个月和九个月,公司股票薪酬费用分别为13,684美元和24,846美元,2019年同期分别为43,609美元和63,306美元[52] 股票发行情况 - 2020年1月2日,公司发行11,200股普通股作为董事年度薪酬,发行价3.50美元;同日,通过发行4,422股普通股向Acuitas支付13,487美元债券应计利息[57][58] 办公室租赁与专利情况 - 公司新办公室无租赁协议,按之前月租协议每月计提1,000美元租金,可30天书面通知取消[58] - 2019年11月13日,美国专利商标局专利审判和上诉委员会判定公司'945专利无效,但不影响孤儿药指定和待批专利申请[60][61] 特许权使用费 - 公司需向多方支付特许权使用费,包括BIV201净销售额的低个位数比例,腹水药物开发计划未来净销售额的不到1%或净许可收入的不到5%,特定专利涵盖的所有特利加压素产品净销售额低个位数比例,每年最高200,000美元[62][63][64] 运营费用与收入变化 - 2020年第一季度总运营费用约69.9万美元,较2019年同期的84.8万美元减少约14.9万美元[75] - 2020年第一季度研发费用约35.3万美元,较2019年同期的33.2万美元增加2.1万美元[76] - 2020年第一季度销售、一般和行政费用约28.9万美元,较2019年同期的45.9万美元减少约17万美元[77] - 2020年前九个月净收入约250万美元,而2019年同期净亏损180万美元,净收入增加约430万美元[78] - 2020年前九个月总运营费用约210万美元,较2019年同期的180万美元增加约27.5万美元[79] - 2020年前九个月研发费用约100万美元,较2019年同期的73.2万美元增加27.1万美元[79] - 2020年前九个月销售、一般和行政费用约94.1万美元,较2019年同期的93.6万美元增加5000美元[80] 公司财务状况 - 截至2020年3月31日,公司现金约4000美元,已从过桥融资中提取93.2万美元[81] - 截至2020年3月31日,公司累计亏损约2190万美元[82] 反向股票拆分 - 2019年11月22日,公司进行了125比1的反向股票拆分[84] 财务报告内部控制与法律诉讼情况 - 截至2020年3月31日的季度内,公司财务报告内部控制无重大变化[91] - 公司、高管或董事未涉及重大法律诉讼,无针对他们的判决,也无人有证券相关重罪或轻罪定罪[91] 文档提交情况 - 公司提交了首席执行官和首席财务官根据相关法规要求的认证文件[93] - 公司提交了XBRL相关文档,包括实例文档、分类扩展模式文档等[94] 报告签署情况 - 公司报告由董事长兼首席执行官Terren Peizer和首席财务官Joanne Wendy Kim于2020年5月13日签署[98]
BioVie(BIVI) - 2020 Q2 - Quarterly Report
2020-02-14 06:30
股权与认股权证数量变化 - 截至2019年12月31日和2018年12月31日,流通的股票期权分别为60,400股和44,400股,认股权证分别为1,374,667股和1,731,525股,总数分别为1,435,067股和1,775,925股[26] - 2019年6月30日至12月31日,公司股票期权期初数量为58,000份,授予2,400份,期末数量为60,400份,期末行权价加权平均为12.29美元,剩余平均合同期限为4.5年,合计内在价值为2,100美元[49] - 2019年6月30日至12月31日,认股权证期初加权平均价格为45.00美元,授予加权平均价格为4.00美元,期末加权平均价格为7.72美元,期末合计内在价值为139,498美元[52] 知识产权相关数据 - 截至2019年12月31日和2019年6月30日,知识产权原值均为2,293,770美元,累计摊销分别为853,855美元和739,167美元,净值分别为1,439,915美元和1,554,603美元[30] - 2019年和2018年截至12月31日的三个月摊销费用均为57,344美元,六个月摊销费用均为114,689美元[30] - 预计未来摊销费用:2020年(剩余六个月)为114,689美元,2021 - 2025年每年为229,377美元,之后为178,341美元,总计1,439,915美元[31] 与Acuitas的交易情况 - 2018年7月3日,公司与Acuitas等签订协议,出售2,133,332股A系列可转换优先股,每股1.50美元,发行认股权证购买1,706,666股普通股,总价320万美元,2018年4 - 5月收到160,000美元预付股本[33] - 2019年6月24日,Acuitas同意将1,606,667份认股权证按每股45.00美元的假设市价无现金行使,换取95%即1,526,094股普通股[36] - 若满足条件,Acuitas将放弃价格调整权,公司将向其发行1,339,958股普通股,Acuitas还有9 - 11月的认购选择权[37] - 2019年9月24日,公司与Acuitas签订协议,Acuitas承诺最多购买200万美元10% OID可转换延迟提取债券,公司发行1,125,000股普通股及等额认股权证,初始提取500,000美元,Acuitas获125,000份认股权证[38] - 2019年截至12月31日的六个月,公司因与Acuitas的交易记录1710万美元视为股息,记入累计亏损,记录500,000美元债务折扣,摊销21,595美元[39] - Acuitas同意放弃2018年7月交易中优先股购买价格、认股权证行使价格和后续销售每股价格调整权,条件是公司普通股在纳斯达克上市或在2019年11月30日前以其他证券发行形式筹集200万美元额外资金,公司向Acuitas发行2,679,916股普通股和2,679,916份认股权证后,该放弃不可撤销[41] - 2020年2月11日,公司与Acuitas达成协议,Acuitas相关权利豁免有效期至4月30日,公司上市时Acuitas有权获得5,359,832股普通股[67] 债券提款情况 - 2019年12月5日和12月13日,公司分别收到债券第二次部分提款25,000美元和5,000美元[40] - 2020年1月3日和14日,公司分别收到债券第二次提款的2万美元和25万美元,截至2月12日共收到30万美元[66] 衍生负债相关数据 - 2019年12月31日,衍生负债的估计公允价值为3,247,200美元,其中认股权证衍生负债为2,674,000美元,可转换债券转换期权衍生负债为573,200美元[44] - 截至2019年12月31日六个月,认股权证衍生负债新增8,367,012美元,公允价值变动为 - 257,288美元和 - 5,435,724美元;可转换债券转换期权衍生负债新增2,638,966美元,公允价值变动为 - 105,298美元和 - 1,960,468美元[45] 股票期权定价模型假设 - 2019年12月31日和2018年12月31日,股票期权定价模型加权平均假设中,预期寿命均为5年,预期波动率分别为71.55%和67.91%,无风险利率分别为1.61%和2.98%,股息收益率均为0%[50] 基于股票的薪酬费用 - 2019年截至12月31日的三个月和六个月,公司分别记录基于股票的薪酬费用0美元和11,162美元;2018年同期分别为16,285美元和19,697美元[51] 租赁情况 - 2019年7月1日起,公司办公室迁至新地址,无新租赁协议,按原月租赁协议每月计提1,000美元租赁付款,可提前30天书面通知取消[57] 专利相关情况 - 2018年4月30日,公司收到通知,Mallinckrodt向美国专利商标局请愿对公司“治疗腹水”的美国专利号9,655,945进行多方复审[58] - 2019年11月13日,美国专利商标局专利审判和上诉委员会判定BioVie公司'945专利无效且不可执行[59] - 公司孤儿药指定不受影响,首上市孤儿药在美国指定用途有7年市场独占期;待批专利申请若获批,各国最多可提供20年专利保护[60] 特许权使用费情况 - 公司需向LAT Pharma成员等支付BIV201净销售额低个位数特许权使用费;与PharmaIN约定支付未来腹水药物开发计划净销售额少于1%或净许可收入少于5%的特许权使用费;与帕多瓦大学约定支付指定专利下特利加压素产品净销售额低个位数特许权使用费,每年最高20万美元[62][63][64] 普通股发行情况 - 2020年1月2日,公司发行11,200股普通股作为董事会年度薪酬,发行价3.50美元[65] 净收入情况 - 2019年12月31日止三个月,公司净收入670万美元,上年同期净亏损50.1万美元,增加720万美元,主要因衍生负债公允价值减少740万美元,被运营费用增加21万美元部分抵消[74] - 2019年12月31日止六个月,公司净收入280万美元,上年同期净亏损94万美元,增加380万美元,因衍生负债公允价值减少780万美元,被运营费用增加42.4万美元和利息费用增加350万美元部分抵消[78] 公司资金与亏损情况 - 截至2019年12月31日,公司现金约3000美元,已完成BIV201疗法2a期临床试验;与控股股东达成最高200万美元可转换债务和认股权证的过桥融资协议,已提取75万美元[83] - 截至2019年12月31日,公司累计亏损约2150万美元,作为开发阶段企业,预计未来仍有重大亏损[84] 公司章程修订 - 2019年4月公司股东批准对公司章程进行修订,以125:1的比例对已发行的A类普通股进行反向拆分[86] 资金筹集计划 - 管理层计划主要通过额外的股权或债务融资来获取所需资金,也可能通过出售或授权知识产权资产等方式筹集资金,但无法保证能获得所需资金[87] 会计政策与准则情况 - 公司于2019年7月1日采用ASU 2018 - 07,对财务报表无影响;预计ASU 2018 - 13对合并财务报表及披露无重大影响[28][29] - 截至2019年12月31日的六个月内,公司关键会计政策无重大变化[89] - 公司认为近期会计准则对资产负债表或经营业绩无适用或影响极小[90] 公司控制与合规情况 - 首席执行官和首席财务官认为截至本季度末,公司的披露控制和程序在合理保证水平上有效[91] - 2019年第四季度公司财务报告内部控制无重大变化[92] - 公司及高管无重大法律诉讼,无相关判决,也无人有证券或公司职务相关的刑事定罪[92] 公司人员变动 - 董事Hari Kumar于2020年2月12日辞去董事会职务,其自2017年5月起担任董事[94] 报告签署情况 - 2020年2月13日,董事长兼首席执行官Terren Peizer和首席财务官Joanne Wendy Kim签署本报告[98]
BioVie(BIVI) - 2020 Q1 - Quarterly Report
2019-11-20 04:35
财务数据关键指标变化 - 截至2019年9月30日,公司总流动负债为1132.8986万美元,较2018年的44.348万美元大幅增加[8] - 2019年第三季度,公司研发费用为34.1501万美元,高于2018年同期的19.4521万美元[10] - 2019年第三季度,公司净亏损为382.1227万美元,2018年同期为43.9871万美元[10] - 2019年第三季度,归属于普通股股东的净亏损为2092.0285万美元,2018年同期为48.853万美元[10] - 2019年第三季度,公司经营活动使用的净现金为59.0914万美元,2018年同期为44.1882万美元[11] - 2019年第三季度,公司融资活动提供的净现金为50万美元,2018年同期为253.17万美元[11] - 截至2019年9月30日,公司现金余额为24.9009万美元,2018年同期为213.5619万美元[11] - 2019年第三季度,公司支付的利息现金为411美元,2018年同期无相关支出[11] - 2019年第三季度,公司因认股权证和棘轮调整产生的视为股息为1709.9058万美元,2018年同期为4.8659万美元[10] - 截至2018年6月30日,普通股数量为98,503,199股,金额为9,850美元,股东权益为111,199美元;截至2018年9月30日,普通股数量为315,053,673股,金额为31,505美元,股东权益为4,024,876美元;截至2019年6月30日,普通股数量为507,305,147股,金额为50,730美元,股东权益为2,130,907美元;截至2019年9月30日,普通股数量为647,930,147股,金额为64,793美元,股东权益为 - 8,720,628美元[12] - 截至2019年9月30日,公司累计亏损2820万美元,作为开发阶段企业,预计未来仍有重大亏损[17] - 2019年9月30日,无形资产净值为1497259美元,6月30日为1554603美元,2019年和2018年第三季度摊销费用均为57344美元,预计未来摊销费用总计1497259美元[29][30] - 2019年和2018年截至9月30日的三个月,公司分别记录基于股票的薪酬费用为0美元和3412美元[50] - 2019年第三季度净亏损380万美元,2018年同期为44万美元,增加340万美元[72] - 2019年第三季度总运营费用约70.6万美元,2018年同期为49.1万美元,净增约21.5万美元[73] - 2019年第三季度研发费用约34.2万美元,2018年同期为19.5万美元,增加14.7万美元[74] - 2019年第三季度销售、一般和行政费用约30.7万美元,2018年同期为24万美元,净增约6.8万美元[75] - 截至2019年9月30日,公司现金及现金等价物约24.9万美元[76] - 2019年9月30日总运营费用为706218美元,2018年为491427美元[10] - 2019年净亏损为3821227美元,2018年为439871美元[10] - 2019年归属于普通股股东的净亏损为20920285美元,2018年为488530美元[10] - 2019年基本和摊薄后普通股每股净亏损为0.04美元,2018年为0.00美元[10] - 2019年经营活动净现金使用量为590914美元,2018年为441882美元[11] - 2019年融资活动提供的净现金为500000美元,2018年为2531700美元[11] - 2019年现金期末余额为249009美元,2018年为2135619美元[11] - 截至2019年9月30日,股东(赤字)权益为 - 8720628美元,2018年为4024876美元[9][12] - 截至2019年9月30日和2019年6月30日,无形资产净值分别为149.7259万美元和155.4603万美元[29] - 2019年和2018年截至9月30日的三个月内,公司净亏损分别为380万美元和44万美元,净亏损增加340万美元[72] - 2019年和2018年截至9月30日的三个月内,公司总运营费用分别约为70.6万美元和49.1万美元,净增加约21.5万美元[73] - 2019年第三季度研发费用约为34.2万美元,较2018年同期的19.5万美元增加14.7万美元[74] - 2019年第三季度销售、一般及行政费用约为30.7万美元,较2018年同期的24万美元净增加约6.8万美元[75] - 截至2019年9月30日,公司累计亏损2820万美元,作为发展阶段企业,预计未来仍会有重大亏损[78] 股权相关数据变化 - 2019年9月30日,公司普通股发行和流通股数为6.47930147亿股,6月30日为5.07305147亿股[8] - 截至2019年9月30日和2018年9月30日,股票期权数量分别为7,250,000股和5,150,000股,认股权证数量分别为171,833,216股和216,441,548股[21] - 2019年4月,公司股东批准对公司章程进行修订,将已发行的A类普通股进行50:1至200:1的反向拆分[19] - 2019年6月24日,Acuitas同意以每股0.36美元的假定当前市场价格将其现有的2.00833333亿份认股权证换为普通股,获得1.90761666亿股,占认股权证涵盖股份的95%[35] - 若公司在2019年11月30日前未通过特定方式筹集资金,Acuitas有权以每股0.015美元的价格购买最多2亿股普通股及同等条款的认股权证;若满足条件,公司将向Acuitas发行1.6749475亿股普通股,Acuitas将不可撤销地放弃价格调整权利[32][36] - 2019年9月24日,Acuitas同意以最高200万美元的总承诺金额购买10%原始发行折扣可转换延迟提取债券,公司发行1.40625亿股普通股及同等数量认股权证,债券年利率6%,利息率10%,可转换为普通股,转换价格为每股0.032美元[37] - 公司为过桥融资向控股股东发行1.40625亿股普通股及同等数量认股权证,被视为股息,2019年第三季度在累计亏损中记录1710万美元,债券记录50万美元债务折扣,该季度摊销1534美元[38] - 若满足条件,公司将向Acuitas发行3.349895亿股普通股及同等数量认股权证,Acuitas将不可撤销地放弃价格调整权利[40] - 2019年10月9日,认股权证被替换,后续销售股份数量乘以四,承销商行使购买额外证券选择权时,公司将确保Acuitas完全稀释后的实益所有权不变[41] - 截至2019年9月30日的三个月,公司股票期权情况:6月30日和9月30日未行使和可行使期权均为725万份,加权平均行权价0.10美元,剩余平均合约期限分别为5.2年和4.8年,合计内在价值均为87480美元[47] - 截至2019年9月30日,公司股票认股权证情况:6月30日未行使和可行使股份为1558.3216万股,加权平均行权价0.36美元,加权平均剩余期限5.6年,合计内在价值71.6653万美元;9月30日,未行使和可行使股份为17183.3216万股,加权平均行权价0.04美元,加权平均剩余期限4.9年,合计内在价值662.2903万美元[52] - 2019年10月1日,公司向首席财务官发行10万份股票期权,行权价0.07美元,有效期5年;10月13日,向董事会成员发行10万份股票期权,行权价0.06美元,有效期5年[59][60] - 2019年11月7日,公司向内华达州州务卿提交证书,终止公司普通股1:125反向拆分修正案的效力[61] - 2019年9月30日和2019年6月30日,普通股分别发行和流通647930147股和507305147股[8] - 2018年7月3日,公司与Acuitas等签订证券购买协议,出售213.3332万股A类可转换优先股,发行认股权证购买2.133332亿股普通股,总价320万美元[32] - 每股优先股于2018年8月13日自动转换为100股普通股[34] - Acuitas同意放弃优先股购买价、认股权证行使价和后续销售每股价格50%的调整权,若公司普通股在纳斯达克上市或在2019年11月30日前以证券发行形式筹集200万美元,公司将向其发行167,494,750股普通股[36] - 2019年9月24日,公司与Acuitas签订协议,Acuitas同意购买最高200万美元的10%原始发行折价可转换延迟提取债券,公司发行140,625,000股普通股及同等数量认股权证,债券年利率6%,利息率10%,可按每股0.032美元转换为普通股[37] - 若公司普通股在纳斯达克上市或在2019年11月30日前以证券发行形式筹集200万美元,Acuitas将不可撤销放弃优先股购买价、认股权证行使价和后续销售每股价格的调整权,公司将发行334,989,500股普通股和334,989,500份认股权证[40] - 截至2019年9月30日,公司股票期权数量为725万股,加权平均行权价0.10美元,剩余平均合同期限4.8年,合计内在价值87480美元[47] - 截至2019年9月30日,公司股票期权行权价格分别为0.03美元、0.05美元等,对应未行使数量分别为700,000股、1,300,000股等,总计7,250,000股[51] - 截至2019年6月30日,公司股票认股权证数量为15,583,216股,加权平均价格为0.36美元;2019年授予156,250,000股,加权平均价格为0.03美元;截至2019年9月30日,数量为171,833,216股,加权平均价格为0.04美元[52] - 2019年10月1日,公司向首席财务官发行100,000股普通股的股票期权,行权价格为0.07美元,有效期5年[59] - 2019年10月13日,公司作为年度董事会薪酬发行100,000股普通股的股票期权,行权价格为0.06美元,有效期5年[60] - 2019年4月,股东批准对公司章程进行修订,对A类普通股进行50:1至200:1的反向拆分[80] 衍生负债相关数据 - 2019年9月30日,按公允价值计量的衍生负债中,认股权证为8109724美元,可转换债券的转换期权为2533668美元,总计10643392美元[42] - 2019年7月1日,三级负债中认股权证初始余额为836.7012万美元,可转换债券转换期权初始余额为263.8966万美元;9月30日,认股权证余额为810.9724万美元,可转换债券转换期权余额为253.3668万美元[43] - 2019年9月24日发行的认股权证估值假设:股价0.0716美元,行权价0.032美元,期限5年,波动率71.44%,股息率0%,无风险利率1.52%;9月30日估值假设:股价0.0698美元,行权价0.032美元,期限5年,波动率71.42%,股息率0%,无风险利率1.55%[45] - 2019年9月24日,200万美元10%原始发行折价可转换延迟提款债券的转换期权估值假设:股价0.0716美元,转换价0.032美元,期限1年,波动率75.48%,股息率0%,无风险利率1.78%;9月30日估值假设:股价0.0698美元,转换价0.032美元,期限1年,波动率75.5%,股息率0%,无风险利率1.75%[46] - 2019年9月30日,衍生负债的估计公允价值:认股权证为810.9724万美元,可转换债券转换期权为253.3668万美元,总计1064.3392万美元[42] - 2019年7月1日至9月30日,认股权证衍生负债公允价值减少25.7288万美元,可转换债券转换期权衍生负债公允价值减少10.5298万美元[43] - 2019年9月24日发行的认股权证采用Black - Scholes - Merton模型估值,9月30日估值假设:股价0.0698美元,行权价0.032美元,期限5年,波动率71.42%,股息率0%,无风险利率1.55%[45] - 2019年9月24日,200万美元10%原始发行折价可转换延迟提取债券的转换期权采用Black - Scholes - Mertons模型估值,9月30日估值假设:股价0.0698美元,转换价0.032美元,期限1年,波动率75.5%,股息率0%,无风险利率1.
BioVie(BIVI) - 2019 Q4 - Annual Report
2019-09-27 08:41
业务目标与产品情况 - 公司初始疾病目标腹水影响约10万美国人,治疗候选产品BIV201的活性成分已在约40个国家获批[176] 股权投资与融资情况 - 2018年7月完成与Acuitas等投资者的股权投资,为公司提供320万美元总收益[177] - 2019年9月24日,公司与控股股东达成最高200万美元的可转换债务和认股权证的过桥融资协议,已提取50万美元[181] 财务数据关键指标变化 - 2019财年总运营费用为249.7万美元,较2018财年的237.2万美元增加12.5万美元[179] - 2019财年研发费用增至100.8万美元,较2018财年增加63.7万美元;销售、一般和行政费用降至125.9万美元,较2018财年减少51.3万美元[180] - 截至2019年6月30日,公司现金及现金等价物约34万美元,累计亏损约730万美元[181][182] 公司章程修订情况 - 2019年4月,股东批准对公司章程进行修订,以实施A类普通股50:1至200:1的反向拆分[185] 会计政策与准则采用情况 - 公司采用FASB ASC 718规定的公允价值法核算股份支付薪酬[190] - 公司于2019年1月1日追溯采用ASU 2017 - 11,该准则修订了具有向下调整特征金融工具的会计处理指引,采用对财务报表无影响[196] 内部控制情况 - 截至2019年6月30日,公司披露控制和程序以及财务报告内部控制有效[197][199] - 截至2019年6月30日财年第四季度,公司财务报告内部控制无重大变化[200] 董事会委员会组成情况 - 公司董事会有三名独立董事组成审计委员会,成员为Michael Sherman、Jim Lang和Richard J. Berman,Michael Sherman任主席[219] - 公司董事会有三名独立董事组成薪酬委员会,成员为Richard J. Berman、Hari Kumar和Michael Sherman,Richard J. Berman任主席[220] - 公司设立提名与公司治理委员会,成员为Do先生、Lang先生和Kumar先生,Do先生任主席[222] 董事会成员履历情况 - Hari Kumar曾在2011年将Amira以4.75亿美元出售给Bristol - Myers Squibb,2015年Roche Pharma以5.8亿美元收购Adheron Therapeutics[214] - Richard J. Berman曾任职的公司有120亿美元养老金管理资产,曾参与超40亿美元并购交易,完成超300笔交易[215] - Michael Sherman曾协助Neurocrine Biosciences完成4.5亿美元可转换交易[216] - Terren Peizer通过Acuitas拥有的Crede Capital Group向投资组合公司直接投资超12亿美元[205] - Joanne Wendy Kim在其职业生涯中完成八次收购[208] - Patrick Yeramian曾获批超20个成功的IND和IMPD[209] - Penelope Markham有超20篇同行评审期刊出版物和三项专利[210] 委员会职责情况 - 薪酬委员会可自行决定聘请薪酬顾问等并负责其任命等工作,聘请前需考虑顾问独立性[221] - 提名与公司治理委员会章程规定其可自行决定聘请和解聘搜索公司以寻找董事候选人,并负责批准费用等[223] 董事候选人相关情况 - 董事会在确定和评估董事候选人时考虑教育背景等因素,首次业务合并前公众股东无推荐董事候选人权利[225] 高管任职限制情况 - 公司目前没有高管在过去一年担任有高管在本公司董事会任职实体的薪酬委员会成员[226] 行为和道德准则情况 - 公司采用符合2002年《萨班斯 - 奥克斯利法案》第406条要求的行为和道德准则[227] - 公司行为和道德准则副本作为10 - K表格附件存档[228]
BioVie(BIVI) - 2019 Q3 - Quarterly Report
2019-05-11 03:25
公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2019年3月31日,公司总资产为296.4272万美元,较2018年6月30日的217.5491万美元增长约36.26%[9] - 截至2019年3月31日,公司总负债为17.9054万美元,较2018年6月30日的206.4292万美元下降约91.33%[9] - 截至2019年3月31日,公司股东权益为278.5218万美元,较2018年6月30日的11.1199万美元增长约2404.78%[9] - 2019年第一季度,公司净亏损84.8041万美元,2018年同期净亏损69.2557万美元[10] - 2019年前九个月,公司净亏损178.8422万美元,2018年同期净亏损185.8080万美元[10] - 截至2019年3月31日,公司累计亏损约660万美元[18] - 截至2019年3月31日,公司累计亏损660万美元[73] - 截至2019年3月31日,公司累计亏损约660万美元,普通股数量为3.16453673亿股,普通股金额为3.1645万美元,额外实收资本为935.978万美元[13][18] - 截至2019年3月31日,公司现金为971614美元,较期初的45800美元增加约2021.43%[11] - 2019年前九个月,公司经营活动使用的净现金为1869886美元,2018年同期为412061美元[11] - 2019年前九个月,公司融资活动提供的净现金为2795700美元,2018年同期为435001美元[11] 公司运营费用关键指标变化 - 2019年第一季度,公司运营费用为84.8289万美元,2018年同期为69.1215万美元[10] - 2019年前九个月,公司运营费用为184.0586万美元,2018年同期为184.8253万美元[10] - 2019年第一季度,公司研发费用为33.1834万美元,2018年同期为4.6420万美元[10] - 2019年前九个月,公司研发费用为73.2373万美元,2018年同期为27.5116万美元[10] - 2019年3月31日止三个月总运营费用为84.8万美元,较2018年同期的69.1万美元增加15.7万美元[67] - 2019年3月31日止三个月研发费用为33.2万美元,较2018年同期的4.6万美元增加28.6万美元[68] - 2019年3月31日止三个月销售、一般和行政费用为45.9万美元,较2018年同期的58.7万美元下降12.8万美元[69] - 2019年3月31日止九个月总运营费用为184.1万美元,较2018年同期的184.8万美元减少7000美元[70] - 2019年3月31日止九个月研发费用为73.2万美元,较2018年同期的27.5万美元增加45.7万美元[71] - 2019年3月31日止九个月销售、一般和行政费用为93.6万美元,较2018年同期的140.1万美元下降46.5万美元[71] - 2019年前九个月,销售、一般和行政费用为936180美元,2018年同期为1401104美元[10] 公司股权相关指标变化 - 2019年第一季度,公司加权平均流通普通股数量为3.16422562亿股,2018年同期为9693.9603万股[10] - 截至2019年3月31日和2018年6月30日,公司的股票期权分别为725万股和515万股,认股权证分别为2.16440548亿股和477.4015万股[23] - 2019年3月31日结束的九个月内,公司股票期权授予210万股,行权价加权平均为0.04美元,授予日公允价值估计使用Black - Scholes模型,2019年预期波动率69.77%,无风险利率2.60% [40][41] - 2019年3月31日结束的三个月和九个月,公司记录的基于股票的薪酬费用分别为4.3609万美元和6.3306万美元,2018年同期分别为15.2062万美元和19.1835万美元[42] - 2019年和2018年3月31日结束的九个月内,公司期权归属的公允价值分别为1.0235万美元和2.5281万美元[42] - 截至2019年3月31日,与未归属期权相关的未确认薪酬成本约为1555美元,预计将在1个月的加权平均期间内确认[43] - 2019年1月2日,公司发行140万股普通股作为董事会年度薪酬,发行日股价为每股0.035美元[49] - 截至2019年3月31日的九个月内,公司通过发行975361股公允价值为1150135美元的普通股,结清了1475765美元的债务,其中包括欠关联方的1313765美元[50] - 2018年8月4日,公司根据无现金行使认股权证的方式发行2241913股普通股,以每股0.015美元的行使价购买250万股[54] - 2017年12月,公司在私募交易中发行认股权证以购买250万股普通股,总收益10万美元,行使价为每股0.20美元,2018年1月和7月因公司低价售股触发行权价下调,分别记录20995美元和44889美元的视同股息[56] - 2018年1月,公司发行认股权证以购买21万股普通股换取银行服务,行使价为每股0.15美元,2018年7月因公司低价售股触发行权价下调,记录3770美元的视同股息[57] - 截至2019年3月31日,已发行且可行使的认股权证涉及2.16440548亿股,加权平均行使价为每股0.03美元,加权平均剩余期限为5.3年,合计内在价值为14284908美元[58] - 2019年4月,公司股东批准对公司章程进行修订,以对其已发行的A类普通股进行50:1至200:1的反向拆分[59] - 2018年6月30日认股权证数量为4,774,015股,加权平均价格0.29美元;2019年3月31日为216,440,548股,加权平均价格0.03美元[58] - 2019年4月,股东批准对公司章程进行修订,将已发行的A类普通股进行50:1至200:1的反向拆分[77] 公司融资与债务和解情况 - 2018年7月,公司完成一轮融资,从Acuitas Group Holdings等投资者处获得净收益320万美元[19] - Acuitas投资协议规定,若BIV201临床开发继续,Acuitas可选择额外投资最多300万美元用于第二年运营[19] - 2018年7月19日,公司与Geis - Hides Consulting LLC达成债务和解协议,原债务13.2万美元,支付现金6.5万美元和26万股普通股,债务和解收益5.14万美元[28] - 2018年7月9日,公司与COO Jonathan Adams达成债务和解协议,原债务53.4722万美元,支付现金2.5694万美元,债务和解收益50.9028万美元[30] - 2018年7月9日,公司与前CEO Elliot Ehrlich达成债务和解协议,原债务22.2028万美元,支付现金2.2273万美元和22.2028万股普通股,债务和解收益18.6503万美元[31] - 2018年8月8日,公司与Barrett Ehrlich代表的The Barrett Edge Inc.达成债务和解协议,原债务54.3014万美元,支付现金13.1333万美元和49.3333万股普通股,债务和解收益36.1548万美元[32] - 2018年7月3日,公司与购买方签订协议,购买方同意以每股1.50美元的价格购买2133332股A系列可转换优先股,公司将发行认股权证以购买2.133332亿股A类普通股,总对价320万美元,2018年4月和5月公司收到16万美元的预付股本[44] - 2018年8月13日优先股自动转换为普通股,授权普通股数量增至800,000,000股[45] - 2018年7月公司完成320万美元的融资,使产品得以继续研发[72][75] - Acuitas投资协议规定,若BIV201临床开发继续,Acuitas可能在第二年额外投资300万美元用于运营,减去公司收到的联邦或FDA赠款[75] 公司BIV201业务线情况 - 公司BIV201的2a期临床试验已完成对6名计划患者的治疗,2019年5月宣布实现主要研究目标[14] - BIV201有FDA快速通道资格和孤儿药指定,用于治疗腹水和肝肾综合征[15] - 公司拥有BIV201在美国治疗腹水的专利,并已在日本、欧洲、中国香港和中国提交专利申请[15] - 公司与PharmaIN约定,支付各自腹水药物开发项目未来净销售额不到1%的特许权使用费,或净许可收入不到5%的特许权使用费[16] - 公司BIV201在2019年5月宣布完成28天持续输注特利加压素的安全性、耐受性和药代动力学评估,详细结果将在2019年上半年提交给FDA [14] - 2018年11月,BIV201获得肝肾综合征孤儿药认定[15] - 公司初始疾病目标腹水影响约10万美国人,候选药物BIV201基于在约40个国家获批的药物[66] - 2019年3月31日公司有97.2万美元现金用于完成BIV201疗法的2a期临床试验并启动2b期临床试验[72] 公司知识产权相关情况 - 截至2019年3月31日和2018年6月30日,公司的知识产权净值分别为161.1947万美元和178.398万美元,2019年和2018年3月31日结束的三个月和九个月的摊销费用分别为5.7344万美元和17.2033万美元[26] - 2018年4月30日,公司收到Mallinckrodt Pharmaceuticals Ireland Limited对其美国专利号9,655,945的复审请求[86] - 2019年3月31日知识产权净值为1,611,947美元,2018年6月30日为1,783,980美元[26] - 2019年和2018年截至3月31日的三个月和九个月摊销费用分别为57,344美元和172,033美元[26] - 若Mallinckrodt Pharmaceuticals Ireland Limited在任何程序中胜诉,导致公司当前知识产权的使用寿命减少超过75%,则普通股每股价格、优先股相关转换比率和认股权证行使价将追溯调整为购买协议下当时有效普通股每股价格的50%[46] 公司其他事项 - 2018年10月1日,公司与Acuitas Group Holdings, LLC签订办公室租赁协议,月租金1000美元,可提前30天书面通知取消[33] - 公司正在评估ASU 2018 - 07对财务报表的影响,该准则将于2018年12月15日开始的财年生效[25] - 2018年12月24日,公司归还对PharmaIN改良特利加压素开发项目的部分所有权,并支付相关债务余额[16] - 公司自成立以来一直亏损,且在可预见的未来没有预期收入,未来运营依赖于持续开发和商业化努力以及获得额外融资[18] - 公司拟通过股权或债务融资等方式获取额外资金,若无法获得资金,可能会削减开支或寻求破产保护[78] - 截至2019年3月31日季度末,公司披露控制和程序在合理保证水平上有效[83]
BioVie(BIVI) - 2019 Q2 - Quarterly Report
2019-02-13 05:31
股权与认股权证相关数据 - 截至2018年12月31日和6月30日,流通的股票期权分别为555万股和515万股,认股权证分别为2.16440548亿股和477.4015万股[28] - 2018年6月30日至12月31日,公司授予40万份股票期权,截至12月31日,流通的股票期权为555万份,可行权的为455万份[42] - 截至2018年12月31日,已发行认股权证情况:6月30日流通4,774,015股,授予214,166,533股,行使250万股,12月31日流通且可行使216,440,548股[60] - 2019年1月15日,公司发行140万股普通股作为董事会年度薪酬,发行日股价为每股0.035美元[62] - 2019年1月19日,公司向7人发行70万份股票期权,行权价格为每股0.025美元,有效期5年[63] 知识产权相关数据 - 截至2018年12月31日和6月30日,知识产权净值分别为166.9292万美元和178.398万美元,2018年12月31日止三个月和六个月的摊销费用均为5.7344万美元和11.4689万美元[31] - 若Mallinckrodt Pharmaceuticals Ireland Limited胜诉致公司知识产权使用寿命减少超75%,普通股每股价格、优先股转换比率和认股权证行权价格将追溯调整为当时有效价格的50%[50] 债务和解情况 - 2018年7月19日,公司与Geis - Hides Consulting LLC达成债务和解协议,原债务13.2万美元,支付现金6.5万美元和26万股普通股,债务结算收益5.14万美元[33] - 2018年7月9日,公司与COO Jonathan Adams达成债务和解协议,原债务53.4722万美元,支付现金2.5694万美元,债务结算收益50.9028万美元[34] - 2018年8月8日,公司与The Barrett Edge Inc.达成债务和解协议,原债务54.3014万美元,支付现金13.1333万美元和49.3333万股普通股,债务结算收益36.1548万美元[35] - 2018年7月9日,公司与前CEO Elliot Ehrlich达成债务和解协议,原债务22.2028万美元,支付现金2.2203万美元和22.2028万股普通股,债务结算收益18.6503万美元[36] - 截至2018年12月31日的六个月内,公司通过发行975,361股公允价值为115.0135万美元的普通股,结清147.5765万美元债务,其中131.3765万美元欠关联方[53] 租赁情况 - 2018年10月1日起,公司办公室月租金为1000美元,可提前30天书面通知取消租赁[37] 期权相关参数 - 2018年12月和2017年31日,期权预期寿命分别为5年和2年,预期波动率分别为67.91%和69.66%,无风险利率分别为2.98%和1.59%,股息收益率均为0%[44] 基于股票的薪酬费用 - 2018年12月31日止三个月和六个月,公司记录的基于股票的薪酬费用分别为1.6285万美元和1.9697万美元,2017年同期分别为2.7021万美元和3.9773万美元[45] 优先股与普通股发行及转换 - 2018年7月3日,公司与购买方签订协议,购买方以每股1.5美元价格购买2,133,332股A系列可转换优先股,公司发行认股权证以320万美元总价购买213,333,200股A类普通股,公司于2018年4、5月收到16万美元预付股本[48] - 2018年8月13日,每股优先股自动转换为100股普通股,公司授权普通股数量增至8亿股[49] 普通股发行情况 - 2018年8月4日,公司通过无现金行权方式发行2,241,913股普通股,以每股0.015美元价格行使购买250万股的认股权证[57] 认股权证行权价格调整 - 2017年12月、2018年1月公司发行认股权证,因股价下跌触发行权价格下调,分别记录20,995美元、44,889美元和3,770美元视为股息[58][59] 运营费用相关数据 - 2018年12月31日止三个月总运营费用为50.1万美元,较2017年同期增加6000美元,研发费用增加1.9万美元,销售、一般及行政费用减少1.3万美元[72] - 2018年第四季度销售、一般和行政费用为23.8万美元,较2017年同期的25.1万美元下降1.3万美元[74] - 2018年下半年总运营费用为99.2万美元,较2017年同期的115.7万美元减少16.5万美元[75] - 2018年下半年研发费用为40.1万美元,较2017年同期的22.9万美元增加17.2万美元[76] - 2018年下半年销售、一般和行政费用为47.7万美元,较2017年同期的81.4万美元下降33.7万美元[77] 融资情况 - 2018年7月公司完成320万美元的融资,截至2018年12月31日有160万美元现金用于临床试验[78] - 2018年7月公司从Acuitas等完成320万美元融资,若BIV201临床开发继续,Acuitas可能再投资300万美元[81] 累计亏损情况 - 截至2018年12月31日,公司累计亏损580万美元[79] 内部控制情况 - 公司2018年10月聘请首席财务官,任命审计委员会主席和成员,弥补内部控制重大缺陷[90] - 截至报告期末,公司披露控制和程序在合理保证水平上有效[88] 法律诉讼情况 - 公司及高管无重大法律诉讼、定罪情况[93]