财务数据关键指标变化 - 2023年第三季度净销售额为477,460美元，2022年同期为618,805美元；2023年前九个月净销售额为1,928,590美元，2022年同期为2,071,653美元[10] - 2023年第三季度运营亏损为3,022,339美元，2022年同期为1,203,124美元；2023年前九个月运营亏损为5,041,290美元，2022年同期为2,386,012美元[10] - 2023年第三季度净亏损为4,904,356美元，2022年同期为2,079,682美元；2023年前九个月净亏损为9,313,378美元，2022年同期为4,766,433美元[10] - 2023年第三季度基本和摊薄后每股亏损为1.35美元，2022年同期为1.14美元；2023年前九个月基本和摊薄后每股亏损为3.65美元，2022年同期为2.70美元[10] - 截至2023年9月30日，总股东权益（赤字）为 - 1,061,087美元，截至2022年12月31日为 - 5,573,613美元[9][16] - 截至2023年9月30日，总负债和股东权益（赤字）为1,235,918美元，截至2022年12月31日为1,480,644美元[9] - 2023年第三季度销售费用为64,210美元，2022年同期为81,589美元；2023年前九个月销售费用为250,933美元，2022年同期为344,892美元[10] - 2023年第三季度研发费用为44,950美元，2022年同期为86,175美元；2023年前九个月研发费用为171,536美元，2022年同期为144,239美元[10] - 2023年第三季度一般及行政费用为3,323,352美元，2022年同期为1,586,527美元；2023年前九个月一般及行政费用为6,316,411美元，2022年同期为3,746,688美元[10] - 2023年第三季度加权平均流通股数（基本和摊薄）为3,625,519股，2022年同期为1,988,758股；2023年前九个月加权平均流通股数（基本和摊薄）为2,552,007股，2022年同期为1,976,380股[10] - 2023年前九个月净亏损931.3378万美元，2022年同期为476.6433万美元[18] - 2023年9月30日现金及现金等价物期末余额为76.1249万美元，2022年同期为0.782万美元[18] - 2023年9月30日和2022年12月31日，坏账准备分别为2.4895万美元和3.1275万美元[34] - 2023年9月30日和2022年12月31日，客户存款分别为6.8972万美元和5.9174万美元[35] - 2023年9月30日和2022年12月31日，递延发行成本分别为0美元和73.6736万美元[37] - 2023年第三季度和前九个月折旧费用分别为0.7609万美元和2.2426万美元，2022年同期分别为0.7868万美元和2.3592万美元[39] - 2023年第三季度和前九个月无形资产摊销费用分别为2,621美元和7,864美元，2022年同期分别为485美元和1,455美元[44] - 2023年第三季度和前九个月广告费用分别为21,730美元和54,716美元，2022年同期分别为3,300美元和14,900美元[48] - 截至2023年9月30日，公司的认股权证负债为168,269美元，衍生负债为0；截至2022年12月31日，认股权证负债为2,234,384美元，衍生负债为1,735,700美元[59][61] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司无优先股股息和有2,190,102美元优先股股息[62] - 2023年9月30日和2022年9月30日，公司潜在稀释普通股等价物分别为3,107,406股和3,349,913股[64] - 2023年第三季度和前九个月净亏损分别为4,904,356美元和9,313,378美元，2022年同期分别为2,079,682美元和4,766,433美元[65] - 2023年第三季度和前九个月基本和摊薄后每股净亏损分别为1.35美元和3.65美元，2022年同期分别为1.14美元和2.70美元[65] - 2023年第三季度公司收入47.746万美元，2022年同期为61.8805万美元；2023年前九个月收入192.859万美元，2022年同期为207.1653万美元[76] - 截至2023年9月30日，贸易应收款余额为13.2382万美元，2022年1月1日为11.5301万美元，2022年12月31日和2023年1月1日为17.4399万美元[78] - 截至2023年9月30日，来自两个客户的应收账款分别约占应收账款总额的15%和14%；截至2022年12月31日，来自三个客户的应收账款分别占比23%、15%和12%[96] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司未保险现金余额分别为26.1239万美元和0美元[99] - 截至2023年9月30日，公司股东赤字约110万美元，短期未偿还借款约19.4万美元，现金约76.1万美元，营运资金赤字约130万美元[100] - 2023年9月30日和2022年12月31日，公司支付给RBSK的服务费用分别为30.4158万美元和7.8593万美元[107] - 2023年9月30日和2022年12月31日，公司财产和设备净值分别为8.0326万美元和8.8011万美元[109] - 2023年9月30日和2022年12月31日，公司无形资产净值分别为11.0695万美元和7.7558万美元[110] - 2023年9月30日和2022年12月31日，公司应计费用分别为28.0063万美元和83.4062万美元[111] - 截至2023年9月30日，公司对股东应收贷款的当前备抵金为114.1441万美元[107] - 截至2023年9月30日，公司从Channel Partners Capital借款的本金余额为19.4248万美元[113] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司分别计提可转换票据利息39.9597万美元和10.7544万美元[124] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司分别确认经营租赁费用3.5678万美元和4.7571万美元[129] - 截至2023年9月30日，普通股认股权证数量为182.8012万份，加权平均行使价格为4.40美元，加权平均剩余合同期限为4.25年[138] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，分别有1,319,394份股票期权流通在外，加权平均剩余合约期限分别为6.03年和6.69年，加权平均行使价格均为6.94美元；2023年和2022年前九个月基于股票的薪酬费用分别为0美元和27,319美元[148] - 截至2023年9月30日，公司因首次公开募股行政延误未发行1,231,772股普通股，总金额934,256美元，分类为股份负债[149] - 截至2023年9月30日，认股权证负债为168,269美元；截至2023年9月30日，衍生工具负债为0美元[159][165] - 2023年和2022年前九个月退休计划费用分别为3,657美元和13,058美元[166] - 公司为健康福利计划支付保费，2023年和2022年前九个月分别为175,616美元和136,428美元，若索赔基金有盈余可获48.5%退款[183][184] - 2023年前三季度净销售额为192.859万美元，2022年同期为207.1653万美元，同比下降约7%[10] - 2023年前三季度毛利润为169.759万美元，2022年同期为184.9807万美元，同比下降约8%[10] - 2023年前三季度运营亏损为504.129万美元，2022年同期为238.6012万美元，同比扩大约111%[10] - 2023年前三季度净亏损为931.3378万美元，2022年同期为476.6433万美元，同比扩大约95%[10] - 2023年前三季度基本和摊薄后每股亏损为3.65美元，2022年同期为2.70美元，同比扩大约35%[10] - 2023年9月30日加权平均流通股数（基本和摊薄）为255.2007万股，2022年同期为197.638万股[10] - 2023年1月1日股东权益（赤字）为 - 557.3613万美元，9月30日为 - 106.1087万美元[15][16] - 2022年1月1日股东权益（赤字）为 - 82.566万美元，9月30日为 - 556.1409万美元[12] - 2023年因首次公开募股发行普通股109.8667万股，金额为109.9万美元[15] - 2023年因债务转换发行普通股896.4765万股，金额为896.6259万美元[16] - 2023年前九个月经营活动净现金使用量为406.4419万美元，2022年同期为208.3689万美元[18] - 2023年前九个月投资活动净现金使用量为5.5741万美元，2022年同期为1.139万美元[18] - 2023年前九个月融资活动净现金提供量为462.771万美元，2022年同期为178.2041万美元[18] - 2023年前九个月现金及现金等价物净增加50.755万美元，2022年同期净减少31.3038万美元[18] - 2022年累计亏损43,244,806美元，股东权益（赤字）为 - 1,061,087美元，负债和股东权益（赤字）总计1,235,918美元[9] 各条业务线数据关键指标变化 - 2023年第三季度，医院A、B、C收入分别为9.682万美元、12.38万美元、1.845万美元，占比分别为20%、26%、4%；2022年同期分别为6.052万美元、11.95万美元、7.4425万美元，占比分别为10%、19%、12%[98] - 2023年前九个月，医院A、B、C收入分别为38.824万美元、24.64万美元、19.3万美元，占比分别为20%、13%、10%；2022年同期分别为24.8725万美元、35.98万美元、44.1125万美元，占比分别为12%、17%、22%[99] 股票相关事项 - 2021年9月7日公司董事会授权4比1股票拆分，9月9日将普通股授权股数从1080万股增至1340万股[20] - 2023年1月10日公司董事会授权1比2反向股票拆分，1月12日生效[20] - 2021年9月7日，公司董事会授权4比1的股票拆分，并将授权普通股数量从270万股增加到1080万股，9月9日又增加到1340万股，2022年6月增加到1亿股[130] - 2023年1月10日，公司董事会授权2比1的反向股票拆分[131] - 转为特拉华州公司后，授权发行1亿股普通股和112万股优先股，其中100万股为A类优先股，12万股为种子优先股[21] - 公司授权1,120,000股优先股，其中1,000,000股为A系列优先股，120,000股为种子系列优先股；截至2023年9月30日和2022年12月31日，A系列优先股分别发行0股和506,637股，种子系列优先股分别发行0股和115,477股[140] - A系列优先股总购买价9,321,165美元，其中7,692,664美元为现金，1,628,501美元为转换债务和普通股；种子系列优先股总购买价为0美元[141] - A系列优先股有8%的年度累积股息，在清算、解散或结业时支付[142] 融资相关事项 - 2023年8月11日公司完成首次公开募股，以每股6美元价格出售109.8667万股，总收益约660万美元，净收益约550万美元[22] - 2023年8月11日，公司完成首次公开募股，以每股6

财务数据关键指标变化 - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，股东总赤字分别为998.2635万美元和557.3613万美元，负债和股东总赤字分别为153.9691万美元和148.0644万美元[5] - 2023年和2022年第二季度净销售额分别为64.6021万美元和68.2581万美元，上半年分别为145.1131万美元和145.2848万美元；2023年和2022年第二季度净亏损分别为223.5614万美元和151.653万美元，上半年分别为440.9022万美元和268.6751万美元[6] - 2023年和2022年第二季度基本和摊薄后每股亏损分别为1.21美元和0.87美元，上半年分别为2.39美元和1.56美元；加权平均流通股数基本和摊薄后2023年和2022年均为200.3322万股和197.0054万股[6] - 2023年和2022年上半年经营活动净现金使用量分别为124.8137万美元和117.1895万美元，投资活动净现金使用量分别为1.3067万美元和4.9815万美元，融资活动净现金使用量分别为 - 105.8945万美元和 - 97.4498万美元[8] - 2023年和2022年上半年现金及现金等价物净减少分别为20.2259万美元和24.7212万美元，期末现金及现金等价物分别为5.144万美元和7.3646万美元[8] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，坏账准备分别为15,989美元和31,275美元；2023年和2022年截至6月30日的三个月坏账费用分别为7,714美元和21,307美元，六个月坏账费用分别为3,927美元和29,580美元[25] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，客户存款分别为61,317美元和59,174美元[26] - 2022年全年过期库存为10,026美元，2023年上半年无过期库存[27] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，递延发行成本分别为941,143美元和736,736美元[28] - 2023年截至6月30日的三个月和六个月折旧费用分别为7,589美元和14,817美元，2022年同期分别为7,830美元和15,725美元[30] - 2023年截至6月30日的三个月和六个月摊销费用分别为2,621美元和5,243美元，2022年同期分别为485美元和970美元[36] - 2023年截至6月30日的三个月和六个月广告费用分别为24,986美元和32,986美元，2022年同期分别为3,300美元和11,600美元[39] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，认股权证负债分别为3,916,884美元和2,234,384美元，衍生负债分别为2,275,029美元和1,735,700美元[49] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，优先股股息（未宣告或支付）分别为2,569,405美元和2,190,102美元[50] - 2023年第二季度基本加权平均股数包含40,000份已归属的购买普通股认股权证，行权价格为每股0.01美元[50] - 2023年6月30日潜在稀释普通股等价物总计4,994,069，2022年为3,053,522[52] - 2023年第一季度净亏损2,235,614美元，2022年为1,516,530美元；2023年上半年净亏损4,409,022美元，2022年为2,686,751美元[52] - 2023年第一季度基本和摊薄后每股净亏损1.21美元，2022年为0.87美元；2023年上半年为2.39美元，2022年为1.56美元[52] - 2023年第一季度收入646,021美元，2022年为682,581美元；2023年上半年收入1,451,131美元，2022年为1,452,848美元[63] - 2022年1月1日贸易应收款余额115,301美元，2022年12月31日和2023年1月1日为174,399美元，2023年6月30日为237,170美元[67] - 截至2023年6月30日，来自两个客户的应收账款分别约占应收账款总额的13%；截至2022年12月31日，来自三个客户的应收账款分别占比23%、15%和12%[85] - 2023年和2022年截至6月30日的三个月，医院A、B、C销售占比分别为37%和52%；六个月销售占比分别为42%和54%[86] - 截至2023年6月30日，公司股东赤字约1000万美元，短期未偿还借款约150万美元，现金约5.1万美元，营运资金赤字约1100万美元[87] - 2023年8月11日，公司首次公开募股，出售1098667股普通股，每股6美元，总收益约660万美元，净收益约610万美元[88] - 截至2023年6月30日，公司对股东应收票据的备抵金为1128989美元，对股东应付贷款总额为58051美元，应付利息及服务费为102643美元[96] - 2023年和2022年截至6月30日的六个月，支付给RBSK的服务费分别为64931美元和47895美元；截至2023年6月30日和2022年12月31日，应付RBSK的未结发票分别为196293美元和68142美元[97] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，物业和设备净值分别为85261美元和88011美元；2023年和2022年截至6月30日的六个月，折旧费用分别为14817美元和15725美元[98] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，无形资产净值分别为73316美元和77558美元；2023年和2022年截至6月30日的六个月，摊销费用分别为5243美元和970美元[99] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，应计费用分别为1174381美元和834062美元[100] - 2023年和2024年需支付的未来最低本金分别为87524美元和148062美元[103] - 2023年3 - 6月，公司向合格投资者私募发行可转换票据，总本金473.3333万美元，净收益382.8万美元[104] - 2022年，公司私募发行总金额355.5556万美元，净收益307万美元[106] - 截至2023年6月30日，Alexander Capital, L.P.已收到费用33.825万美元，将获得94370份认股权证[105] - 2023年3月，公司用借款偿还部分票据本金265万美元，剩余余额年利率8%，按27.5%折扣自动转换为普通股[110] - 发行可转换票据时，公司提供相当于本金10%的原始发行折扣，并支付13万美元律师费[109] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，公司分别计提可转换票据利息28.9319万美元和10.7544万美元[114] - 2023年6月30日和2022年12月31日，公司分别确认经营租赁费用2.3704万美元和4.7571万美元[120] - 2023年6月30日，公司经营租赁使用权资产8.5823万美元，经营租赁负债5.1635万美元[121] - 2022年公司发行35.311万份五年期普通股认股权证，2023年3 - 6月发行48.8828万份一年期普通股认股权证[126][127] - 截至2023年6月30日，普通股认股权证共89.479万份，加权平均行使价5.07美元[129] - 截至2023年6月30日，流通在外的认股权证数量为1,039,680份，其中Masimo Corporation PSA - 01为144,890份，行使价0.0001美元；2022可转换票据为353,110份，行使价5.2500美元；2023可转换票据为488,828份，行使价5.2500美元[130] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，股票期权数量均为1,319,394份，加权平均剩余合约期限分别为6.20年和6.69年，加权平均行使价均为6.94美元；2023年和2022年上半年基于股票的薪酬费用分别为0美元和24,121美元[139] - 截至2023年6月30日，认股权证负债为3,916,884美元；2022年1月1日为32,102美元，期间有新增和公允价值变动[145] - 截至2023年6月30日，衍生工具负债为2,275,029美元；2022年1月1日无，期间有新增、公允价值变动和注销情况[149] - 公司为员工提供401(k)退休计划，员工服务十二个月且满1,000小时可参与，公司匹配员工缴款最高达3%；2023年和2022年上半年费用分别为9,731美元和8,554美元[150] - 九名关键员工总基本工资为每年192万美元，八名员工有一次性特别激励付款共111万美元，其中应计欠薪417,390美元已记录在2023年6月30日财务报表中[156] - 七名关键员工拥有公司股票期权共2,477,424份，公司将按20%分期支付特别奖金，条件是员工至少行使20%期权[157] - 未记录的激励奖金余额为694,056美元，特殊期权奖金为1482万美元，这些都取决于首次公开募股的成功[159] - 2023年6月30日和2022年6月30日止六个月，公司分别支付健康福利计划保费117,122美元和90,752美元[168] - 若理赔基金有盈余，公司有权获得48.5%的退款[169] - 2023年7月15日，公司私募发行总本金1,333,333美元，净收益1,080,000美元[171] - 私募发行的可转换本票利率为12%，自动转换为普通股时享有30%的IPO折扣，同时附带50%的五年期认股权证[172] - 2023年8月11日，公司完成首次公开募股，以每股6美元的价格出售1,098,667股普通股，总收益约660万美元，净收益约610万美元[174] - 公司支付承销商7%的承销折扣和1%的非责任费用津贴，共计52.7万美元，另报销费用17.5万美元[175] - 首次公开募股后，公司发行65,921份认股权证给Alexander，占总发行股份的6%，行使价为每股7.2美元[175] - 首次公开募股后，6,760,708美元的本金和利息转换为1,605,841股普通股，737,453美元的本金和利息已偿还[177] - 首次公开募股后，一次性激励付款110万美元立即到期，递延奖金计划触发员工行使过去授予的股票期权，共1,238,712份，行使价为6.94美元[179] - 2023年上半年净销售额为145.1131万美元，2022年同期为145.2848万美元；净亏损为440.9022万美元，2022年同期为268.6751万美元[6] - 2023年6月30日，可转换A系列优先股506,637股，金额507美元；种子优先股115,477股，金额115美元；普通股1,963,322股，金额1,963美元[7] - 2023年上半年经营活动净现金使用量为124.8137万美元，2022年同期为117.1895万美元[8] - 2023年上半年投资活动净现金使用量为1.3067万美元，2022年同期为4.9815万美元[8] - 2023年上半年融资活动净现金使用量为105.8945万美元，2022年同期为97.4498万美元[8] - 2023年6月30日现金及现金等价物期末余额为5.144万美元，2022年同期为7.3646万美元[8] 公司股权结构变化 - 2021年9月7日公司董事会授权4比1股票拆分，9月9日将普通股授权股数从1080万股增至1340万股；2023年1月10日授权1比2反向股票拆分，1月12日生效[10] - 公司转为特拉华州公司后，有权发行1亿股普通股（面值0.001美元/股）和112万股优先股（面值0.001美元/股），其中100万股为A系列优先股，12万股为种子系列优先股[11] - 公司授权1,120,000股优先股，其中1,000,000股为A系列优先股，120,000股为种子系列优先股；截至2023年6月30日和2022年12月31日，A系列优先股发行并流通