募集资金基本情况 - 首次公开发行股票40,412,353股 发行价15.48元/股 募集资金总额625,583,224.44元 扣除发行费用后实际募集资金净额508,092,734.07元 [1] - 截至2025年6月30日 募集资金使用包括补充流动资金200,000,000元 超募资金永久补充流动资金35,730,000元 电缆项目投入265,079,147.85元 利息收入减手续费累计1,057,233.64元 [1] - 募集资金专户期末余额4,370,819.86元 存放于工商银行、招商银行和中信银行账户 [1][2] 募集资金管理情况 - 公司制定《募集资金管理制度》 实行专户存储 与招商证券及五家银行签署三方监管协议 [1] - 募集资金专户分布在中国工商银行湖州经济技术开发区支行、中国银行湖州市分行、湖州银行南太湖新区支行、招商银行湖州分行和中信银行湖州分行 [1][2] 本年度募集资金实际使用情况 - 年产12000km无机绝缘及年产600km油井加热电缆项目本期投入127,090元 累计投入265,079,147.85元 投资进度98.78% [3] - 超募资金分四次永久补充流动资金 2022年使用11,910,000元（占超募资金总额29.98%）2023年使用11,910,000元（29.98%）2024年使用11,910,000元（29.98%）2025年使用4,002,700元（10.07%）累计使用35,730,000元 [1][3] - 节余募集资金3,970,000元用于永久补充流动资金 [1] 募集资金使用效果及状态 - 电缆项目营业收入达到预期 但净利润未达预期 主要因外部经济环境与竞争压力导致毛利率与货款回收未达预期 [3] - 补充流动资金项目已100%完成投入 超募资金补充流动资金项目完成89.93% [3] - 募集资金投资项目未发生实施地点、实施方式变更或先期投入置换情况 [1]

作废限制性股票原因 - 因激励对象离职作废限制性股票 首次授予的49名激励对象离职导致92.96万股作废 预留授予的20名激励对象离职导致74.50万股作废 [3] - 首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期部分作废 因激励对象放弃归属及未达业绩考核目标值作废80.74万股 公司层面可归属比例为88.69% [4] - 首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期全部作废 因公司层面业绩未达考核条件作废80.74万股 [5] 作废股票总量及依据 - 合计作废328.94万股限制性股票 包含离职对象未归属部分 业绩未达标部分及激励对象放弃归属部分 [5] - 作废依据为《2022年限制性股票激励计划》规定 未满足归属条件的限制性股票作废失效 [3][4][5] 公司治理程序 - 董事会审议通过《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 [5] - 监事会确认作废程序符合《上市公司股权激励管理办法》及激励计划规定 [5] - 法律意见书确认作废事项已取得必要批准和授权 符合相关法规及公司章程 [5][7]

本激励计划作废事项概述 - 立高食品作废2022年限制性股票激励计划中部分已授予尚未归属的限制性股票 总作废数量为328.94万股[6][7][8] - 作废原因包括激励对象离职、业绩考核未达标及激励对象主动放弃归属 其中因离职作废167.46万股（首次授予92.96万股 预留授予74.50万股）[6] 因业绩未达标及放弃归属作废161.48万股（80.74万股为第二个归属期未达标 80.74万股为第三个归属期未达标）[7][8] 业绩考核具体情况 - 首次授予部分第二个归属期（考核2023年业绩）：公司2023年营业收入达到触发值但未达目标值 公司层面可归属比例为88.69%[7] - 首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期（考核2024年业绩）：公司2024年营业收入未达到设定的业绩考核条件[8] - 业绩考核基准为2021年营业收入 目标值要求考核年度营业收入增长率不低于基准值 触发值要求不低于目标值的80%[4] 程序履行情况 - 本次作废事项已通过董事会、监事会及薪酬与考核委员会审议 符合股东大会授权范围 无需再次提交股东大会审议[8] - 公司已履行激励计划草案审议、激励对象公示、自查报告披露等必要程序 独立董事均发表同意意见[3][4]

权益变动基本情况 - 信息披露义务人为上海赤钥投资有限公司（代赤钥10号私募证券投资基金），通过集中竞价交易减持三维股份25,900股，占公司总股本0.00251% [1][4][8] - 本次减持后持股数量降至51,558,100股，持股比例从5.0025%降至4.99999%，低于5%披露红线 [4][8] - 变动时间为2025年8月27日，减持原因为满足自身资金需求 [4][8] 持股计划与历史交易 - 根据2025年8月5日减持计划公告，拟在未来通过集中竞价方式减持不超过10,311,635股（不超过总股本1%） [4] - 除已披露计划外，未来12个月内无新增增减持计划 [4] - 本次权益变动前6个月内无其他买卖三维股份股票的情况 [6] 股份权利状态与信息披露 - 本次减持股份不存在质押、查封或冻结等权利限制 [5] - 信息披露义务人承诺报告书内容真实、准确、完整，无应披露未披露重大信息 [2][6] - 基金管理人为上海赤钥投资有限公司，注册资本1000万元，由西藏华博实业有限公司全资控股 [3][4]

股东权益变动 - 上海赤钥投资有限公司旗下赤钥10号私募证券投资基金通过集中竞价交易减持三维股份25,900股，占公司总股本0.00251% [1][2] - 本次减持后赤钥10号投资基金持股数量降至51,558,100股，持股比例从5%以上降至4.99999%，不再属于持股5%以上股东 [1][2] - 本次减持系执行2025年8月5日披露的减持计划，计划减持不超过10,311,635股（不超过总股本1%） [1] 股东结构影响 - 权益变动后公司控股股东及实际控制人未发生变化 [1][3] - 赤钥10号投资基金仍持有无限售条件流通股51,558,100股 [2][3] - 持股比例计算基准为公司当前总股本1,031,163,554股 [2][3] 交易细节 - 减持交易发生于2025年8月27日，通过集中竞价方式实施 [2] - 减持均价为12.286元/股 [2] - 基金管理人为上海赤钥投资有限公司（注册资本1000万元），由西藏华博实业有限公司全资控股 [2]

赎回条款触发条件 - 公司股票自2025年7月18日至8月7日连续15个交易日收盘价不低于转股价格11.53元的130%（即14.99元/股），触发有条件赎回条款 [2][3][4] 赎回关键时间节点 - 最后交易日为2025年9月2日（截至8月27日剩余4个交易日） [1][5][7] - 最后转股日为2025年9月5日（截至8月27日剩余7个交易日） [1][5][7] - 赎回登记日为2025年9月5日 [1][4] - 赎回款发放日为2025年9月8日 [1][5] 赎回价格构成 - 赎回价格100.8055元/张由面值100元加当期应计利息0.8055元组成 [4] - 当期应计利息按票面利率1.00%计算，计息天数294天（自2024年11月18日至2025年9月8日） [4] - 计算公式：IA=B×i×t/365=100×1.00%×294÷365=0.8055元/张 [3][4] 投资者操作选择 - 持有人可选择在二级市场交易（8月27日收盘价154.024元/张）或按11.53元/股转股 [2][7] - 未操作债券将被强制赎回，赎回价格100.8055元/张显著低于市价 [4][7] - 赎回完成后债券将于2025年9月8日摘牌 [1][6] 税务处理差异 - 个人投资者按利息额20%纳税，实际派发100.6444元/张 [6] - 居民企业自行纳税，实际派发100.8055元/张 [6] - 非居民企业暂免所得税增值税，实际派发100.8055元/张 [6]

2024年限制性股票激励计划简述 - 公司于2024年5月召开股东大会审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》及相关议案 包括实施考核管理办法和授权董事会办理相关事宜 [1] - 激励计划首次授予部分激励对象人数由119人调整为117人 首次授予限制性股票数量由735.64万股调整为730.29万股 预留授予数量由81.74万股调整为87.09万股 [3] - 确定2024年6月6日为首次授予日 授予价格为6.63元/股 向117名激励对象授予730.29万股限制性股票 其中30人获授第一类限制性股票384.4966万股 88人获授第二类限制性股票345.7934万股 [3] 回购注销原因及方案 - 基于公司可持续发展和价值增长考虑 终止实施2024年限制性股票激励计划 回购注销已授予尚未解锁的全部第一类限制性股票 [4] - 回购注销限制性股票数量为3,844,966股 约占回购注销前公司股本总额612,469,590股的0.63% [4] - 因公司实施2023年和2024年年度权益分派 对限制性股票回购价格进行调整 调整后离职激励对象所涉股票回购价格为6.372元/股 未完全达到解除限售条件的激励对象所涉股票回购价格为6.372元/股加上银行同期存款利息之和 [5][6] 回购实施及资金安排 - 回购资金总额为24,941,489.25元 资金来源为公司自有资金 所有款项于2025年8月12日支付完成 [6] - 回购注销完成后公司股份总数由612,469,590股变更为608,624,624股 有限售条件股份比例由19.06%降至18.54% 无限售条件股份比例由80.94%升至81.46% [6] - 本次回购注销不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化 公司股权分布仍符合上市条件 [6] 完成情况与影响 - 公司已收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于回购注销事宜办理完成的通知 [6] - 本次回购注销不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响 也不会影响管理团队的勤勉尽职 [7]

核心事件 - 迈克生物因回购注销限制性股票导致总股本减少 控股股东及一致行动人持股比例被动增加至24.13% 触及1%整数倍披露要求 [1][2] - 本次权益变动由公司回购注销2024年限制性股票激励计划授予的第一类限制性股票引发 总股本从612,469,590股减少至608,624,624股 净减少3,844,966股 [1][2] - 控股股东及一致行动人合计持股数量未发生变动 仍为146,849,496股 但因分母减少导致持股比例从23.98%上升至24.13% 增幅0.15个百分点 [1][2][3] 权益变动主体结构 - 实际控制人唐勇、王登明、刘启林通过《一致行动协议》形成核心一致行动关系 另包含亲属肖俐、唐彬、赵雨航、岳瑛、冯琼等其他一致行动人 [1] - 唐勇个人持股数量为68,062,301股 变动前后占比从11.11%升至11.19% 其中有限售条件股份占比超75% [3] - 王登明持股45,534,495股 占比从7.43%升至7.48% 刘启林持股33,127,360股 占比从5.41%升至5.44% [3] - 其他一致行动人合计持股125,340股 占比维持0.02% 全部为无限售条件股份 [3] 财务与股权结构影响 - 扣除回购专用账户持股后 实际流通股本为604,666,624股 控股股东及一致行动人实际持股比例计算为24.27% [4] - 权益变动不涉及资金流动或股权交易 不存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》的情形 [2][3] - 公司控制权未发生变更 治理结构及持续经营不受本次被动持股比例增加影响 [1][2]

股份回购方案 - 公司拟使用自有资金或自筹资金以集中竞价交易方式回购股份 用于实施股权激励计划 回购资金总额不低于3000万元且不超过6000万元 [1] - 回购方案已于2025年6月23日通过第四届董事会第二十八次会议审议 [1] 融资安排 - 公司已取得中信银行深圳分行出具的贷款承诺函 提供不超过5000万元的专项贷款用于股票回购 [2] 首次回购执行情况 - 公司首次通过集中竞价交易方式回购股份7万股 占公司总股本的0.03% [2] - 最高成交价13.50元/股 最低成交价13.47元/股 成交总金额94.44万元（不含交易费用） [2] 合规性说明 - 回购时间 数量及委托时段符合深交所回购股份相关规定 [2] - 未在开盘集合竞价 收盘集合竞价及价格无涨跌幅限制的交易日内进行回购委托 [3] - 未在重大事项发生或决策期间至依法披露日内进行回购操作 [2] 后续计划 - 公司将继续根据市场情况在回购期限内实施回购计划 [3] - 将及时履行信息披露义务 [3]

股份减持计划实施情况 - 公司董事及高管张帆、谢广才、王京京、杨锐志通过集中竞价方式完成股份减持 合计减持876,901股 占总股本比例0.1204% [1] - 减持时间集中在2025年6月20日至8月27日期间 减持均价区间为25.15-34.20元/股 其中王京京减持均价最高达34.20元/股 [1] - 张帆减持242,100股（均价26.03元） 谢广才减持319,691股（均价26.91元） 王京京减持304,610股（均价34.20元） 杨锐志减持10,500股（均价25.15元） [1] 股东持股变动明细 - 张帆减持后持股从968,538股降至726,438股 持股比例从0.13%降至0.10% 其中无限售流通股仅剩余35股 [1] - 谢广才减持后持股从1,279,049股降至959,358股 持股比例从0.18%降至0.13% 无限售流通股剩余72股 [1] - 王京京减持后持股从1,218,493股降至913,883股 持股比例从0.17%降至0.13% 无限售流通股剩余14股 [1] - 杨锐志减持后持股从42,300股降至31,800股 持股比例保持0.01%以下 无限售流通股剩余75股 [1] 股份来源与合规性 - 本次减持股份来源均为公司股权激励计划被授予的股份 [1] - 减持行为符合《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及深交所监管指引要求 不存在违法违规及违反承诺的情况 [1][2] - 减持计划实施期间已按规定履行信息披露义务 减持实施情况与预披露计划一致 [2]