监管动态与行业要求 - 中国银行间市场交易商协会发布通知，提示市场成员做好债券交易记录保存相关工作 [1] - 交易商协会在业务检查和自律调查中发现，部分机构内控缺失、合规风控流于形式 [1] - 部分机构未按要求保存债券交易记录的问题较为普遍，严重阻碍还原交易真相，不利于有效监管和打击违法违规 [1] 具体违规行为类型 - 违规行为主要包括五类：未按规定建立健全债券交易记录保存相关内控制度 [2] - 合规风控流于形式，未有效落实债券交易记录保存相关内控制度 [2] - 债券交易记录未按规定全程留痕 [2] - 对涉嫌严重违法违规的交易，无法提供完整交易记录还原交易真相 [2] - 其他违反债券交易记录保存相关要求的行为 [2] 监管措施与行业义务 - 交易商协会将加大对相关违规行为的惩戒力度，对存在问题的机构从严从重处理 [1] - 将根据具体违规行为的情节轻重给予相应自律处分 [1] - 按要求完整、准确、全面保存交易记录是债券市场的基本制度要求，也是市场参与者的重要义务 [2] - 各市场参与机构应高度重视，健全夯实内控，切实提高合规意识和履职水平 [2] - 交易商协会将持续强化相关管理，促进市场健康有序发展 [2]

公司违规行为 - 天津滨海农商行通过委托成立的单一资产管理计划参与自身发行的二级资本债券交易 [1] - 该行为构成实际交易自身发行的债券 [1] - 公司规避了相关监管要求 [1] 监管处罚与整改 - 中国银行间市场交易商协会对天津滨海农商行予以警告 [1] - 协会责令公司针对本次事件暴露出的债券交易等合规问题进行全面深入的整改 [1] 市场影响 - 公司的行为影响银行间债券市场正常交易秩序 [1]

自律处分事件概述 - 交易商协会于9月30日发布五则自律处分信息，涉及主体包括上海钉铃、天津滨海农商行、广汇汽车、桑德环境以及南通三建 [1] 天津滨海农商行违规情况 - 天津滨海农商行通过委托成立的单一资产管理计划参与自身发行的二级资本债券交易，构成实际交易自身发行的债券 [1] - 该行为规避了相关监管要求，影响市场正常交易秩序 [1] - 公司被予以警告，并被责令针对本次事件暴露出的债券交易等合规问题进行全面深入的整改 [1] 上海钉铃违规情况 - 上海钉铃私募基金管理有限公司作为相关资产管理产品管理人，与某发行人签署协议，协助发行人非市场化发行债务融资工具 [1] - 公司以基金申赎费用的形式收取大额财务资助 [1] - 公司被予以警告 [1]