制裁行动概述 - 美国财政部外国资产控制办公室对逾30家涉及伊朗能源出口的企业、个人及船只实施新一轮制裁 [1] - 制裁重点针对通过伪造产地、油品混装等方式出口伊朗原油的运输网络 [1] - 行动波及伊拉克Khor Al Zubair港口相关设施与运营商 [1] 市场影响分析 - 伊拉克港口运营商及物流链将面临更严格的合规审查及交易限制 [2] - 短期内伊朗原油出口网络受阻 但通过"影子船队"转运的规模尚存不确定性 [2] - 原油供应结构可能出现轻微扰动 整体影响依赖亚洲市场对伊朗原油需求的持续程度 [2] - 相关航运公司及油轮将在全球保险、靠港及交易系统中遭遇更多操作难题 [2] 行业应对建议 - 企业应加强对中东港口及第三方转运船只的合规风险管理 [3] - 伊拉克港口项目需重新评估融资环境及外资吸引力 特别是液体储运、天然气处理及炼油项目 [3] - 航运及保险相关企业须密切关注制裁名单变化 防范合规风险及保险覆盖断裂 [3] 长期影响评估 - 短期油价受影响有限 但中长期走势将受制裁力度及市场买方行为影响 [3] - 制裁行动虽短期内对全球能源供应链影响有限 但下游市场的反应及企业合规调整将成为关键 [4] - 能源、航运及港口运营企业应强化透明度、溯源及国际合规管理 [4]

一分支机构被罚超百万元 6月13日，金融监管总局洛阳监管分局发布的行政处罚信息显示，紫金保险洛阳中心支公司因编制虚假的报告、报表、文件、资料；未按照规定使用经批准 或者备案的保险条款、保险费率；虚构保险中介业务套取费用，被罚款93万元。时任该公司总经理助理谢武东被警告并处罚款22万元。 需要关注的是，同样在6月，根据金融监管总局运城监管分局发布的行政处罚信息，紫金保险运城中心支公司因编制虚假资料套取费用、未严格执行内部管 理制度被罚。该中心支公司及时任中心支公司总经理合计被罚金额18万元。 保险业再现大额罚单。6月16日，北京商报记者了解到，紫金财产保险股份有限公司洛阳中心支公司（以下简称"紫金保险洛阳中心支公司"）及时任该中心 支公司总经理因三项违规行为合计被罚115万元。需要关注的是，保险公司尤其是保险公司分支机构收到"百万罚单"的情况并不多见。当前紫金保险总裁一 职空缺，在业内人士看来，合规成为接棒者不得不重视的一大问题。 值得一提的是，该公司日前针对巡视组提出的"经营管理缺位、违规现象频发"问题进行了整改。该公司表示，进一步强化分支机构管理，推动机构合规经 营、稳健发展。完善分支机构经营考核机制，将合 ...

文章核心观点 今年以来中国石油长庆油田第一采气厂贯彻"合规管理提升年"部署要求，通过全流程闭环管理提升合规风险防控水平 [1] 合规风险识别 - 聚焦法规制度识别风险，根据采气厂生产经营管理涉及的法律法规等最新要求更新有效法律和制度清单 [1] - 聚焦管理要求识别风险，收到上级合规风险提示函等文件后第一时间组织学习研判，将合规要求作为风险识别重要来源 [1] - 聚焦问题短板识别风险，针对内控测试等发现的问题系统梳理、举一反三，纳入厂合规风险识别范围 [1] 合规风险提示 - 制定印发合规风险提示函，载明风险点等内容发送至厂主页，促进合规风险识别与防控措施落实 [2] - 组织召开问题剖析专题会，针对典型合规问题集中通报、提示风险、剖析成因并制定整改措施 [2] - 推动业规融合常态化，将合规风险提示融入业务办理和审查全过程，加强承包商审查 [2] 合规风险应对 - 抓制度建设筑牢根基，组织各部门从四维度开展合规性评价与立改废工作，防范合规风险 [3] - 抓案例学习以学促防，动态跟踪监管要求与风险变化，编制《违规案例学习手册》下发全员学习 [3] - 抓过程管控强化治理，推进"三全"管理，梳理业务流程关键控制点，对重大风险实施季度监测 [3]