公司上市进程与业务概况 - 龙鑫智能装备股份有限公司计划于2月11日上会，申请在北交所上市，保荐机构为中信建投证券[1] - 公司主要产品为研磨设备、干燥设备及物料自动化生产线，为新能源、精细化工、食品医药、资源再生利用等行业提供智能化工厂整体解决方案及高端智能装备[1] - 公司成立于2001年8月，于2023年7月完成股改，2024年8月挂牌新三板（创新层），2023年11月启动辅导备案，2025年5月辅导完成，次月北交所上市申请获受理，历经两轮问询后迎来上会[1] 股权结构与实际控制人 - 公司控股股东为莫铭伟，实际控制人为莫铭伟、莫龙兴、金桂华一家三口，三人直接持股比例分别为44.19%、4.45%、5.29%[1] - 莫铭伟通过担任鑫强创投执行事务合伙人间接控制8.4%的表决权，三人合计表决权达62.32%，构成家族式企业[1] - 莫龙兴（董事长）与金桂华（行政人员）为夫妻，均出生于1963年，高中学历；莫铭伟（董事、总经理）为二人儿子，出生于1988年，本科学历[3] 实际控制人履历与关联方疑点 - 招股书披露金桂华在1995年1月至2001年8月期间担任武进市恒达胶粘剂厂会计，但第三方信息显示该厂成立于1997年3月7日，存在入职时间早于公司成立时间的矛盾[3] - 该关联方企业曾用名包括武进市恒达胶粘剂厂、常州市恒邦化工有限公司，现名常州市恒邦新材料股份有限公司，成立于1997年3月7日，注册资本680万元，参保人数14人[3] 员工持股平台借款与资金拆借 - 公司员工持股平台鑫强创投、鑫德创投成立于2022年9月，部分员工认购资金来源于向实际控制人借款[4] - 副总经理兼技术总工周德发、技术总工兼副总经理兼董事陆小虎分别向莫铭伟借款350万元，顾泓午向莫铭伟借款5万元；何洪吉、王锋兵各向莫龙兴借款5万元[4] - 陆小虎、周德发向莫铭伟的大额借款还款期限为60个月，且未约定利息费用[4] - 陆小虎认购鑫强创投500万元、鑫德创投375万元，其中自有资金205万元，银行贷款320万元（截至2025年6月末已还清），截至去年10月末向莫铭伟归还25万元，尚欠325万元[5] - 周德发认购鑫强创投750万元，其中自有资金100万元，银行借款300万元（尚有130万元未偿还），截至去年10月末已向莫铭伟归还20万元[5] 报告期内关联方资金拆出情况 - 2022年初，公司关联方资金拆借余额为168.98万元，涉及陆小虎（60万元）、周德发（15.6万元）、莫龙兴（54.63万元）、莫铭伟（38.74万元）[6] - 2022年，公司向莫铭伟及其妻子骆凤分别新增拆出资金20万元、66.26万元[6] - 2023年，公司向金桂华、莫龙兴、莫铭伟分别拆出资金230.88万元、230.88万元、1938.24万元，合计2400万元，当期已全部归还[6][7] - 2024年，公司对2022-2023年向关联方拆出未计息部分补充计提利息，关联方已于2025年3月偿付相关利息[6] 监管问询关注重点 - 北交所在第一轮问询中关注员工向实控人借款关系的真实性，是否存在股权代持或其他利益安排[6] - 第二轮问询中要求说明周德发、陆小虎向莫铭伟借款的真实性、必要性，长期未偿付的合理性，未约定利息的合理性，以及是否存在其他利益安排[6] - 监管关注2023年实控人大额资金拆出的原因、资金流向、相关程序是否留痕、报告期前是否存在类似行为及是否收息，以及未来如何防止此类事项发生[7]

公司上市进程 - 北京维通利电气股份有限公司将于12月30日迎来深交所主板上市上会 保荐机构为中泰证券[1] - 公司于2003年10月成立 2023年9月完成股份制改革[1] - 公司于2023年12月启动辅导备案 并引入三家私募基金进行增资[3] 公司业务与客户 - 公司主营业务为硬连接、柔性连接、触头组件、叠层母排和CCS等系列化电连接产品以及同步分解器等产品的研发、生产和销售[1] - 产品应用领域包括电力电工、新能源汽车、风电、光伏、储能、轨道交通等[1] - 客户包括西门子、通用电气、比亚迪、北汽、孚能科技、欣旺达等知名企业[1] 股权结构与控制权 - 公司股东共计13名 实际控制人为黄浩云[1] - 黄浩云直接持股比例为56.57% 并通过担任多家合伙企业的执行事务合伙人控制11.76%的表决权 合计表决权为68.33%[1] - 黄浩云与其弟黄郎云、其女黄珂、其妻颜力源、其弟媳李新华、其妹黄清华为一致行动人 合计持有公司85.51%的股份 属于典型的家族式企业[1] - 黄浩云出生于1959年 自2008年12月以来历任公司执行董事、经理 2023年9月至今担任公司董事长、总经理[3] 对赌协议条款 - 2023年12月 公司引入越秀智源、智源柒号、云峰一号三家私募基金进行增资 每股认购价格为13.5元 三家机构分别出资350万元、200万元、150万元[3] - 黄浩云与投资机构签署对赌协议 若公司未能于2027年12月31日前在中国证券交易所合格首次公开发行 或未能在2026年12月31日前成功提交上市申请 投资机构有权要求黄浩云回购股份[3] - 2025年2月、3月 双方签订补充协议 约定对赌协议在公司报送上市申请材料之日起终止且自始无效[5] - 补充协议约定 若公司因未按约定时间提交上市申请、撤回上市申请或上市申请未获批准等原因导致上市失败 则对赌协议恢复效力[5] 历史行政处罚记录 - 2023年5月 因2022年《财务状况》报表中工业总产值指标上报数与检查数的差错率为0.99% 被北京市通州区统计局给予警告并责令改正[5] - 2024年6月 因在北京市通州区于家务乡聚富苑工业园区B区内搭建的总建筑面积为17,364.42平方米的建筑物未能提供相关规划手续 被认定为违法建设 被处以罚款人民币571,185.59元并责令补齐手续[5] - 2024年10月 子公司株洲维通利因搭建棚罩占用防火间距且厂房外窗被遮挡 影响逃生和灭火救援 被罚款1.1万元[6] - 2024年12月 公司两辆货车分别因排放诊断系统报警后未维修行驶超二百公里、设备检测值超标 被北京市通州区生态环境局责令整改并分别罚款300元和800元[6] - 2025年7月 因出口报关单中申报单价及总价与实际存在差异 被北京海关罚款200元[6] - 2025年10月 子公司因存在一名员工在未取得特种作业操作证情况下从事焊接作业 被罚款2.4万元[7] - 自去年至今公司及其子公司共遭遇六起行政处罚 均已改正[8]