监管处罚事件 - 广发证券杭州富春路证券营业部从业人员沈宇因向他人推介销售非公司发行或代销的金融产品并获取不正当利益被浙江证监局采取出具警示函的监管措施 [1][5] - 该违规行为被记入证券期货市场诚信档案数据库 [1][5] 违规行为定性 - 从业人员行为被认定为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》中关于不得推介销售非公司发行或代销产品的规定 [1][5] - 行为同时违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》中关于不得利用职务之便牟取不正当利益及从事利益冲突活动的条款 [1][5] - 行为还违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》中关于不得违规从事营利性经营活动或利益冲突活动的条款 [1][5] 监管依据与措施 - 监管措施依据包括《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条，该条款规定了对违规行为可依法采取监管措施或行政处罚 [2][5] - 措施同时依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条，该条款列明了包括出具警示函在内的多种监管措施 [3][5] - 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条亦规定了出具警示函等行政监管措施可作为处罚依据 [4][5]

监管措施 - 内蒙古证监局对韩俊琴出具警示函 因其在大同证券任职期间违规在外部营利性机构兼职 违反《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定 [4] - 韩俊琴需在收到决定书30日内向内蒙古证监局提交书面报告 并被记入证券期货市场诚信档案 [4] 公司概况 - 大同证券成立于1988年 是中国最早成立的证券公司之一 业务涵盖证券经纪 投资咨询 财务顾问 基金代销 融资融券 自营 资产管理 承销 保荐等全牌照领域 [5] - 公司旗下拥有46家营业机构和3家控股子公司 分布于全国17个省市自治区 包括北京 上海 重庆 广东 江苏等重点区域 [5]

申万宏源投行业务违规事件 - 深交所对申万宏源投行及保荐代表人秦明正、王鹏采取约见谈话自律监管措施 因海诺尔创业板IPO项目存在研发投入内控执行不到位、费用归集不规范等问题 保荐机构未充分核查且底稿不完整[2][3] - 上交所对申万宏源投行予以通报批评 因国宏工具科创板IPO项目研发人员认定及投入核查不充分 导致发行人不再满足科创属性指标 保荐代表人吴杏辉、雷晨被暂停业务6个月[4][5] - 西藏证监局指出申万宏源在督导超毅世纪期间未发现其虚增营收1.2亿元、利润及应收账款等财务造假行为 对公司出具警示函并记入诚信档案[7] 公司管理层及人事变动 - 原副总经理王昭凭（新三板/北交所业务核心人物）于2024年9月被监察机关留置 随后辞职[5][10] - 2024年2月原投行董事长张剑升任申万宏源证券总经理 其曾因在中信证券任职期间对航天通信重组项目核查失职被证监会警示[12][13] - 2024年9月郑治国调任投行党委书记、董事长 接替张剑职务[14] 业务及财务表现 - 2024年投行板块收入14.2亿元同比下滑27.4% 其中股权融资业务收入2.15亿元暴跌73.3% 净利润亏损4.8亿元[11] - 北交所保荐上市家数市场第二 新三板挂牌及定增36单排名第二[11] - 中国人民银行上海分行处罚公司未履行客户身份识别义务 合规总监毛某平被罚6万元[11] 法律纠纷统计 - 2024年以来涉及5起证券虚假陈述责任纠纷案 包括浙江金昌特种纸等系列案件[8][9] - 同花顺iFinD数据显示 2024年10月至今半年内累计收到7张投行业务罚单[7][11]