公司股票被实施其他风险警示的情况 - 公司存在实际控制人高明非经营性资金占用情况 根据《上市规则》第12.9.1条规定 公司股票自2024年11月4日起被实施其他风险警示 [1] - 截至2025年4月26日 公司无商业实质保理事项仍有共计9,694.72万元被划扣未归还 实控人确认构成非经营性资金占用 [2][4] - 2025年4月28日 公司2024年度财务报告内部控制被会计师出具否定意见 触及《上市规则》第12.9.1条第一款第(三)项情形 公司股票被叠加实施其他风险警示 [2][4] - 公司于2025年7月7日收到中国证监会北京监管局《行政处罚事先告知书》 因年度报告财务指标存在虚假记载 触及《上市规则》第12.9.1条第一款第(七)项 公司股票自2025年7月8日起被叠加实施其他风险警示 [3][5][6] 资金占用及整改情况 - 截至2024年5月29日 实控人未归还金额共计15,918.52万元 占公司最近一期经审计归母净资产的15.97% [3] - 截至2024年12月6日 实控人累计偿还本息合计16,725.00万元 非经营性资金占用款项本息已全部归还 利息以2021年年底一年期LPR利率年化3.8%计算 [6] - 实控人通过质押股份筹措资金 分别于2024年10月30日、2024年11月12日、2024年11月22日及2025年1月20日办理股票质押业务 [6] - 截至公告披露日 实控人持有公司股份149,494,500股 占公司总股本的40.35% 其中为解决资金占用事项而质押的股份数量为64,057,972股 [6][8] - 实控人累计质押股份104,705,622股 占其所持有股份的70.04% 占公司总股本的28.26% 实控人及其一致行动人累计质押股份占合计所持公司股份的55.74% [8] 公司治理及内控措施 - 公司董事会拟采取措施包括加大督促实控人还款力度 通过合法合规方式筹资 必要时通过诉讼等法律手段追偿 [8] - 公司定期组织相关人员规范治理专项学习 强化董事、监事、高级管理人员及关键岗位人员的合规意识及治理水平 [9] - 公司持续完善内控制度建设 以《公司法》《证券法》等法律法规为基础 结合行业及业务特点 严格落实内控制度责任制 [9] - 公司持续优化内控体系与决策机制 强化合规经营与风险管控 推进管理流程精细化再造 提升资源配置效率与成本控制能力 [9] 立案调查及处罚情况 - 公司及实控人于2024年5月28日因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查 [9] - 截至目前 中国证监会对公司及实控人的立案调查已结束 公司于2025年7月16日收到《行政处罚决定书》 [10]

公司内部控制问题 - 2024年度财务报告内部控制被中兴财光华会计师事务所出具否定意见的审计报告 [1] - 公司股票交易被深圳证券交易所实施其他风险警示 [1] - 可能因财务报告内部控制问题被实施退市风险警示 [1] 公司整改措施 - 由董事长牵头联合董事会办公室、财务部、审计部等开展全面自查 [2] - 组织各部门围绕合同风险防控、财务管理等业务场景开展制度执行情况联合自查 [2] - 强化合法合规经营意识并严格落实各项规定的执行 [2] - 要求公司及子公司相关人员认真学习法律法规要求 [2] - 完善和加强公司内外部重大信息沟通机制 [2] - 主动向监管部门汇报整改措施落实情况和内部控制改进情况 [2] 信息披露安排 - 被实施其他风险警示期间应当至少每月披露一次进展公告 [3] - 所有信息以《证券日报》和巨潮资讯网披露为准 [3]

公司股票被实施其他风险警示 - 公司2024年度财务报告内部控制被立信会计师事务所出具否定意见的审计报告 [1] - 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》第12 9 1条第（三）项规定 公司股票自2025年5月6日起被实施其他风险警示 [1] - 公司需至少每月披露1次提示性公告 分阶段披露事项解决进展 [1][3] 公司采取的措施及进展 - 积极配合会计师事务所和保荐机构补充核查工作 进一步提供审计证据 [2] - 全面梳理内控体系建设和执行 并对募集资金、自有资金使用进行自查 [2] - 修订《募集资金管理制度》 优化内控流程与制度 强化内控审计监督 [2] - 加强相关人员培训学习 提升履职能力 规范公司治理 [3] - 自觉接受监管部门监督 严格按照规定进行公司运作 [3]