核心事件概述 - 国信证券资产管理有限公司计划召开通讯方式的份额持有人大会，审议将“国信现金增利货币型集合资产管理计划”更换管理人为鹏华基金管理有限公司，并变更注册为“鹏华现金增利货币市场基金”的议案 [2][33][34] - 该货币型集合资产管理计划的存续期原定至2025年10月31日，此次变更是为了产品的长远发展并充分保护份额持有人利益 [34][38] - 若议案通过，产品将从集合资产管理计划转变为公募货币市场基金，存续期将由固定期限变更为“不定期” [41][42] 持有人大会安排 - 会议以通讯方式召开，投票表决时间为2025年9月27日至2025年11月28日17:00止，计票日在表决截止后2个工作日内 [2][3][21] - 权益登记日为2025年9月26日，当日登记在册的份额持有人有权参与表决 [5] - 会议召开需满足的条件是：参与表决的份额持有人所持份额不低于权益登记日集合计划总份额的二分之一（含二分之一） [26] - 议案表决通过需满足的条件是：经参加大会的份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过 [26][46] 投票与授权机制 - 投票方式包括纸质表决票寄交，以及电话、短信、网络授权（后三种方式仅适用于个人投资者） [6][15][17][18] - 份额持有人可授权管理人、销售机构或其他符合规定的个人或机构代为行使表决权 [10] - 授权效力确定规则以时间最近的有效授权为准，若持有人既授权又自行投票，则以自身有效表决票为准 [19] 产品变更具体内容 - 管理人由国信证券资产管理有限公司变更为鹏华基金管理有限公司 [41] - 产品名称由“国信现金增利货币型集合资产管理计划”变更为“鹏华现金增利货币市场基金” [41] - 产品类型由货币型集合资产管理计划变更为货币市场基金 [41] - 变更后，鹏华基金将另行发布新基金合同的生效公告，未解约持有人的份额将自动转为新基金份额 [44][45] 临时额度调整 - 公司决定自2025年9月29日起，将国信现金增利货币型集合资产管理计划的快速取出服务总额度由60,000.00万元调整为100,000.00万元 [1] - 自2025年10月10日起，快速取出服务总额度将调回60,000.00万元 [1]

产品背景与历史沿革 - 中信证券六个月滚动持有债券型集合资产管理计划于2019年8月22日完成公募化改造，其前身为中信证券假日理财集合资产管理计划，依据证监会2018年发布的《操作指引》变更注册而来 [1][31] - 该产品管理人为中信证券资产管理有限公司，托管人为中信银行股份有限公司，产品存续期限设定至2025年12月31日到期 [1][32] 第一次持有人大会情况 - 2025年5月15日至6月20日期间召开了第一次份额持有人大会，审议变更管理人和产品注册类型的议案 [2] - 由于参与表决的份额持有人所持份额未达到权益登记日总份额的二分之一（50%），会议未能成功召开 [2] 第二次持有人大会安排 - 第二次持有人大会以通讯方式召开，投票期为2025年9月25日至10月24日17:00，权益登记日仍为2025年5月12日 [3][5] - 会议审议事项为将产品管理人变更为华夏基金管理有限公司，产品注册变更为华夏六个月滚动持有债券型证券投资基金 [3][27] - 会议召开条件为参与表决的份额持有人所持份额需达到权益登记日总份额的三分之一（33.3%），议案通过需获得参与表决份额的三分之二以上（66.7%）同意 [22] 产品变更核心内容 - 产品名称由"中信证券六个月滚动持有债券型集合资产管理计划"变更为"华夏六个月滚动持有债券型证券投资基金" [33] - 管理人由中信证券资产管理有限公司变更为华夏基金管理有限公司，投资经理由李天颖变更为武文琦 [33][34] - 产品类型从集合资产管理计划变更为证券投资基金，存续期限由固定期限（至2025年12月31日）调整为不定期 [35][36] - 投资范围新增国债期货和信用衍生品，相应补充投资策略和估值方法 [37][38][39] - 业绩比较基准由"中债综合财富(1年以下)指数收益率*80%+一年期定期存款利率(税后)*20%"调整为"中债综合（全价）指数收益率*80%+一年期定期存款利率(税后)*20%" [40] 变更实施安排 - 决议生效后设置不少于5个交易日的赎回选择期，期间赎回不受持有期限制且免收赎回费 [28][42] - 赎回选择期内，《资产管理合同》约定的投资组合比例限制条款将被豁免 [28][42] - 未赎回份额将自动转为华夏六个月滚动持有债券型证券投资基金的对应份额 [42] - 管理人可根据情况暂停申购、赎回业务，具体安排以公告为准 [28] 法律与技术可行性 - 变更法律依据为《证券投资基金法》第47条和86条，需特别决议（三分之二以上表决权）通过 [43] - 管理人已成立工作小组筹备大会，并与托管人完成技术准备，认定运营层面不存在障碍 [44]

产品背景与变更依据 - 中金安心回报灵活配置混合型集合资产管理计划根据证监会2018年《操作指引》完成公募化改造并于2020年4月30日生效[1] - 该集合计划原定于2025年11月30日到期[1] - 管理人中国国际金融股份有限公司与托管人华夏银行协商一致决定召开持有人大会审议变更事项[2] 持有人大会安排 - 会议采用通讯方式召开 投票时间为2025年9月25日至10月28日17:00[2] - 表决票需寄送至北京市朝阳区国贸大厦B座42层中金公司[3] - 个人投资者可通过短信平台或网络平台进行授权[4][5] - 权益登记日为2025年9月24日 登记在册的持有人享有表决权[6] 表决规则与有效性认定 - 会议召开需持有份额不低于总份额50%的持有人参与[13] - 议案需经参与大会持有人所持表决权三分之二以上通过[13] - 直接表决优先于授权委托 最后授权优先于多次授权[10][11] - 表决票需在规定时间内送达 内容不完整或逾期视为无效[15][16] 产品变更核心内容 - 管理人由中国国际金融股份有限公司变更为中金基金管理有限公司[25] - 产品名称变更为"中金安心回报混合型证券投资基金"[25] - 投资经理由顾柔刚变更为于质冰、丁杨、骆毅[26] - 产品类型由灵活配置混合型调整为偏债混合型 权益类资产比例调整为10%-30%[27] 费率与条款调整 - 年管理费率由1.00%降至0.60% 托管费率保持0.15%不变[30] - A类份额赎回费率调整：持有30-180日费率0.50%（原365日内0.50%）[31] - C类份额赎回费率调整：持有满30日免收（原365日内0.30%）[31] - 删除自动终止条款 改为连续60日低于5000万元需提出解决方案[28] 投资范围与策略变更 - 新增公募基金投资 比例不超过资产净值10%[27] - 增加可转换债券、存单投资 比例分别不超过20%[27] - 业绩比较基准调整为中债新综合指数收益率与中证800指数收益率组合[30] - 投资目标调整为"控制风险前提下实现长期稳健增值"[28] 变更实施安排 - 决议生效后设置不少于5个交易日的赎回选择期 免收赎回费[22] - 赎回选择期内豁免投资比例限制[22] - 未赎回份额将自动转为变更后基金份额[33] - 变更后基金合同由中金基金公告生效[22] 法律与技术可行性 - 变更依据《证券投资基金法》第47条和86条关于特别决议的规定[34][35] - 管理人已成立工作小组筹备大会 并与投资者进行预沟通[36] - 技术层面已与托管人充分沟通 运营准备就绪[36]

产品变更核心内容 - 中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划于2020年12月7日变更为中信建投价值增长混合型集合资产管理计划 原定存续期至2025年9月30日 [1] - 集合计划将变更注册为中信建投价值增长混合型证券投资基金 管理人变更为中信建投基金管理有限公司 已获证监会批复(证监许可〔2025〕1623号) [2] 具体变更事项 - 产品名称由"中信建投价值增长混合型集合资产管理计划"变更为"中信建投价值增长混合型证券投资基金" [3] - 产品管理人由中信建投证券股份有限公司变更为其全资子公司中信建投基金管理有限公司 [4] - 投资经理由中信建投证券张燕变更为中信建投基金冷文鹏 [5] - 产品类型由混合型集合资产管理计划变更为混合型证券投资基金 [6] - 存续期限由2025年9月30日到期变更为不定期 [7] - C类份额销售服务费年费率由0.80%降至0.60% [8] - 会计师事务所由毕马威华振变更为安永华明 [9] - 根据法规及合同约定 本次变更无需召开持有人大会 [10] 持有人安排 - 设置特别开放期为2025年9月8日至9月12日 持有人可在此期间申请赎回 [12] - 自2025年8月25日起已暂停申购 特别开放期结束后将暂停赎回业务 [13] - 变更后基金份额登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 [13] 后续安排 - 修改后的法律文件自中信建投基金公告之日起生效 [13] - 投资者可通过中信建投基金网站(www.cfund108.com)查询详细信息 [13]

产品变更注册 - 华安证券合赢六个月持有期债券型集合资产管理计划将变更注册为华富富泽六个月持有期债券型证券投资基金，管理人由华安证券资产管理有限公司变更为华富基金管理有限公司 [3][4][5] - 华安证券合赢三个月持有期债券型集合资产管理计划将变更注册为华富安康三个月持有期债券型证券投资基金，管理人由华安证券资产管理有限公司变更为华富基金管理有限公司 [17][18][19] 产品结构调整 - 产品份额设置由单份额调整为A类和C类两类基金份额，新增C类基金份额的销售服务费，年费率为0.40% [6][9][20][22] - 年管理费率从1.00%下调至0.60%（六个月持有期产品）[9]，从0.80%下调至0.60%（三个月持有期产品）[22] 投资条款调整 - 对投资目标、投资范围、投资策略、投资限制以及业绩比较基准等内容进行调整 [7][21] - 调整估值对象及估值方法，根据中国证券投资基金业协会相关规定执行 [10][23] - 修改收益分配原则以适应产品实际运作需要 [11][24] 存续条款变更 - 将连续60个工作日低于规模要求需召开持有人大会的条款，修改为连续50个工作日低于规模要求可直接终止合同 [10][23] - 六个月持有期产品将于2025年11月30日到期 [2]，三个月持有期产品将于2025年11月2日到期 [16] 管理团队变更 - 六个月持有期产品投资经理由樊艳、张钰变更为黄立冬 [12] - 三个月持有期产品投资经理由樊艳、刘杰变更为戴弘毅 [25] 变更程序 - 变更事项需召开集合计划份额持有人大会审议，并由律师出具法律意见，公证机关进行公证 [13][26] - 管理人将履行相关报备和公告程序，并通知托管行监督表决过程 [13][26]

资产管理计划变更 - 东吴裕盈一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划由东吴财富1号集合资产管理计划变更而来，变更后的合同自2021年8月27日生效，计划将于2025年6月26日到期 [2] - 公司决定以通讯方式召开份额持有人大会，审议更换管理人并变更注册为东吴裕盈平衡混合型证券投资基金的议案 [3] - 会议投票时间为2025年5月6日至2025年6月4日，表决方式包括邮寄表决票或通过网络、短信授权 [3][11][13] 变更注册主要内容 - 产品名称变更为东吴裕盈平衡混合型证券投资基金，管理人变更为东吴基金管理有限公司 [35] - 投资范围增加港股通标的股票，股票资产比例调整为30%-70%，业绩比较基准变更为沪深300指数收益率×40%+恒生指数收益率×10%+中债总指数收益率×50% [37][38] - 取消原A类、B类、C类份额的业绩报酬，调整赎回费率，增加迷你基金自动清盘条款 [37][39] 份额类别调整 - 原A类、B类、C类份额分别转换为D类、E类、F类基金份额，仅开放赎回不开放申购 [36] - 新增A类、C类基金份额，A类收取申购费，C类收取销售服务费，均开放申购赎回 [37] - 选择期设置不少于20个交易日，期间持有人可免赎回费赎回份额 [29] 法律程序与安排 - 持有人大会决议需经参会份额三分之二以上通过，决议生效后5日内报证监会备案 [22] - 若首次大会未成功，可在3-6个月内二次召集，权益登记日仍为2025年5月6日 [24] - 计票由管理人监督员在托管人监督下进行，公证机关对过程公证 [18] 历史沿革与存续 - 基金前身为2009年设立的东吴财富1号集合资产管理计划，2010年2月成立 [67] - 连续50个工作日份额持有人不足200人或资产净值低于5000万元将触发清算 [70] - 变更注册已获证监会批准，代码证监许可〔2025〕670号 [33]