估值方法变更 - 上银基金管理有限公司宣布自2026年1月21日起，对旗下证券投资基金所持有的湖南黄金（代码：002155）采用“指数收益法”进行估值 [1] - 该估值调整是在与基金托管人协商一致后进行的，依据是《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定 [1] - 待湖南黄金股票复牌且其交易体现活跃市场交易特征后，将恢复采用当日收盘价格进行估值，届时不再另行公告 [1] 定期报告披露 - 上银基金管理有限公司旗下基金2025年第4季度报告全文于2026年1月22日在其公司网站和中国证监会基金电子披露网站披露 [2] - 公司董事会及董事保证季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 [2] 新基金成立 - 上银科技创新股票型发起式证券投资基金基金合同生效公告于2026年1月22日送出 [3] - 基金合同生效前发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用不从基金资产中列支 [3] - 公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为10-50万份，本基金的基金经理认购数量区间为0万份 [5] 基金运营安排 - 销售机构受理的认购申请是否成功，须以本基金注册登记人的确认结果为准 [7] - 基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，并将在相关公告中规定 [7] - 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体时间将在赎回开始公告中规定 [7]

基金产品基本信息 - 基金名称为上银科技创新股票型发起式证券投资基金，分为A类份额（代码026303）和C类份额（代码026304）[15][16] - 基金类型为股票型证券投资基金，运作方式为契约型、开放式，存续期限为不定期[2][16] - 基金发售面值为每份人民币1.00元，认购价格即为发售面值[16][22][23] - 基金的投资目标是在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值[17] 发售安排与条件 - 基金发售时间为2026年1月7日至2026年1月19日，募集期自基金份额发售之日起不超过3个月[1][19] - 发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方等[3][16] - 本基金为发起式基金，发起资金提供方认购金额不少于1,000万元人民币，且持有期限自基金合同生效日起不少于3年[3] - 基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金规模低于2亿元人民币，基金合同将自动终止[14] 认购规则与费用 - 投资者首次认购和追加认购的单笔最低金额均为人民币1元（含认购费）[4] - A类基金份额认购费率最高不高于0.80%，且随认购金额增加而递减；C类基金份额不收取认购费[24] - 认购以金额申请，投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的申请不允许撤销[4][30] - 认购申请受理结果可在T+2日查询，认购份额确认以登记机构结果为准[6] 投资范围与策略 - 基金为股票型基金，主要投资于股票资产，理论上其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金[8] - 基金可根据投资策略需要，选择将部分资产投资于港股通标的股票，但并非必然投资[9][10] - 基金可投资于科创板股票，面临科创板特有风险，如股价波动较大、流动性风险、退市风险等[11] - 基金投资范围还包括股指期货、国债期货、股票期权、资产支持证券、信用衍生品及存托凭证，这些投资工具均伴随相应的市场、流动性、信用等风险[11][12] 销售与运营机构 - 基金管理人为上银基金管理有限公司，成立于2013年8月30日，注册资本为3亿元人民币，由上海银行股份有限公司100%持股[50] - 基金托管人为平安银行股份有限公司，注册资本为19,405,918,198元[50] - 销售机构包括基金管理人的直销中心、电子直销平台（网上直销平台和微信服务号）以及代销机构[18][19] - 登记机构为上银基金管理有限公司[52] 账户开立与认购程序 - 投资者认购需开立基金管理人基金账户，开户和认购申请可同时办理[3][4] - 个人投资者可通过直销中心或电子直销平台办理，需提供有效身份证明和指定银行账户等信息[32][34] - 机构投资者需在直销中心办理，需提交包括营业执照、法定代表人身份证件、授权委托书等一系列加盖公章的材料[42] - 投资者办理认购时，需将足额认购资金划入指定的直销资金专户，并在汇款用途中注明购买的基金名称和代码[35][36]