现场检查基本情况 - 保荐机构兴业证券于2025年12月16日至19日对英方软件进行了持续督导现场检查 [1] - 检查范围涵盖公司治理、内部控制、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资及经营状况等 [1] 公司治理与内部控制 - 公司已制定较为完善的公司治理制度且得到有效执行 [2] - 董事和高级管理人员能依法履行职责，内部控制制度有效执行 [2] 信息披露 - 公司建立并执行了信息披露相关制度 [3][4] 公司独立性 - 公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立 [5] - 不存在关联方违规占有公司资金的情形 [5] 募集资金使用情况 - 公司募集资金已存放于专户并签署监管协议 [8] - 2024年公司使用募集资金购买了三笔可转让大额存单，金额分别为2,200万元、1,000万元和1,000万元 [6] - 上述三笔大额存单于2025年8月转让，持有期限超过12个月，不符合现金管理产品期限不得超过12个月的规定，公司已被要求整改 [6][7] - 公司在支付募投项目人员年终奖时，因财务操作失误导致两笔款项金额错付，分别为40.33万元和61.78万元，发现后已更正 [7] - 2025年10月，因财务操作失误，将一笔募集资金现金管理本金及收益10,002,125.00元错转至其他专户，发现后已转回 [7] - 部分募投项目（行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升级项目、研发中心升级项目、云数据管理解决方案建设项目）建设进度较慢，公司已于2025年8月27日召开董事会对项目进行延期 [8] - 除上述问题外，公司制定了募集资金使用管理制度，能按规定存放和使用资金，不存在被控股股东占用或擅自变更用途的情形 [8] 关联交易、对外担保与重大投资 - 公司已规范关联交易、对外担保和对外投资的决策权限与机制 [9] - 持续督导期内不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情形 [9] 经营状况 - 公司2025年1-9月实现营业收入13,166.80万元，较上年同期增长11.26% [10] - 2025年1-9月归属于上市公司股东的净利润为-1,470.58万元，较上年同期减亏1,695.79万元 [10] - 公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经营场所正常运转 [10] 诉讼与仲裁情况 - 公司与迪思杰（北京）数码技术有限公司的诉讼，一审（2024年7月）和二审（2025年5月12日）均获胜诉，判决为终审判决 [11] - 公司涉及与领新半导体产业有限公司的仲裁，申请人要求返还合同预付款及支付相关费用合计129.19万元，该仲裁已开庭未裁决 [12] - 截至检查日，公司银行账户因上述仲裁被冻结129.19万元 [13] - 公司另有因劳动诉讼被冻结的资金130.20万元 [13] 现场检查结论 - 保荐机构认为，除募集资金使用中存在的问题外，公司在重大方面符合中国证监会及上海证券交易所的相关要求 [16] - 保荐机构提示公司及时披露未决诉讼和仲裁进展、规范管理和使用募集资金 [16]

财务表现 - 2025年前三季度公司实现营业收入1.32亿元，同比增长11.26% [1] - 2025年前三季度归属于上市公司股东的净利润为-1470.58万元，较上年同期亏损-3166.37万元有所收窄 [1] - 2025年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-4887.71万元，上年同期为-3914.06万元 [1] - 2024年公司实现营业收入1.9亿元，同比下降21.65% [2] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为-2858.5万元，上年同期为盈利4446.46万元 [2] 单季度业绩 - 本报告期（2025年第三季度）营业收入为47,314,707.52元，同比增长36.07% [2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为-5,178,528.79元 [2] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为-16,918,113.15元 [2] 公司上市与募资 - 公司于2023年1月19日在上交所科创板上市，发行价格为38.66元/股 [3] - 首次发行募集资金总额为80,980.09万元，募集资金净额为73,166.34万元 [3] - 最终募集资金净额比原计划多15,721.8万元 [3] - 发行费用合计7,813.75万元，其中保荐及承销费为5,347.74万元 [3]

股东减持计划 - 杭州好望角启航、好望角越航、好望角苇航三家一致行动人合计持有公司股份445.25万股（占总股本5.33%），拟通过集中竞价或大宗交易减持不超过250.5万股（占总股本3%）[1] - 减持原因为股东自身资金需求，计划自公告日起15个交易日后3个月内实施[1] - 上述股份为首次公开发行前取得，已于2024年1月19日解除限售上市流通[1] 2025年上半年财务表现 - 营业收入8435.33万元，同比增长0.93%[2][3] - 归属于上市公司股东净利润-952.73万元，较上年同期-2133.83万元收窄55.35%[2][3] - 扣非净利润-1881.06万元，较上年同期-2720.2万元收窄30.87%[2][3] - 经营活动现金流量净额-3195.9万元，较上年同期-4707.29万元改善32.12%[2][3] 2024年度财务表现 - 营业收入1.9亿元，同比下降21.65%[3][4] - 归属于上市公司股东净利润-2858.5万元，较上年同期4446.46万元由盈转亏[3][4] - 扣非净利润-4473.5万元，较上年同期2663.01万元下降267.99%[4] - 经营活动现金流量净额-3818.55万元，较上年同期325.47万元下降1273.24%[4] 首次公开发行情况 - 公司于2023年1月19日科创板上市，发行2094.67万股，发行价38.66元/股，保荐机构为兴业证券[6] - 实际募集资金总额8.1亿元，净额7.32亿元，超募1.57亿元[7] - 发行费用7813.75万元，其中保荐承销费5347.74万元由兴业证券获得[7] - 当前股价处于破发状态[6]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行人民币普通股(A股)2094.6737万股 募集资金净额为7.32亿元(731,663,353.39元) 发行费用为7813.75万元(78,137,499.03元) [1] - 募集资金全部存放于专项账户 并签订三方及四方监管协议 [2] 募投项目投资进展 - 截至2025年6月30日 募投项目累计投入资金2.23亿元(22,340.01万元) 总投资规模为5.74亿元(57,444.54万元) [2] - 具体项目包括行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升级项目、云数据管理解决方案建设项目等 [2] 募投项目延期安排 - 行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升级项目、云数据管理解决方案建设项目及研发中心升级项目将延期 [2][3] - 延期原因为行业技术快速迭代、客户需求与市场竞争演变 需提高项目质量和资金使用效果 [3] 内部投资结构调整 - 营销网络升级项目内部投资结构调整 减少场地租赁装修、软硬件购置及市场推广费用 增加人员薪酬投入 [4] - 调整后项目总投资额不变(6913.46万元) 通过优化支出结构避免资金闲置 [4][5] 公司治理程序 - 董事会及监事会审议通过延期及结构调整议案 认为未改变实施主体与资金用途 符合股东利益 [5][6] - 保荐机构兴业证券对调整事项无异议 认为程序符合监管规定 [6]