本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-023 北京诺思兰德生物技术股份有限公司关于向银行申请授信并贷款的 公告 本次申请综合授信额度是公司实现业务发展及经营的正常所需，对公司生产 经营具有积极影响，不存在损害中小股东利益的情形。 四、 备查文件目录 《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第五届董事会第二十三次会议决议》； 一、 审议和表决情况 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过《关于公司拟向银行申请信 用贷款的议案》，该议案无需提交公司 2022 年年度股东大会审议。 二、 拟向银行申请授信额度的情况 为满足公司发展的资金需求，2023 年拟向中信银行申请总额不超过 1 千万 元人民币综合授信，自董事会审议通过并于银行签订协议后的 12 个月内，授信 期限内，授信额度循环使用。综合授信内容为流动资金贷款。上述授信额度为公 司可使用的综合授信额度 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-017 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，北京诺思兰德生物技术股份有限公 司（以下简称"公司"或"上市公司"）结合《公司法》《证券法》《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关 文件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。现将自查情况、自我规范情况报告如下： 一、 公司基本情况 公司属性为民营企业。 公司存在实际控制人，公司的实际控制人为许松山、许日山先生，实际控制人能够 实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 25.57%。 公司存在控股股东，控股股东为许松山、许日山先生，控股股东持有公司有表决权 股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 25.57%。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。 公司控股股 ...

中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 非经常性损益的专项审核报告 中国 · 北京 BEIJING CHINA 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 非经常性损益的专项审核报告 中审亚太审字(2023)002603 号 北京诺思兰德生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审核了后附的北京诺思兰德生物技术股份有限公司(以下简 称"诺思兰德"） 2022年度的非经常性损益明细表。 按照中国证券监督管理委员会颁布的《公开发行证券的公司信息披露解释性 公告第 1 号一非经常性损益》(2008年 12月 1 日执行)的有关要求编制非经常 损益明细表是诺思兰德管理层的责任。这种责任包括保证非经常性损益明细表的 内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等。 我们的责任是对诺思兰德上述期间的非经常性损益明细表发表鉴证意见。我 们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号一历史财务信息审计或审 阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求 ...

中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司 中国 · 北京 BEIJING CHINA 且_ 1 3 1、内部控制鉴证报告 2、关于内部控制有关事项的说明 China Audit Asia Pacific Certified Public Account 内部控制鉴证报告 中审亚太审字(2023)002602 号 北京诺思兰德生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审核了北京诺思兰德生物技术股份有限公司(以下简称 "诺思兰德生物公司")管理层对 2022年 12 月 31 日与财务报表相关的内部 控制有效性的认定。诺思兰德生物公司管理层的责任是建立健全内部控制并保 持其有效性,同时按照财政部颁布的《内部会计控制规范 -- 基本规范(试 行 > 的有关规范标准对 2022 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效 性作出认定并确保该认定的真实性和完整性。我们的责任是对诺思兰德生物公 司上述认定中所述的截至 2022 年 12 月 31 日止与财务报表相关 ...

中泰证券股份有限公司 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2022 年度 募集资金存放与使用情况的核查报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为北京 诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"诺思兰德"或"公司"）的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》等相关规定，对诺思兰德 2022 年度募集资金的存放及使用 情况进行了专项核查，核查意见如下： 一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 公司于 2020 年 9 月 30 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北 京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》 （证监许可〔2020〕2473 号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过 5000 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。 公司本次发行采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售 和网上向开通新三板精选层交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式进行， 发行价格为 6.02 元/股，初始发 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-027 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年第一次职工代表大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 会议召开和出席情况 （一） 会议召开情况: 会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公 司章程》的有关规定。 会议应出席职工代表 25 人，实际出席职工代表 25 人。 二、 议案审议情况 （一）审议通过《关于选举李丽华女士为公司第六届监事会职工代表监事》 的议案。 议案内容：公司第五届监事会任期届满，为了保证公司监事会工作正常运行， 根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关规定，公司召开 2023 年 第一次职工代表大会，提名李丽华继任公司第六届监事会中的职工代表监事，任 职期限自股东大会选举产生非职工代表监事之日起至三年任期届满。李丽华将与 公司 2022 年年度股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成第六届监事会。 1、会议通知的时间和方式：2023 年 4 月 14 日 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-030 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于公司部分募投项目变更及延期的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过了 《关于部分募投项目变更及延期的议案》，公司综合考虑募投项目的实施情况， 为更好地提高募集资金使用效率，本着公司和股东利益最大化的原则，经审慎研 究论证，在募投项目实施主体、整体投资方向不变更的情况下，对"生物工程创 新药研发项目"的内部投资结构等进行变更并调整其项目周期。本议案尚需提交 股东大会审议。 一、募集资金基本情况 2020 年 9 月 30 日，北京诺思兰德生物技术股份有限公司发行普通股 37,000,000 股，发行方式为战略配售与网上网下发行相结合的方式，发行价格 为 6.02 元/股，募集资金总额为 222,740,000.00 元，实际募集资金 ...

公司基本信息 - 公司成立于2004年6月3日，上市于2021年11月15日，上市交易所为北京证券交易所[27] - 公司证券简称诺思兰德，证券代码430047[24] - 公司法定代表人为许松山[24] - 公司董事会秘书为高洁，联系电话010 - 82890893，董秘邮箱gaojie@northland - bio.com[25] - 公司控股股东和实际控制人及其一致行动人均为许松山、许日山[28] - 公司主要产品与服务项目为基因工程蛋白质类药物、基因治疗药物和眼科用药物的研发、生产及销售[27] 研发进展 - 2022年1月，公司在研创新药项目NL005治疗急性心肌梗死缺血再灌注损伤适应症的Ⅱa期临床试验完成入组等并获结果，6月启动Ⅱb期临床试验[6] - 公司正在研发11个生物工程新药对应13个适应症[48] - 公司有2个生物工程新药项目处于III期临床研究、1个处于II期临床研究[48] - NL003项目Ⅲ期临床试验受试者入组例数已完成总例数的70%以上[53] - 重组人肝细胞生长因子裸质粒注射液（NL003）处于Ⅲ期临床，目标是上市[105] - 注射用重组人改构白介素 - 11（NL002）暂时停止研发，集中资源投入NL003及NL005项目[105][106] - 注射用重组人胸腺素β4（NL005）处于Ⅱb期临床，目标是上市[106] - 重组人胸腺素β4滴眼液（NL005 - 1）处于临床前研究，目标是申请IND[106] - 注射用重组人凝血因子VIIa（NL201）处于临床前研究，目标是申请IND[107] - 地夸磷索钠滴眼液（NL403）、玻璃酸钠滴眼液（NL404）等多个药品开发获《药品注册证》，获批上市可增加销售收入[109][110] - 酒石酸溴莫尼定滴眼液（NL411）获批上市可参与集中采购，增加销售收入[110] - 普拉洛芬滴眼液（NL406）开发成功能提升公司销售收入[110] - 环孢素滴眼液（NL301）开发成功可提高用药顺应性，增强市场竞争力[110] - 硝酸毛果芸香碱滴眼液（NL303）开发成功能提升公司竞争力和经济效益[111] 资金支持与项目建设 - 2022年3月，公司获北京市经济和信息化局2021年度北京市高精尖发展专项资金1000万元，用于支持在研NL003与NL005创新药项目[6] - 2022年4月，公司子公司就生物药物产业化项目工程签订施工总承包合同，合同金额10350万元，6月开工建设[6] - 生物工程药物产业化项目钢结构柱和梁的安装整体完成80%以上[55] - 生物工程新药产业化项目本年度投入45843448.55元，累计实际投入49868639.67元，资金来源为募集资金，处于施工建设阶段，累计实现收益0元[89] 股权与股本变动 - 2022年6月，公司完成股权激励计划股票解除限售及期权行权登记手续，股票期权行权468000股，总股本增至257718203股[6] - 2022年6月，公司完成第一期股权激励计划第一个行权期股票期权行权登记，行权468,000股，注册资本增至257,718,203元，总股本增至257,718,203股[29] - 激励计划激励对象为公司（含控股子公司）的董事、高级管理人员及核心员工，共计36人[147] - 报告期内授出预留部分股票期权76万股，未产生行使和失效情形[147] - 2022年5 - 7月，限制性股票解除限售1,505,000股，股票期权行权468,000股[147] - 因部分激励对象离职或放弃，共计注销股票期权51万份[147] - 至报告期末，累计已授予但尚未行使权益总额为5,337,000股，其中限制性股票1,505,000股，股票期权3,832,000股[147] - 2022年6月，股票期权行权468,000股，注册资本增加468,000股，总股本由257,250,203股增至257,718,203股[148] - 期初总股本2.57250203亿股，期末为2.57718203亿股，增加46.8万股[164] - 无限售股份期初1.47788948亿股，占比57.45%，期末1.49259448亿股，占比57.92%[164] - 有限售股份期初1.09461255亿股，占比42.55%，期末1.08458755亿股，占比42.08%[164] - 报告期内股票期权行权46.8万股，限制性股票解除限售150.5万股[164] - 许松山期末持股3656.673万股，持股比例14.19%[166] - 许日山期末持股2932.5957万股，持股比例11.38%[166] - 聂李亚期末持股1767.5951万股，持股比例6.86%[166] - 许成日期末持股1553.2008万股，持股比例6.03%[166] - 沈超英自然人境内投资金额为3,588,888元，合计后为3,688,888元，占比1.43%；北京爱科时代科技有限公司境内投资金额为3,610,000元，占比1.40%；整体合计投资金额为139,370,726元，占比54.08%[168] - 公司第一大股东许松山持股36,566,730股，占总股本14.19%；第二大股东许日山持股29,325,957股，占总股本11.38%；二人共持股65,892,687股，占总股本25.57%，为控股股东、实际控制人[171] - 董事、监事、高级管理人员合计期末普通股持股94,320,547股，持股比例36.5983%[187] - 监事会主席马素永期末普通股持股9,373,650股，持股比例3.6372%[187] - 监事李丽华期末普通股持股117,373股，持股比例0.0455%[187] - 副总经理李艳伟期末普通股持股283,738股，持股比例0.1101%；副总经理马杉姗期末持股373,348股，持股比例0.1449%[187] - 公司核心员工股权激励相关合计授予150.5万，已行权76.8万，已解除限售46.8万[199] - 2022年6月公司完成股权激励计划的限制性股票和股票期权的解除限售及行权手续[199] 财务数据关键指标变化 - 2022年营业收入64,654,602.85元，较2021年增长13.72%[34] - 2022年毛利率为64.95%，2021年为73.33%[34] - 2022年末资产总计345,231,281.15元，较2021年末减少1.53%[36] - 2022年末负债总计106,169,377.54元，较2021年末增长50.02%[36] - 2022年经营活动产生的现金流量净额为 -24,238,493.18元[38] - 2022年应收账款周转率为9.35，2021年为6.02[38] - 2022年总资产增长率为 -1.53%，营业收入增长率为13.72%[39] - 2022年非经常性损益合计3,303,060.48元[44] - 2022年末货币资金157,012,928.13元，占总资产45.48%，较2021年末降低4.03%，因在研项目推进和日常经营研发支出增加[64][66] - 2022年末应收账款1,030,011.87元，占总资产0.30%，较2021年末降低91.72%，因子公司收到药品补充申请批准通知[64][66] - 2022年末存货14,382,930.10元，占总资产4.17%，较2021年末增长67.21%[64] - 2022年末固定资产44,951,248.57元，占总资产13.02%，较2021年末降低7.22%[64] - 2022年末在建工程49,868,639.67元，占总资产14.44%，较2021年末增长1,138.91%[64] - 2022年末应付账款42,667,767.43元，占总资产12.36%，较2021年末增长161.46%[64] - 2022年末交易性金融资产为0元，较2021年末减少30,100,273.98元，已按期收回[64][66] - 2022年末合同负债13,129,124.68元，占总资产3.80%，较2021年末增长292.63%[64] - 2022年末其他流动负债1,706,786.20元，占总资产0.49%，较2021年末增长292.63%[64] - 2022年末库存股6,471,500.00元，占总资产1.87%，较2021年末降低50.00%[64] - 报告期末预付款项为11,405,534.04元，较上年期末增加3,487,760.14元，增长44.05%[67] - 报告期末存货为14,382,930.10元，较上年期末增加5,781,303.09元，增长67.21%[67] - 报告期末在建工程为49,868,639.67元，较上年期末增加45,843,448.55元，增长1138.91%[67] - 报告期末应付账款为42,667,767.43元，较上年期末增加26,348,607.19元，增长161.46%[67] - 报告期内公司实现营业收入64,654,602.85元，较上年同期增加7,798,722.32元，增长13.72%[70][71] - 报告期内营业成本22,662,448.29元，较上年同期增加7,501,272.25元，增长49.48%[70][71] - 本年度毛利率较上年降低8.38%[70][71] - 报告期内研发费用56,404,780.15元，较上年同期增加13,205,455.50元，同比增长30.57%[70][71] - 报告期末其他收益为465,744.51元，较上年增加290,642.31元，增长182.09%[70] - 报告期末营业外收入为3,255,316.23元，较上年增加2,125,041.38元，增长188.01%[70] - 主营业务收入63,838,976.44元，较2021年增长12.65%；其他业务收入815,626.41元，较2021年增长339.40%[74] - 主营业务成本22,184,706.43元，较2021年增长47.29%；其他业务成本477,741.86元，较2021年增长380.04%[74] - 产品销售收入51,855,976.40元，同比增长10.90%；CMO/CDMO项目收入11,983,000.04元，同比增长47.97%；其他收入815,626.41元，同比增长100.00%[76] - 北京市营业收入6,967,489.49元，同比增长114.17%；天津市营业收入870,150.58元，同比下降28.75%；上海市营业收入15,364,644.16元，同比增长7.03%等[78] - 投资收益为291,156.16元，较上年同期减少4,703,287.27元，降低94.17%[72] - 其他收益为465,744.51元，较上年增加300,642.31元，增长182.09%[72] - 营业外收入为3,255,316.23元，较上年增加2,125,041.38元，增长188.01%[72] - 营业外支出为723,357.58元，较上年同期增加723,357.58元[72] - 2022年经营活动现金流量净额为-24238493.18元，较2021年增加净流入2679498.89元；投资活动现金流量净额为5707058.70元，较2021年减少154190982.23元，变动比例-96.43%；筹资活动现金流量净额为4024800.00元，较2021年减少净流入7748459.00元，变动比例-65.81%[86][87] - 本期研发支出金额为56,404,780.15元，上期为43,199,324.65元，研发支出较上期增长30.57%[100][102] - 本期研发支出占营业收入的比例为87.24%，上期为75.98%[100] - 研发支出资本化的金额本期和上期均为0元，资本化研发支出占研发支出和当期净利润的比例均为0%[100] - 公司2022年研发费用为56404780.15元，较上年提高30.57%[111] - 公司2022年销售收入为64654602.85元，较

法 律 意 见 书 北京海润天睿律师事务所 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 股权激励事项条件成就及 注销部分股票期权事宜的 | 一、本次条件成就及注销部分股票期权的批准与授权 4 | | --- | | 二、关于第一期股权激励计划股票期权第二个行权期行权条件、预留部分股票 | | 期权第一个行权期行权条件及限制性股票第二个解除限售期解限条件成就 ... 5 | | 三、关于注销部分股票期权的具体情况 9 | | 四、结论意见 10 | 目 录 北京海润天睿律师事务所 股权激励事项条件成就及注销部分股票期权事宜的 法 律 意 见 书 致：北京诺思兰德生物技术股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受北京诺思兰德生物技术 股份有限公司（以下简称"诺思兰德"或"公司"）的委托，担任诺思兰德第一 期股权激励计划（以下简称"本次股权激励计划"或"本计划"）的专项法律顾 问，就本次股权激励计划出具本法律意见书。 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 本所现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 （以下简称 ...

中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2022 年度营业收入扣除事项的 专项审核报告 中国 · 北京 BEIJING CHINA 目 录 二、2022 年度营业收入扣除情况明细表 1–2 3 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2022 年度营业收入扣除事项的专项审核报告 中审亚太审字(2023)002435 号 北京诺思兰德生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了北京诺思兰德生物技术股份有限公司(以下简称"诺 思兰德公司")2022年12月31日的合并及公司资产负债表,2022年度的合并及 公司利润表、合并及公司现金流量表和合并及公司股东权益变动表以及财务报表 附注的基础上,审核了后附的《北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2022 年度 营业收入扣除情况表》。 一、专项审核报告 一、管理层的责任 根据《北京证券交易所股票上市规则(试行)》等相关规定,诺思兰德公司 管理层在年度报告中披露营业收入扣除情况及扣除后的营业收入金额,编制和对 外报送 ...