内部控制制度修订 - 2025年9月1日公司召开会议审议通过《修订〈内部控制制度〉》，表决9票同意，0票反对，0票弃权，无需提交股东会审议[2] 内部控制制度目的原则要素 - 建立内部控制制度目的包括遵守法规、提高效益等[7] - 建立与实施内部控制应遵循六项原则[7] - 建立与实施有效内部控制应考虑八大要素[9] 内部控制具体要求 - 完善治理结构及议事规则，建立激励约束机制，树立风险防范意识[10] - 明确各部门岗位目标、职责和权限，建立授权、检查和问责制度[10] - 建立并完善风险评估体系，监控各类风险并采取控制措施[11] - 内部控制活动涵盖所有营运环节[11] - 内部控制包括各项管理，完善相关专门管理制度[12] - 控制措施包括不相容职务分离控制等，建立重大风险预警和应急处理机制[13] 内部控制审计与报告 - 以每年12月31日为内部控制审计基准日，委托审计并出具报告[14] - 执行对控股子公司控制政策，要求其建立内部控制制度[16] - 财务部定期取得并分析控股子公司季度（月度）报告[17] 关联交易与担保 - 关联交易内部控制遵循原则，明确审批权限和审议程序[19] - 审议关联交易事项时，关联董事和股东须回避表决[20] - 与关联方交易签订书面协议，明确双方权利、义务及法律责任[20] - 对外担保内部控制遵循原则，严格控制担保风险[23] - 对非互保单位、非控股子公司提供担保，原则上要求对方提供反担保[24] 募集资金管理 - 严格按照制度做好募集资金存储、审批等工作[27] - 董事会每半年度对募集资金使用情况自查并披露报告[27] - 变更募集资金用途需经审议、同意并披露公告[28] - 终止原项目要选新投资项目，董事会分析可行性等[28] 对外投资与理财 - 对外投资遵循原则控制风险[30] - 委托理财选合格专业机构，董事会专人跟踪资金状况[31] - 董事会定期了解重大投资项目情况，追究问题责任[32] 信息披露与内部审计 - 建立健全信息披露内部控制制度及程序保证公平性[34] - 董事会秘书负责信息披露工作，非授权不得发布未公开重大信息[35] - 设立内部审计部检查内部控制缺陷并提改进建议[38] 制度披露与考核 - 在年度报告披露时披露内部控制自我评价报告和审计报告[40] - 将内部控制执行情况作为绩效考核指标并建立责任追究机制[40] 制度相关规定 - 制度未尽事宜按相关规定执行[42] - 制度抵触时按新规定执行[42] - 制度由董事会负责制定、解释与修订[42] - 制度自审议通过之日起生效并实施[42]

制度审议 - 2025年9月1日第六届董事会第二十二次会议通过《制定〈信息披露暂缓、豁免管理制度〉》，9票同意[3] 信息披露规则 - 涉及国家秘密依法豁免披露[7] - 涉及商业秘密符合特定情形可暂缓或豁免披露[7] - 暂缓、豁免后出现特定情形应及时披露[7] - 定期、临时报告涉秘可特定方式豁免，有泄密风险可豁免临时报告[8] - 暂缓披露应在原因消除后及时披露并说明情况[8] 登记与报送 - 暂缓、豁免披露应登记事项，涉商业秘密需额外登记[8][9] - 应在报告公告后10日内报送登记材料至证监局和北交所[9] 职责与审批 - 董事会秘书负责组织协调，董事会办公室是日常部门[10] - 申请未通过应按规定及时披露信息[11]

会议审议 - 2025年9月1日第六届董事会二十二次会议通过《修订〈董事会薪酬与考核委员会工作细则〉》，9票同意[3] 委员会构成 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，2名独立董事[8] - 设主任委员一名，由独立董事担任[6] 会议规则 - 每年至少召开1次会议，提前2天通知委员[13] - 2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[14] 关联议题处理 - 关联委员回避，过半数无关联委员出席可举行，决议须无关联委员过半数通过[14] 其他规定 - 会议档案保存10年[16] - 任期与董事会一致，届满连选可连任[8] - 董事报酬股东会决定，评价或讨论时董事回避[22] - 细则自通过生效，修改亦同，由董事会解释[18]

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2025-086 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 1 日召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内 部管理制度的议案》之子议案 3.12：《修订〈年报信息披露重大差错责任追究制 度〉》，表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 （二）违反中国证券监督管理委员会和北京证券交易所发布的有关年报信息 披露指引、通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实 ...

募集资金管理制度修订 - 2025年9月1日公司召开会议审议通过《修订〈募集资金管理制度〉》，尚需股东会审议[2] 募集资金存放 - 募集资金须存放于经董事会批准的专项账户，多次融资应分别设专户，使用完或转出节余资金应注销并公告[7] 三方监管协议 - 资金到位1个月内签订三方监管协议，签订后可使用资金，2个交易日内披露协议内容[7] 资金支取通知 - 1次或12个月内累计支取超3000万元或净额20%，公司及银行通知保荐机构或独立财务顾问[7] 终止协议条件 - 银行3次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[8] 募投项目论证 - 超完成期限且投入未达计划金额50%，公司重新论证募投项目[11] 闲置资金管理 - 闲置资金可现金管理，产品期限不超12个月，开立或注销账户2个交易日内披露[11] - 使用闲置资金现金管理，董事会审议通过后2个交易日内披露[11] - 闲置资金临时补流单次不超12个月，到期归还，归还后2个交易日内披露[13] - 使用闲置资金补流，董事会审议通过后2个交易日内披露[13] 节余资金处理 - 节余低于200万元且低于净额5%，豁免董事会审议；超200万元或净额5%，董事会审议；高于500万元且高于净额10%，股东会审议[14] 资金置换 - 自筹资金投入募投项目，募集资金到位后6个月内置换；支付特定事项后6个月内置换[15] - 董事会审议通过置换事项后2个交易日内披露[15] 投资计划调整 - 募投项目实际与预计使用金额差异超30%，公司调整计划并披露[24] 内部检查 - 内部审计部门至少每半年检查资金存放与使用情况并报告[23] 自查报告 - 董事会每半年度自查资金使用情况，出具报告并随年报及半年报披露[24] 用途变更 - 变更募集资金用途，董事会审议后2个交易日内公告[20] 项目延期 - 募投项目拟延期，董事会审议通过并披露未完成原因[21] 超募资金使用 - 使用超募资金，董事会决议、保荐机构发表意见并提交股东会审议[15] - 置换自筹资金、使用超募资金等，董事会审议披露，部分需股东会审议[16]

制度制定 - 《制定〈董事、高级管理人员持股变动管理制度〉》于2025年9月1日经董事会表决通过[2] 持股转让限制 - 上市交易1年内、离职半年内董事和高管不得转让股份[7] - 定期报告及业绩预告、快报公告前特定时间不得买卖股票[7] - 不得6个月内反向买卖，任职期每年转让不超25%[8][9] 信息申报与披露 - 新任2个交易日内委托申报身份信息[12] - 股份变动2个交易日内报告并公告[13] - 减持相关时间节点需报告并公告[15][18] 违规处理 - 违规买卖收益收归公司并罚款，严重时免职赔偿[18] - 触犯法律依法处罚，严重移交司法机关[18] 制度生效 - 本制度于2025年9月1日生效实施[20][21]

制度审议 - 2025年9月1日公司董事会审议通过《修订〈舆情管理制度〉》[2] 舆情定义与分类 - 舆情包括媒体负面等多种信息[4][5] - 舆情分为重大和一般舆情[5] 应对机制 - 成立舆情工作组，董事长任组长，董秘任副组长[7] - 舆情信息采集设在董事会办公室[8] 处理原则与措施 - 舆情按因素划分等级，有及时反应等处理原则[11] - 一般舆情灵活处理，重大舆情需决策部署[12][13] 保密与责任 - 公司内外相关人员对舆情有保密义务[16] - 违规致损公司可处理或追究责任[16]

北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 1 日召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内 部管理制度的议案》之子议案 3.05：《修订〈董事会秘书工作细则〉》，表决结果： 同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2025-079 北京诺思兰德生物技术股份有限公司董事会秘书工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"） ...

制度审议 - 2025年9月1日公司召开会议审议通过《修订〈投资者关系管理制度〉》[2] 管理内容 - 工作内容含公司发展战略、法定信息披露等[7] - 工作对象包括投资者、证券分析师等[8] - 管理方式有定期报告与临时公告、股东会等[9] 说明会规定 - 存在五种情形公司应召开投资者说明会[10] 责任人员 - 董事长是第一责任人，董事会秘书负责组织协调[12] 员工素质 - 从事工作员工须具备良好品行等素质[13] 工作职责 - 主要职责包括拟定制度、组织沟通活动等[13] 合规要求 - 公司及其人员不得透露未公开信息等违法违规[13] 对外发言 - 董事长等为公司对外发言人[14] 沟通关系 - 公司应与证券监管部门、北交所等建立良好关系[15] 信息披露 - 发布重大信息后及时报告并次日开市前披露[17] 活动记录 - 开展活动应编制记录并及时披露[17] 档案内容 - 活动档案应包含参与人员等内容[17] 报告说明会 - 不晚于年度股东会召开日举办年度报告说明会[17] - 说明会应提前至少2个交易日发布通知[18] 义务履行 - 公司及信息披露义务人应及时、公平履行义务[18] 制度修订 - 制度由董事会负责修订和解释[20] 制度生效 - 制度自审议通过之日起生效实施[20]

制度修订 - 2025年9月1日公司召开会议审议通过《修订〈内幕信息知情人登记管理制度〉》[3] 内幕信息范围 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[8] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] 报备要求 - 披露年报等重大事项时应及时报备内幕信息知情人档案材料[12] - 年报和中报披露后10个交易日内提交报备文件[14] - 合并、分立等重大事项披露后10个交易日内提交报备文件[14] 管理要求 - 实施股权激励等事项应做好内幕信息知情人登记管理[14] - 内幕信息知情人档案自记录起至少保存10年[16] - 董事会秘书负责对外信息报送管理，办公室组织实施[18] 信息保密 - 外部信息泄露应第一时间报告并公告[18] - 董事及知情人员应控制未公开信息知情范围[20] - 内幕信息未公布前知情人不得泄露或谋利[21] - 定期报告公告前财务人员不得泄露财务数据[22] - 大股东等不得滥用权利获取内幕信息[23] - 控股股东筹划重大事项前要做好保密预案[24] 违规处罚 - 违反制度泄露内幕信息的知情人将被处罚[21] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[23]