激励计划时间线 - 2023年5月10日审议通过激励计划相关议案[2][3] - 2023年5月13 - 22日公示首次授予激励对象名单[4] - 2023年5月29日股东大会审议通过激励计划相关议案[4] - 2023年12月8 - 17日公示预留授予激励对象名单[5] - 2024年5月31日审议通过调整2023年股票期权激励计划行权价格议案[7] 数据相关 - 总股本266,800,000股，每10股派0.59元现金[8] - 行权价格由5.43元/份调整为5.371元/份[9][11] 其他 - 公告发布时间为2024年6月3日[16]

股票期权相关 - 2名激励对象离职，2023年公司业绩考核不达标，325,488份股票期权将被注销[3][4] - 因2023年权益分派，股票期权行权价格从5.43元/份调整为5.371元/份[4] - 董事会同意为42名激励对象的2,726,512份股票期权办理行权事宜[6] 议案表决 - 《关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》等三议案表决均同意5票，反对0票，弃权0票[4][5][6] - 三议案均无需提交股东大会审议[4][5][6] 会议信息 - 董事会会议2024年5月31日在上海郭守敬路351号2号楼6楼召开[3] - 施瑾等4人为关联董事，相关议案表决需回避[4][5][6]

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 首次授予部分第一个行权期 行权条件成就相关事项之 独立财务顾问报告 2024 年 5 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的审批程序 6 | | 五、独立财务顾问意见 8 | | （一）关于本次激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的说明 ...8 | | （二）股票期权行权的具体情况 9 | | （三）关于本次行权与已披露的激励计划存在差异的说明 10 | | （四）结论性意见 11 | | 六、 备查文件及咨询方式 12 | | （一）备查文件 12 | | （二）咨询方式 12 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 华岭股份、公司、 | 指 | 上海华岭集成电路技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本公司 | | | | 财务顾问、独立财 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 务顾问 | | | | 股 票 期 权 激 励 计 划、本激励计 ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-046 监事会关于 2023 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权 期行权条件成就等相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 价格由 5.43 元/份调整为 5.371 元/份。 公司本次调整股权激励相关事项符合《管理办法》《激励计划》《监管指引第 3 号》等的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会一致同意 公司本次调整股票期权的行权价格。 三、关于 2023 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成 就事项的核查意见 经核查，监事会认为： 公司符合《管理办法》《激励计划》《监管指引第 3 号》等规定的实施股权激 励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，符合《激励计划》中对 第一个行权期行权条件成就的要求。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《北京证券交 ...

上海融力天闻律师事务所 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就、 行权价格调整及注销部分股票期权相关事项 大 法律意见书 融力天闻津师事务所 RONLY & TENWEN PARTNERS 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 17 楼 电话:021-68407858 邮编：200120 融力天闻津师事务所 法律意见书 | | | | 声明事项 . | | --- | | 释 义 | | 正文 7 | | 一、 本次行权条件成就、本次行权价格调整及本次注销的批准与授权 7 | | 二、 本次行权条件成就的情况 . | | 三、 本次行权价格调整的情况 | | 四、本次注销的情况 ………………………………………………………………………… 13 | | 14 五、结论意见 | 2 / 15 V,融力天闻津师事务所 上海融力天闻律师事务所 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 之 法律意见书 致:上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海融力天闻律师事务所(以下简称"本所")接受上海华岭集成电路技术 股份有限公司(以下简称"公司")委托,担任公司 20 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-042 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 5 月 31 日 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》 1.议案内容： 首次授予股票期权的原激励对象中，2 名激励对象因离职不再具备激励对 象资格，前述激励对象已获授但尚未行权的合计 200,000 份股票期权不得行 权，应由公司注销；因 2023 年度公司层面业绩考核指标介于触发值和目标值 之间，涉及已获授但未行权的 125,488 份股票期权不得行权，应由公司注销。 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议 ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 31 日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过 了《关于 2023 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的 议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《北京 证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》（以下简 称"《监管指引第 3 号》"）、公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划》"或"本次激励计划"）的相关规定，公司本次激励计划首次授 予部分第一个行权期行权条件已成就，现将相关事项公告如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 1、2023 年 5 月 10 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过《关 于<公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>的议案》、《公司<2023 年股票期 权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》、《关于拟认定公司核心员工的议 案》、《关于公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于 与股票期权激励对象签署 2023 年股票期权激励计划授予协议的 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-041 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》 1.议案内容： 首次授予股票期权的原激励对象中，2 名激励对象因离职不再具备激励对象 资格，前述激励对象已获授但尚未行权的合计 200,000 份股票期权不得行权，应 由公司注销；因 2023 年度公司层面业绩考核指标介于触发值和目标值之间，涉 1. 会议召开时间：2024 年 5 月 31 日 2. 会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3. 会议召开方式：现场及通讯 4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 5 月 21 日以通讯方式发出 5. 会议主持人：董事长施瑾先生 6. 会议列 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-043 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 31 日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过 了《关于注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，本次拟对 325,488 份股票期权注销，现将有关事项说明如下： 一、激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 6、2023 年 12 月 8 日至 2023 年 12 月 17 日，公司对本次股票期权激励计划 拟预留授予激励对象的名单在公司内部公示栏进行了公示。在公示期内，公司监 事会未收到员工对本次拟激励对象名单提出的异议。公司于 2023 年 12 月 18 日 披露了《监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的核 查意见及公示情况说明》（公告编号：202 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 首次授予部分第一个行权期 行权条件成就相关事项之 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的审批程序 6 | | 五、独立财务顾问意见 8 | | （一）关于本次激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的说明 ...8 | | （二）股票期权行权的具体情况 9 | | （三）关于本次行权与已披露的激励计划存在差异的说明 10 | | （四）结论性意见 11 | | 六、 备查文件及咨询方式 12 | | （一）备查文件 12 | | （二）咨询方式 12 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 华岭股份、公司、 | 指 | 上海华岭集成电路技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本公司 | | | | 财务顾问、独立财 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 务顾问 | | | | 股 票 期 权 激 励 计 划、本激励计划、 | 指 | 上海华岭集成电路技术股 ...