上海华岭集成电路技术股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-021 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 2023 年，上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》以及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的规定， 忠 实勤勉地履行了工作职责。现将公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报 告如下。 一、审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为独立董事周垚、 独 立董事江若尘、非独立董事李桂华，其中召集人由具有会计专业资格的独立董事 周垚担任。审计委员会的全部成员均具有胜任审计委员会工作职责的专业知识和 工作经验，符合监管要求及《公司章程》等相关文件的规定。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年，审计委员会按照有关法律法规的要求，充分发挥审查、监督作用， 勤勉尽责地开 ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的专项说明 为了更好地理解上海华岭集成电路技术股份有限公司2023年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况，汇总表应当与经审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅供上海华岭集成电路技术股份有限公司为2023年度报告披露使用， 不适用于其他用途。 A member firm of Ernst & Young Global Limited 1 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70025448_B02号 上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会： 我们审计了上海华岭集成电路技术股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023 年12月31日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动 表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月21日出具了编号为安永华明 （2024）审字第70025448_B01号的无保留意见的审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-014 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和公司章程的规定。 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票和其他方式投票的一种方式， 如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 4 月 11 日 13:30。 2、网络投票起止时间：2024 年 4 月 10 日 15:00—2024 年 4 月 11 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-008 作为上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，本人在 2023 年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《公司 章程》《独立董事工作细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求履行了独立 董事的职责，勤勉尽责，谨慎、认真地行使公司所赋予的权利，及时了解公司的 生产经营信息，全面关注公司在 2023 年度的发展状况，出席公司 2023 年召开 的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职 责，充分发挥独立董事的独立作用，维护全体股东特别是中小股东的利益。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 江若尘女士，1963 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士学历。 1984 年 7 月至 1987 年 8 月，任安徽蚌埠纺织科学研究所助理工程师；1990 年 7 月至 2008 年 2 月，历任安徽财经大学教授、商务学院院长、校党委委员；2008 年 3 月至今，任上海财经大学 500 强企业研究中心主任、教授。2022 年 1 月至 今，任公司独立董事 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 预计 2024 年日常性关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为上 海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"华岭股份"、"公司"）向不特定 合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所 上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理 细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对华岭股份预计 2024 年度日常性关联交易的事项发表意见，具体情况如下： 一、关联交易概述 华岭股份第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于预计 2024 年度日常 性关联交易的议案》，预计 2024 年度日常性关联交易，具体内容如下： 单位：元 | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计 2024 年度 发生金额 | | 2023 年度与关 联方实际发生金 | 预计金额与上 年实际发生金 额差异较大的 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 额 | 原因（如有） | | | 购买原材料、 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-011 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于预计 2024 年日常性关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 日常性关联交易预计情况 （一） 预计情况 单位：元 | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计 2024 | | | 年发生 | 2023 | | 年与关联方实 | 预计金额与上年实 际发生金额差异较 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 金额 | | | 际发生金额 | | | | | | | | | | | | | 大的原因 | | 购买原材料、 | | | | | | | | | | | 燃料和动力、 | | | | | | | | | | | 接受劳务 | | | | | | | | | | | 销售产品、商 | 测试服务、测试部 | | 131,100,000.00 | | | | 1 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-007 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》议案 1.议案内容： 1.会议召开时间：2024 年 3 月 21 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 11 日 以书面及通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席章倩苓 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 公司监事会主席章倩苓女士代表监事会对公司 2023 年度的监事会工作做 具体报告。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-022 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年年度权益分派预案公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、权益分派预案情况 根据公司 2024 年 3 月 22 日披露的 2023 年年度报告（财务报告已经审计）， 截至 2023 年 12 月 31 日，上市公司合并报表归属于母公司的未分配利润为 311,280,058.26 元，母公司未分配利润为 311,280,058.26 元。 公司本次权益分派预案如下：公司目前总股本为 266,800,000 股，以未分配 利润向全体股东每 10 股派发现金红利 0.59 元（含税）。本次权益分派共预计派 发现金红利 15,741,200 元。 本次权益分派预案经公司 2024 年 3 月 21 日召开的董事会审议通过，该议案 尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，最终预案以股东大会审议结果为准。 四、公司章程关于利润分配的条款说明 第一二七条 公司分配当年税后利润时， ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-015 上海华岭集成电路技术股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 公司于 2022 年 9 月 2 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意上 海华岭集成电路技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批 复》（证监许可〔2022〕2027 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票 的注册申请。公司本次发行的发行价格为 13.50 元/股，发行股数为 40,000,000 股，实际募集资金总额为 540,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 39,154,716.98 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 500,845,283.02 元。 本次向不特定合格投资者公开发行股票募集资金总额为 540,000,000.00 元。 本次发行的保荐机构（联席主承销商）中信建投已将扣减截至 2022 年 9 月 28 日尚未收取的承销费人 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-019 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 作为上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，本人在 2023 年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《公司 章程》《独立董事工作细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求履行了独立 董事的职责，勤勉尽责，谨慎、认真地行使公司所赋予的权利，及时了解公司的 生产经营信息，全面关注公司在 2023 年度的发展状况，出席公司 2023 年召开 的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职 责，充分发挥独立董事的独立作用，维护全体股东特别是中小股东的利益。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 崔婕女士，1969 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1992 年 7 月 至 1994 年 3 月，任江苏省苏州市金阊区人民法院经济审判 ...