证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-115 上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会薪酬与考核委 员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本规则经公司第五届董事会第八次会议审议通过，无需股东大会审议通过 二、 制度的主要内容，分章节列示： 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立和完善上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简 称"公司"）董事（如无特别说明均不含独立董事，下同）及高级管理人员的考 核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海华岭集成电路技术股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其它有关规定，特决定设立上海华 岭集成电路技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核 委员会"），并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究公 司董事及高级管理人员的 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-106 第三条 董事会应当认真履行国家有关法律、法规和《公司章程》规定的职 责，确保公司遵守国家法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本规则经公司第五届董事会第八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审 议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公 司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）及其 他有关法律、法规规定和《上海华岭集成电路技术股份有限 ...

关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"华岭股份"或"公司"）向不 特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构。根据《北京证券交易 所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理 细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对华岭股份关联交 易事项发表核查意见，具体情况如下： 一、本次关联交易的基本情况 根据公司经营需要，为加快公司业务发展，华岭股份全资子公司上海华岭申 瓷集成电路有限责任公司拟向华岭股份控股股东上海复旦微电子集团股份有限 公司购置集成电路测试设备。 三、关联交易的主要内容 中信建投证券股份有限公司 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年 12 月 6 日，华岭股份召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关 于子公司向关联方采购设备暨关联交易的议案》。 上海华岭申瓷集成电路有限责任公司拟向上海复旦微电子集团股份有限公 司购置上海复旦微电子集团股份有限公司原作为固定资产的研发用集成电路测 试设备，交易金额 22,221,323.64 元。 1 名称 ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司承诺管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 二、 制度的主要内容，分章节列示： 本制度经公司第五届董事会第八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审 议。 上海华岭集成电路技术股份有限公司 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-111 承诺管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人、关联方、收购人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范， 切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规和 其他规范性文件以及《上海华岭集成电路技术股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的规定，制定本制度。 第二章 承诺管理 第二条 承诺是指公司就重要事项向公众或者监管部门所作的保证和相关 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-120 注：1、上述核心员工名单排名不分先后； 2、上述名单姓名以激励对象本人身份证件为准。 根据相关法律法规及规范性文件规定，特向公司全体员工公示，公示期为 2023 年 12 月 8 日至 2023 年 12 月 17 日。公司员工对上述核心员工的认定如有任 何异议，需于公示期内以书面形式向公司提出。 公示期届满后，公司监事会将对核心员工公示情况发表明确意见，并提交公 司 2023 年第四次临时股东大会审议。 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、拟认定核心员工提名情况 2023 年 12 月 6 日，上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会第八次会议审议并通过了《关于拟认定公司核心员工的议案》，提名 郭永林等 11 人为公司核心员工，具体名单如下： | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-123 上海华岭集成电路技术股份有限公司 独立董事专门会议关于第五届董事会第八次会议相关事 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月6 日召开第五届董事会第八次会议，根据《公司法》、《证券法》、《北京证券 交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号——独立董事》、《公司章程》及《上海华岭集成电路技术股份有限公司独 立董事专门会议工作制度》等有关规定，基于独立判断的立场，公司2023年第 一次独立董事专门会议对公司第五届董事会八次会议的相关事项发表意见如 下： 一、 《关于子公司向关联方采购设备暨关联交易的议案》 经审阅相关会议材料，我们一致认为：本次子公司上海华岭申瓷集成电路 有限责任公司向关联方采购设备暨关联交易事项符合公司发展战略规划，遵循 诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不存在影响公司独立性的 情形，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，因此我们一致 同意该议案。 上海华岭集成电路技术股份有限公司 独立董事：周垚、崔婕、江若尘 2023年12月7日 项的 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-121 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 3、以上合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 郭永林 | 核心员工 | 7 | 孙汉林 | 核心员工 | | 2 | 张虎 | 核心员工 | 8 | 王涛 | 核心员工 | | 3 | 唐娣 | 核心员工 | 9 | 熊忠应 | 核心员工 | | 4 | 刘琦 | 核心员工 | 10 | 鲍小燕 | 核心员工 | | 5 | 唐良 | 核心员工 | 11 | 傅秀菲 | 核心员工 | | 6 | 韩立国 | 核心员工 | | | | 二、核心员工名单 根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工 持 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-102 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于接待机构投资者调研情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年11 月21日接待了4家机构的调研，现将主要情况公告如下： 一、 调研情况 调研时间：2023 年11月21日 调研地点：公司 调研形式：现场调研 调研机构：开源证券、华景信泉、申万宏源、中信证券 上市公司接待人员：公司董事、董事会秘书王思源女士，公司副总经理汤雪 飞女士，公司总工程师祁建华先生。 二、 调研的主要问题及公司回复概要 问题1：公司和客户的订单是怎么确定的？订单的能见度有多长？ ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司股票解除限售公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 本次股票解除限售数量总额为 500,474 股，占公司总股本 0.19%，可交易时 间为 2023 年 11 月 2 日。 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-101 | | | | 是否为控 | | | | 本次解 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 股东姓名 | 股股东、 | 董事、监 事、高级 | 本次解限 | 本次解除 | 除限售 股数占 | 尚未解除 | | | 序号 | 或名称 | 实际控制 | 管理人员 | 售原因 | 限售登记 | 公司总 | 限售的股 票数量 | | | | | 人或其一 致行动人 | 任职情况 | | 股票数量 | 股本比 | | | | | | | | | | 例 | | | 1 | | 方静 | 是 | 是 | A | 68,175 | 0 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-099 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 27 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 17 日 以书面及通讯方式发 出 5.会议主持人：监事会主席章倩苓 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 3.回避表决情况 该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年第三季度报告》议案 1.议案内容： 具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露 的 ...