华岭股份 证券代码 : 430139 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第三季度报告 1 第一节 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1、未按要求披露的事项及原因 公司主要客户及主要供应商除上海复旦微电子集团股份有限公司外与公司并无关联关系，但因为 商业机密的原因，公司申请豁免披露客户全称。 2 第二节 公司基本情况 一、 主要财务数据 单位：元 | | 报告期末 | 上年期末 | 报告期末比上年 | | --- | --- | --- | --- | | 项目 | （2023 年 9 月 30 | （2022 年 12 月 31 | 期末增减比例% | | | 日） | 日） | | | 资产总计 | 1,293,642,910.15 | 1,145,466,709.61 | 12.94% | | 归属于上市公司股东的净资产 | 1,089,810,610.21 | 1,027,854,493.90 | 6.03% | | 资产负债率%（母公司） | 7.09% | 9.48% ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-100 一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 为提高自有资金使用效率，合理利用闲置资金，公司拟使用不超过人民币 20,000万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理。在上述额度内，资金可 以循环滚动使用。以上事项自公司董事会审议通过之日起至2024年9月22日。 二、投资决策及实施方式 公司于2023 年10月27日召开了第五届董事会第七次会议及第五届监事会第 七次会议审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。 公司董事会授权董事长行使相关投资决策权并签署相关文件，财务负责人 负责具体组织实施及办理相关事宜。授权期限自董事会决议通过之日起至2024 年9月22日。 上海华岭集成电路技术股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年10 月27日召开了第五届董事会第七次会议、第五届监事会第七次会议审议通过了 ...

（一）会议召开情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-098 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）审议通过《2023 年第三季度报告》 1.议案内容： 具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露 的《上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第三季度报告》（公告编号 1. 会议召开时间：2023 年 10 月 27 日 2. 会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3. 会议召开方式：现场及通讯 4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 17 日以书面及通讯方式发 出 5. 会议主持人：董事长施瑾先生 6. 会议列席人员：公司监事、董事会秘书 7. 召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-101 上海华岭集成电路技术股份有限公司股票解除限售公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 本次股票解除限售数量总额为 500,474 股，占公司总股本 0.19%，可交易时 间为 2023 年 11 月 2 日。 | | | | 无限售条件的股份 | | 132,721,227 | 49.75% | | --- | --- | --- | --- | | 有限售条件的 | 1、高管股份 | 20,012,397 | 7.50% | | 2、个人或基金 | | 0 | 0.00% | | 3、其他法人 | | 114,066,376 | 42.75% | | 股份 | 4、限制性股票 | 0 | 0.00% | | 5、其他 | | 0 | 0.00% | | | 有限售条件股份合计 | 134,078,773 | 50.25% | | 总股本 | | 266,800,000 | 100.00% | 注：如公司近期办理过 ...

第五届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 27 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-099 上海华岭集成电路技术股份有限公司 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 17 日 以书面及通讯方式发 出 5.会议主持人：监事会主席章倩苓 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年第三季度报告》议案 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 本议案无需提交股东大会审议。 （二 ...

上海融力天闻律师事务所 关于 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之 法律意见书 融力天闻津师事务所 RONLY&TENWEN PARTNERS 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 17 楼 电话：021-68407858 邮编：200120 2 融力天闻津师事务所 法律意见书 上海融力天闻律师事务所 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之 法律意见书 致:上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海融力天闻律师事务所〈以下简称"本所"）接受上海华岭集成电路技术 股份有限公司(以下简称"公司")委托,指派本所律师出席并见证公司 2023 年第三次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")。根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上市公司股东大会规则(2022)修订》(以下简称"《股 东大会规则》")等法律、行政法规和规范性文件以及《上海华岭集成电路技术 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《上海华岭集成电路技术 股份有限公司股东大会议事规则》(以下简称"《议事规则》" ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-096 上海华岭集成电路技术股份有限公司 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 12 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长施瑾先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 累积投票议案表决情况 1. 议案内容 2023 年 8 月 5 日，董事俞军先生因工作安排原因辞去公司董事职务。为 确保公司董事会的正常运作，推动公司持续稳定健康发展，经公司董事会审 核，选举沈磊先生为公司第五届董事会董事，任期自股东大会审议通过之日 至第五届董事会届满之日止。 （二）会议出席情况 ...

上海融力天闻律师事务所 关于 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之 法律意见书 融力天闻津师事务所 RONLY & TENWEN PARTNERS 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 17 楼 电话：021-68407858 邮编：200120 2 融力天闻津师事务所 法律意见书 上海融力天闻律师事务所 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之 法律意见书 致:上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海融力天闻律师事务所〈以下简称"本所"）接受上海华岭集成电路技术 股份有限公司(以下简称"公司")委托,指派本所律师出席并见证公司 2023 年第三次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")。根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上市公司股东大会规则(2022)修订》(以下简称"《股 东大会规则》")等法律、行政法规和规范性文件以及《上海华岭集成电路技术 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《上海华岭集成电路技术 股份有限公司股东大会议事规则》(以下简称"《议事规则 ...

4.会议召集人：董事会 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-096 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 12 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 5.会议主持人：董事长施瑾先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 6 人，持有表决权的股份总数 116,481,744 股，占公司有表决权股份总数的 43.66%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 1 人，持有表决权的股份总数 100 股，占公司有表决权股份总数的 0.00004%。 （三）公司董 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 增持主体的基本情况 | | 股东名称 | | 股东身份 | 增持计划实施前 | | 增持计划实施 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 持股数量（股） 前持股比例 | | | | 钱卫 | | 董事、总经理 | | | 0 | 0% | 本次公告前 6 个月，上述主体不存在减持公司股份情形。 | 股 | | | | | 增持 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 东 | 计划增持 | 计划增持 | 增持 | 增持 | 合理 | 增持资 | 拟增持 | | 名 | 数量（股） | 金额（元） | 方式 | 期间 | 价格 | 金来源 | 目的 | | 称 | | | | | 区间 | | | | 钱 | 不低于 | 不低于 | 集中 | 自增持 | 将根 | 自有资 | 基于对 | | 卫 | （500 ...