海通证券股份有限公司 关于上海辰光医疗科技股份有限公司 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 辰光医疗科技股份有限公司（以下简称"辰光医疗"或"公司"）向不特定合格 投资者发行股票并在北交所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市 保荐业务管理细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司控股股东及 实际控制人王杰为公司提供担保事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、本次关联担保概述 公司拟向招商银行股份有限公司上海分行青浦支行申请并使用人民币 3,000.00万元的综合授信，期限为12个月，用于补充流动资金。公司控股股东及 实际控制人王杰提供连带责任保证担保。 本次交易构成关联交易，公司第五届董事会第六次会议于2023年11月28日审 议通过了《关于公司拟向招商银行股份有限公司上海分行青浦支行申请并使用授 信额度的议案》，并已按照《公司章程》相关规定由王杰先生及左永生先生执行 了回避表决，上述议案尚需提交公司2023年第五次临时股东大会审议。 二、被担保人基本情况 （一）被担保人基本情况 被担保 ...

| 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第十二条 经依法登记，公司 | 第十二条 经依法登记，公司 | | 的经营范围是：许可项目：第三 | 的经营范围是：许可项目:第二类 | | 类医疗器械经营；第三类医疗器 | 医疗器械生产;第三类医疗器械 | | 械租赁。（依法须经批准的项目， | 生产；第三类医疗器械经营;第三 | | 经相关部门批准后方可开展经营 | 类医疗器械租赁;(依法须经批准 | | 活动，具体经营项目以相关部门 | 的项目,经相关部门批准后方可 | | 批准文件或许可证件为准）一般 | 开展经营活动,具体经营项目以 | | 项目：电力电子元器件制造；电 | 相关部门批准文件或许可证件为 | | 力电子元器件销售；电子元器件 | 准)一般项目: 第一类医疗器械 | | 制造；电子元器件零售；电子元 | 生产（需备案）;第一类医疗器 | | --- | --- | | 器件批发；电子专用设备制造； | 械租赁;第一类医疗器械销售; | | 电子专用设备销售；电子专用材 | 第二类医疗器械销售;第二类医 | | 料研发；电子专用材料销售；电 | 疗器械租赁;电力电子元器件制 | ...

证券代码：430300 证券简称：辰光医疗 公告编号：2023-132 上海辰光医疗科技股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会通知公告 （提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第五次临时股东大会。 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表 决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简 称"中国结算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决， 为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时 间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关 注中国结算官方微信公众号（"中国结算营业厅"）提交投票意见。 投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认 证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（ ...

战略与投资委员会修订 - 2023年11月28日公司审议通过修订工作细则议案，无需股东大会审议[2] 委员会构成 - 由三名董事组成，至少一名独立董事[7] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] - 设主任委员一名，由董事长担任[7] 会议规则 - 每年至少召开两次会议，提前三天通知[12] - 至少三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[13] 其他规定 - 会议记录保存期不少于十年[15] - 通过议案及表决结果书面报董事会[16] - 工作细则审议通过后实施，修订亦同[17]

证券代码：430300 证券简称：辰光医疗 公告编号：2023-128 上海辰光医疗科技股份有限公司 对外担保管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海辰光医疗科技股份有限公司于 2023 年 11 月 28 日经公司 第五届董事会第六次会议审议通过《关于修订<对外担保管理制度> 的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海辰光医疗科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公 司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及《上海辰光 医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包 括公司对控股子公司的担保。 公司及控股子公司的对外担保总额 ...

证券代码：430300 证券简称：辰光医疗 公告编号：2023-130 上海辰光医疗科技股份有限公司 关联交易公告 本次关联交易经公司第五届董事会第六次会议审议通过，并已按 照《公司章程》相关规定王杰先生及左永生先生执行了回避表决，本 议案尚需提交公司 2023 年第五次临时股东大会审议。 此议案已经公司独立董事专门委员会全数审议通过。 （三）本次关联交易不存在需经有关部门批准的情况。 二、关联方基本情况 1. 自然人 姓名：王杰。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、关联交易概述 （一）关联交易概述 公司拟向招商银行股份有限公司上海青浦支行申请并使用人民 币叁仟万元的综合授信，期限为 12 个月，用于补充流动资金。控股 股东及实际控制人王杰提供连带责任保证担保。在实际贷款业务发生 时，具体授信事宜以招商银行相关协议为准。 董事会授权公司董事长王杰代表本公司办理上述信贷事宜并签 署有关合同和文件。 （二）表决和审议情况 公司拟向招商银行股份有限公司上海青浦支行申请并使用人民 币叁仟万元的 ...

公司成交情况 - 2023年11月27日辰光医疗成交价9元，成交数量400000股[1] - 2023年11月27日奥迪威成交价11.18元，成交数量410000股[1] - 2023年11月27日凯德石英成交价21.8元，成交数量分别为100000股、150000股、100000股[1] - 2023年11月27日科达自控成交价16.58元，成交数量1208900股[1] - 2023年11月27日利通科技成交价15.56元，成交数量80500股[1] - 2023年11月27日美邦科技成交价8.9元，成交数量100000股[1] - 2023年11月27日艾能聚成交价6.6元，成交数量140000股[1] - 2023年11月27日永顺生物成交价9.74元，成交数量500000股[1] - 2023年11月27日克莱特成交价14.72元，成交数量600000股[1] - 2023年11月27日数字人成交价17.92元，成交数量分别为100000股、100000股[1]

特此公告。 证券代码：430300 证券简称：辰光医疗 公告编号：2023-124 上海辰光医疗科技股份有限公司 关于更换持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 上海辰光医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 24 日 收到公司保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称 "海通证券"）出具的《海通证券股份有限公司关于更换上海辰光医 疗科技股份有限公司持续督导保荐代表人的函》。海通证券原指定焦 阳先生、王莉女士为公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京 证券交易所上市项目保荐代表人，负责保荐工作及持续督导工作，持 续督导期至 2025 年 12 月 31 日。截至目前，持续督导期限尚未届满， 海通证券需继续对公司的募集资金使用履行持续督导职责。 现因原保荐代表人焦阳先生因工作变动原因，无法继续从事对公 司的持续督导工作。为保证持续督导工作的有序进行，海通证券决定 委派韩佳先生继续履行持续督导工作和相关职责。 本次保荐代表人更换后，负责公司向不特定 ...

新产品和新技术研发 - 公司获《发明专利证书》，发明为固定磁共振柔性射频线圈装置及方法[2] - 专利号ZL 2021 1 0728224.4，授权公告日2023年11月3日[2] - 发明主体用塑料材料拼接成链，可提高柔性线圈使用效果[3] 未来展望 - 发明专利授权利于公司持续技术创新，对未来发展有积极意义[4]

收入变化情况 - 第三季度收入为4339.31万元，同比下降28.79%[3][4] - 受国内外市场和客户需求放缓的影响，公立医院对国内超导磁共振整机的招标工作放缓，导致磁共振系统商的出货和回款受到不同程度的影响[3][4] - 国外PHILIPS射频探测器的销售延续上半年自身业务遇到阻碍的影响，继续处于修复状态，需求仍不及上年同期[3][4] 利润变化情况 - 第三季度亏损425.04万元，较上年同期由盈转亏[5] - 主要原因是受到市场和客户需求放缓的影响，导致毛利同比下降[5] - 公司为进一步提升整机产品的性能，进行大幅度的研发投入，招募高端人才，以及组建整机销售团队和渠道，导致研发费用和销售费用大幅度增长，短期内对利润产生负面影响[5] 新高管加入情况 - 新任副总经理田园女士有超过15年高端医疗影像设备国产替代和协助国产医疗器械品牌推广和市场拓展的成熟经验[6] - 新任总经理助理林海洋先生在大型医疗器械行业有超过20年的从业经验，熟悉行业政策导向和发展情况[6] - 公司增设了医学影像设备营销中心和产品中心，分别由田园女士和林海洋先生负责[6][7] 自主品牌整机推广情况 - 公司将在较有优势的区域如东北、华北、西南等地区开展自有品牌1.5T超导磁共振系统的宣传工作，短期目标客户集中在L1-L2级公立医院及民营医院[7] - 公司正在组建3.0T超导磁共振系统的技术团队，预计今年底或明年初完成样机[7][8] - 国内3.0T超导磁共振整机的主要供应商有GE、SIEMENS、PHILIPS和联影医疗[8] 其他业务进展 - 公司与隆基电磁的合作已经交付1台样机，后续合作存在不确定性[9] - 公司与多家光伏行业的重点企业进行交流合作，计划今年年底优先向重点合作伙伴提供磁体样机试用[10][11] - 单套磁拉单晶磁模块成本最低可以降到80-90万元左右[11] - 公司前三季度科研用的特种磁体收入下降较大[12][13] 研发投入情况 - 公司增加了升级现有MRI谱仪、序列、软件的研发投入，以达到国内外领先的技术水平[13] - 第三季度研发投入主要在高性价比3.0T超导磁体，射频云线圈的开发，以及1.5T超导磁共振整机集成、谱仪、序列和软件开发团队[13] - 公司已增加关键原材料的库存储备，并与相关供应商就中短期的需求进行了沟通[13][14]