海通证券股份有限公司 关于上海辰光医疗科技股份有限公司 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 辰光医疗科技股份有限公司（以下简称"辰光医疗"或"公司"）向不特定合格 投资者发行股票并在北交所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市 保荐业务管理细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司控股股东及 实际控制人王杰为公司提供担保事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、本次关联担保概述 公司拟向招商银行股份有限公司上海分行青浦支行申请并使用人民币 3,000.00万元的综合授信，期限为12个月，用于补充流动资金。公司控股股东及 实际控制人王杰提供连带责任保证担保。 本次交易构成关联交易，公司第五届董事会第六次会议于2023年11月28日审 议通过了《关于公司拟向招商银行股份有限公司上海分行青浦支行申请并使用授 信额度的议案》，并已按照《公司章程》相关规定由王杰先生及左永生先生执行 了回避表决，上述议案尚需提交公司2023年第五次临时股东大会审议。 二、被担保人基本情况 （一）被担保人基本情况 被担保 ...

融资情况 - 公司拟向招行上海青浦支行申请3000万元12个月综合授信补充流动资金[3][9] 担保信息 - 控股股东王杰持股27.21%，提供连带责任保证担保[3][7][9] 审议进展 - 关联交易经董事会审议通过，待2023年第五次临时股东大会审议[4] 交易性质 - 本次关联交易为偶发性，王杰无偿担保，公司未提供反担保[8] 各方态度 - 海通证券认为担保事项合规，无异议[11]

| 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第十二条 经依法登记，公司 | 第十二条 经依法登记，公司 | | 的经营范围是：许可项目：第三 | 的经营范围是：许可项目:第二类 | | 类医疗器械经营；第三类医疗器 | 医疗器械生产;第三类医疗器械 | | 械租赁。（依法须经批准的项目， | 生产；第三类医疗器械经营;第三 | | 经相关部门批准后方可开展经营 | 类医疗器械租赁;(依法须经批准 | | 活动，具体经营项目以相关部门 | 的项目,经相关部门批准后方可 | | 批准文件或许可证件为准）一般 | 开展经营活动,具体经营项目以 | | 项目：电力电子元器件制造；电 | 相关部门批准文件或许可证件为 | | 力电子元器件销售；电子元器件 | 准)一般项目: 第一类医疗器械 | | 制造；电子元器件零售；电子元 | 生产（需备案）;第一类医疗器 | | --- | --- | | 器件批发；电子专用设备制造； | 械租赁;第一类医疗器械销售; | | 电子专用设备销售；电子专用材 | 第二类医疗器械销售;第二类医 | | 料研发；电子专用材料销售；电 | 疗器械租赁;电力电子元器件制 | ...

公司成交情况 - 2023年11月27日辰光医疗成交价9元，成交数量400000股[1] - 2023年11月27日奥迪威成交价11.18元，成交数量410000股[1] - 2023年11月27日凯德石英成交价21.8元，成交数量分别为100000股、150000股、100000股[1] - 2023年11月27日科达自控成交价16.58元，成交数量1208900股[1] - 2023年11月27日利通科技成交价15.56元，成交数量80500股[1] - 2023年11月27日美邦科技成交价8.9元，成交数量100000股[1] - 2023年11月27日艾能聚成交价6.6元，成交数量140000股[1] - 2023年11月27日永顺生物成交价9.74元，成交数量500000股[1] - 2023年11月27日克莱特成交价14.72元，成交数量600000股[1] - 2023年11月27日数字人成交价17.92元，成交数量分别为100000股、100000股[1]

特此公告。 证券代码：430300 证券简称：辰光医疗 公告编号：2023-124 上海辰光医疗科技股份有限公司 关于更换持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 上海辰光医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 24 日 收到公司保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称 "海通证券"）出具的《海通证券股份有限公司关于更换上海辰光医 疗科技股份有限公司持续督导保荐代表人的函》。海通证券原指定焦 阳先生、王莉女士为公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京 证券交易所上市项目保荐代表人，负责保荐工作及持续督导工作，持 续督导期至 2025 年 12 月 31 日。截至目前，持续督导期限尚未届满， 海通证券需继续对公司的募集资金使用履行持续督导职责。 现因原保荐代表人焦阳先生因工作变动原因，无法继续从事对公 司的持续督导工作。为保证持续督导工作的有序进行，海通证券决定 委派韩佳先生继续履行持续督导工作和相关职责。 本次保荐代表人更换后，负责公司向不特定 ...

新产品和新技术研发 - 公司获《发明专利证书》，发明为固定磁共振柔性射频线圈装置及方法[2] - 专利号ZL 2021 1 0728224.4，授权公告日2023年11月3日[2] - 发明主体用塑料材料拼接成链，可提高柔性线圈使用效果[3] 未来展望 - 发明专利授权利于公司持续技术创新，对未来发展有积极意义[4]

收入变化情况 - 第三季度收入为4339.31万元，同比下降28.79%[3][4] - 受国内外市场和客户需求放缓的影响，公立医院对国内超导磁共振整机的招标工作放缓，导致磁共振系统商的出货和回款受到不同程度的影响[3][4] - 国外PHILIPS射频探测器的销售延续上半年自身业务遇到阻碍的影响，继续处于修复状态，需求仍不及上年同期[3][4] 利润变化情况 - 第三季度亏损425.04万元，较上年同期由盈转亏[5] - 主要原因是受到市场和客户需求放缓的影响，导致毛利同比下降[5] - 公司为进一步提升整机产品的性能，进行大幅度的研发投入，招募高端人才，以及组建整机销售团队和渠道，导致研发费用和销售费用大幅度增长，短期内对利润产生负面影响[5] 新高管加入情况 - 新任副总经理田园女士有超过15年高端医疗影像设备国产替代和协助国产医疗器械品牌推广和市场拓展的成熟经验[6] - 新任总经理助理林海洋先生在大型医疗器械行业有超过20年的从业经验，熟悉行业政策导向和发展情况[6] - 公司增设了医学影像设备营销中心和产品中心，分别由田园女士和林海洋先生负责[6][7] 自主品牌整机推广情况 - 公司将在较有优势的区域如东北、华北、西南等地区开展自有品牌1.5T超导磁共振系统的宣传工作，短期目标客户集中在L1-L2级公立医院及民营医院[7] - 公司正在组建3.0T超导磁共振系统的技术团队，预计今年底或明年初完成样机[7][8] - 国内3.0T超导磁共振整机的主要供应商有GE、SIEMENS、PHILIPS和联影医疗[8] 其他业务进展 - 公司与隆基电磁的合作已经交付1台样机，后续合作存在不确定性[9] - 公司与多家光伏行业的重点企业进行交流合作，计划今年年底优先向重点合作伙伴提供磁体样机试用[10][11] - 单套磁拉单晶磁模块成本最低可以降到80-90万元左右[11] - 公司前三季度科研用的特种磁体收入下降较大[12][13] 研发投入情况 - 公司增加了升级现有MRI谱仪、序列、软件的研发投入，以达到国内外领先的技术水平[13] - 第三季度研发投入主要在高性价比3.0T超导磁体，射频云线圈的开发，以及1.5T超导磁共振整机集成、谱仪、序列和软件开发团队[13] - 公司已增加关键原材料的库存储备，并与相关供应商就中短期的需求进行了沟通[13][14]

（一）审议通过《2023 年第三季度报告》 （一）会议召开情况 本次会议召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《上 海辰光医疗科技股份有限公司公司章程》的规定，所做决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 1. 会议召开时间：2023 年 10 月 28 日 上午 11 时 2. 会议召开地点：上海辰光医疗科技股份有限公司 三楼会议室 3. 会议召开方式：现场会议 4. 发出监事会会议通知的时间和方式：会议通知于 2023 年 10 月 23 日以微信和电话形式送达各位监事。 5. 会议主持人：监事长 ZHAO HUAWEI（赵华炜）先生 6. 召开情况合法、合规、合章程性说明： 二、议案审议情况 证券代码：430300 证券简称：辰光医疗 公告编号：2023-120 上海辰光医疗科技股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 1.议案内容： 4.本议案无需提交股东大会审议。 ...

会议信息 - 董事会会议2023年10月28日上午9时召开，通知于10月23日送达[3] - 应出席董事9人，实际出席和授权出席9人[2] 报告审议 - 公司审议通过《2023年第三季度报告》，表决9票同意[4][5] - 报告已通过审计委员会会议审议，不涉及回避表决[5][6] - 报告议案无需提交股东大会审议[7]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2023年9月30日，公司资产总计470,908,312.12元，较上年期末增长6.70%[10] - 2023年1 - 9月，公司营业收入99,477,600.49元，较上年同期减少14.79%[10] - 2023年1 - 9月，归属于上市公司股东的净利润为 - 6,909,240.17元，较上年同期减少185.41%[10] - 2023年7 - 9月，公司营业收入43,393,147.32元，较上年同期减少28.79%[10] - 2023年7 - 9月，归属于上市公司股东的净利润为 - 4,250,429.16元，较上年同期减少134.01%[10] - 2023年9月30日公司资产总计470,908,312.12元，较2022年12月31日的441,329,792.83元增长6.70%[32][33][34] - 2023年9月30日流动资产合计294,891,185.60元，较2022年12月31日的271,747,346.18元增长8.52%[32] - 2023年9月30日非流动资产合计176,017,126.52元，较2022年12月31日的169,582,446.65元增长3.79%[33] - 2023年9月30日负债合计176,901,544.96元，较2022年12月31日的149,269,302.09元增长18.51%[33] - 2023年9月30日流动负债合计148,399,803.39元，较2022年12月31日的120,966,395.31元增长22.68%[33] - 2023年9月30日非流动负债合计28,501,741.57元，较2022年12月31日的28,302,906.78元增长0.70%[33] - 2023年1 - 9月合并营业总收入99,477,600.49元，较2022年1 - 9月的116,745,239.96元下降14.8%[38] - 2023年1 - 9月合并营业总成本114,273,918.71元，较2022年1 - 9月的111,404,404.44元增长2.6%[38] - 2023年1 - 9月合并营业利润为 - 11,725,775.26元，2022年1 - 9月为7,344,475.91元[38] - 2023年1 - 9月合并净利润为 - 6,909,240.17元，2022年1 - 9月为7,459,317.19元[39] - 2023年1 - 9月基本每股收益为 - 0.08元/股，2022年1 - 9月为0.12元/股[39] - 2023年1 - 9月稀释每股收益为 - 0.08元/股，2022年1 - 9月为0.12元/股[39] - 2023年1 - 9月销售商品、提供劳务收到的现金为114,369,155.89元，2022年同期为87,298,812.73元，同比增长约31.01%[43] - 2023年1 - 9月经营活动现金流入小计为121,614,958.73元，2022年同期为88,979,480.34元，同比增长约36.68%[43] - 2023年1 - 9月经营活动现金流出小计为144,157,346.01元，2022年同期为114,910,655.40元，同比增长约25.45%[43] - 2023年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为 - 22,542,387.28元，2022年同期为 - 25,931,175.06元，亏损幅度收窄约13.07%[43] - 2023年1 - 9月投资活动现金流出小计为44,741,731.67元，2022年同期为4,061,757.38元，同比增长约1001.57%[43] - 2023年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额为 - 44,503,478.41元，2022年同期为 - 4,061,757.38元，亏损幅度扩大约1094.10%[43] - 2023年1 - 9月筹资活动现金流入小计为96,650,000.00元，2022年同期为77,250,000.00元，同比增长约25.11%[44] - 2023年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额为25,943,766.67元，2022年同期为42,836.94元，同比增长约6049.79%[44] - 2023年1 - 9月现金及现金等价物净增加额为 - 41,023,399.95元，2022年同期为 - 29,151,044.02元，亏损幅度扩大约40.73%[44] - 2023年1 - 9月期末现金及现金等价物余额为47,453,396.28元，2022年同期为16,287,235.64元，同比增长约191.35%[44] 母公司财务数据关键指标变化 - 2023年9月30日母公司资产总计458,617,413.94元，较2022年12月31日的445,373,260.47元增长2.97%[35][36][37] - 2023年9月30日母公司流动资产合计278,713,112.80元，较2022年12月31日的269,608,422.72元增长3.37%[35] - 2023年9月30日母公司非流动资产合计179,904,301.14元，较2022年12月31日的175,764,837.75元增长2.35%[36] - 2023年9月30日母公司负债合计166,468,555.53元，较2022年12月31日的160,250,909.82元增长3.88%[36][37] - 2023年1 - 9月母公司营业收入84,803,534.28元，较2022年1 - 9月的97,012,871.03元下降12.6%[40] - 2023年1 - 9月母公司营业成本50,896,518.69元，较2022年1 - 9月的56,958,480.09元下降10.7%[40] - 2023年1 - 9月母公司营业利润为 - 7,139,818.17元，2022年1 - 9月为7,832,652.42元[41] - 2023年1 - 9月母公司净利润为 - 2,548,078.46元，2022年1 - 9月为7,895,815.44元[41] 资产项目关键指标变化 - 截至2023年9月30日，货币资金47,453,396.28元，较之前变动幅度为 - 46.37%，主要系购买理财产品[11] - 截至2023年9月30日，应收款项融资7,048,294.24元，较之前增长231.94%，主要系收到客户银行承兑汇票[11] - 截至2023年9月30日，存货115,368,767.67元，较之前增长65.90%，主要系购入紧张原材料备货[11] 负债项目关键指标变化 - 截至2023年9月30日，短期借款99,922,806.40元，较之前增长23.91%，主要系购入紧张原材料备货贷款增加[11] - 截至2023年9月30日，应付账款36,367,988.48元，较之前增长43.54%，主要系购入紧张原材料备货[11] 权益及损益项目关键指标变化 - 少数股东权益为0元，变动幅度-100%，主要系购买子公司少数股东股权[12] - 税金及附加为1275963.53元，变动幅度33.99%，主要系上年减免房产税及土地使用税[12] - 销售费用为14462482.76元，变动幅度66.73%，主要系产品结构转型等致费用增加[12] - 研发费用为11738080.02元，变动幅度65.15%，主要系扩展研发项目致费用增加[12] - 营业利润为-11725775.26元，变动幅度-259.65%，主要系经营战略调整致费用增加[12] - 营业外收入为3025450.90元，变动幅度16874.98%，主要系收到3000000元扶持款[12] - 非经常性损益合计为5832920.42元，净额为5009859.72元[14] 股权结构相关指标 - 总股本为85847126股，无限售股份占比60.84%，有限售股份占比39.16%[16] - 持股5%以上或前十名股东期末持股合计45495488股，占比52.9960%[18] 担保及抵押相关情况 - 公司为全资子公司辰瞻医疗向南京银行申请的1000万元授信额度提供担保，截止2023年9月30日，贷款余额为1000万元[23][24] - 实际控制人王杰为公司与中国建设银行的借款提供9000万元最高额连带责任保证担保，截止2023年9月30日，累计借款余额为7945万元[26] - 实际控制人王杰为公司与招商银行的借款提供900万元、2100万元连带责任保证，截止2023年9月30日，累计借款余额为1390万元[26] - 实际控制人王杰为公司与中国农业银行的借款提供600万元连带责任保证，截止2023年9月30日，累计借款余额为600万元[26] - 公司房屋固定资产抵押账面价值为84520650.02元，占总资产比例17.95% [28] - 公司土地无形资产抵押账面价值为7128464.86元，占总资产比例1.51% [28] - 公司资产抵押总计账面价值为91649114.88元，占总资产比例19.46% [28] 合规披露相关情况 - 公司对外担保事项已事前及时履行内部审议程序并及时履行披露义务，公告编号2022 - 148 [21][24] - 公司其他重大关联交易事项已事前及时履行内部审议程序并及时履行披露义务，公告编号2023 - 110、2023 - 071、2022 - 119 [21] - 公司已披露的承诺事项相关承诺主体严格履行，未有违背承诺行为，具体内容见公告编号2023 - 030 [21][27]