昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1 | | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86 (010) 6554 2288 | | | | --- | --- | --- | | telephone: +86 (010) 6554 2288 | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | | | ShineWing | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, | +86 (010) 6554 7190 传真: | | Dongcheng District, Beijing, | | | | certified public accountants 100027, P.R.China | | facsimile: +86 (010) 6554 7190 | 关于云南省昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其 ...

募集资金情况 - 2022年8月发行2616.67万股，募集资金总额1.5176686亿元，净额1.3379896409亿元[2][3] - 行使超额配售选择权新增发行392.5万股，增加募集资金2276.5万元，净额2048.81075万元[4] - 本次发行共计3009.17万股，最终募集资金总额1.7453186亿元，净额1.5428707159亿元[4] 监管协议签署 - 2022年9月签署《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》[6] - 2023年4月28日签订《募集资金专户存储三方监管协议》[7] 账户余额情况 - 截至2024年4月21日，兴业银行相关账户及中信银行账户有不同余额[9][10] 募投项目情况 - 2022年募投项目原总投资32130.91万元，拟投15176.69万元，实际净额15428.71万元，超额252.02万元[12] - 2023年9月调整后总投资27190.77万元，拟投15176.69万元[13][14] - 2022年前期垫付1607.25万元，2022年底完成1206.68万元置换，2023年底完成全部置换[15][17] - 截至2024年4月21日，募投项目建设完毕，累计投入15095.70万元，节余655.90万元[20] 资金使用决策 - 公司拟将节余655.90万元永久补充流动资金[23] - 2024年4月26日，董事会、监事会审议通过相关议案[24][26] - 保荐机构西南证券对此无异议[27][28]

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2024-048 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于预计 2024 年日常性关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 日常性关联交易预计情况 （一） 预计情况 单位：元 | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计 2024 | 年 | 2023 | 年与关联方 | | 预计金额与上年实际发 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 发生金额 | | | 实际发生金额 | | 生金额差异较大的原因 | | 购买原材料、 | 向关联方购买专利， | 2,200,000.00 | | | 566,837.64 | | 根据公司经营计划及发 | | 燃料和动力、 | 接受关联方服务 | | | | | | 展需要作较为充分的预 | | 接受劳务 | | | | | | | 计 | | 销售产品、商 | 向关联方销售产品、 | 2,600,000.00 | | ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2024-040 昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 根据公司 2022 年第二次临时股东大会决议、公司章程以及中国证券监督管 理委员会《关于同意昆明理工恒达科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2022]1785 号），本公司向不特定合格投资者 公开发行人民币普通股股票 2,616.67 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为 5.80 元/股，募集资金总额为人民币 151,766,860.00 元，扣除各项发行费用人民币 17,967,895.91 元，实际募集资金净额为人民币 133,798,964.09 元，募集资金 已于 2022 年 8 月 25 日到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并 出具报告号为"XYZH/2022KMAA10698"的《验资 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2024-038 昆明理工恒达科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独 立董事》等要求，昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事李红斌、杨向红及孙加林的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李红斌、杨向红及孙加林的任职经历以及签署的 相关文件，包括独立董事出具的《2023 年度独立董事关于独立性自 查情况的报告》，不存在下列影响担任独立董事独立性的情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、 子女、主要社会关系； （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或 者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上 的股东 ...

审计委员会构成 - 公司第四届董事会审计委员会由3名不在公司担任高级管理人员的董事组成[1] 2023年会议与决策 - 2023年审计委员会共召开会议11次[2] - 2023年2月2日拟向兴业银行昆明分行申请最高额度2亿元综合授信[3] - 2023年3月3日拟向中信银行昆明分行申请授信敞口额度5000万元[3] - 2023年4月21日审议通过《2022年年度报告及摘要》等多项报告和议案[3] - 2023年8月18日审议《关于公司2023年半年度报告及其摘要的议案》等[5] - 2023年9月22日审议《关于公司调整部分募集资金投资项目建设内容和投资额的议案》等[5] - 2023年10月23日审议《2023年第三季度报告》等[5] 财务与审计评价 - 审计委员会认为公司财务会计报告真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊及重大错报[6] - 公司选择和运用的会计政策符合相关法规及《公司章程》规定[6] - 2023年公司审计委员会监督信永中和会计师事务所审计工作，认为其符合规定且完成年报审计工作[7] 2023年工作内容 - 2023年公司审计委员会协调治理层、内部审计部门与外部审计机构沟通配合[8] - 2023年公司审计委员会指导和监督内部审计制度建立与实施[9] - 公司建立完善治理结构和制度，2023年内部控制运作符合上市公司治理规范要求[10] - 2023年公司审计委员会促进公司规范治理和稳健发展[11] 2024年展望 - 2024年公司审计委员会将督促内部审计深化业务审计和风险控制[12] - 2024年公司审计委员会将完善内外部审计沟通、监督和核查工作[12] - 2024年公司审计委员会将完善内部控制体系[12] - 2024年公司审计委员会将推动公司规范治理水平和运营质量提升[12] 报告发布时间 - 报告发布时间为2024年4月29日[13]

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2024-035 昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（孙加林） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 本人作为昆明理工恒达科技股份有限公司(以下简称"公司") 的独立董事，能够严格按照《中华人民共和国公司法》《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 1 号——独立董事》等有关法律、法规及《公司章程》《独立董 事工作制度》的相关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行相关职责 和义务，积极出席相关会议，及时了解公司的生产经营信息，关注公 司的发展状况，认真审议董事会各项议案，并针对相关议案发表独立 性意见，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司 和股东尤其是中小股东的利益。现将本人在 2023 年度履行职责的情 况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 孙加林，男，1957 年 5 月生，中国国籍，无境外永久居留权， 博士学历。1989 年 9 月至 1999 年 7 月， ...

公司基本信息 - 公司股票于2022年9月1日在北交所上市[8] - 公司行业分类为制造业（C）-专用设备制造业（C35）-采矿、冶金、建筑专业设备制造（C351）-冶金专用设备制造（C3516）[8] - 公司普通股总股本为108,591,700股，优先股总股本为0股[8] - 公司控股股东和实际控制人为郭忠诚，无一致行动人[9] - 2023年3月24日，公司将履行持续督导职责的保荐机构由红塔证券变更为西南证券，持续督导期间为2023年3月24日 - 2025年12月31日[9] 公司研发与知识产权 - 公司2023年自主研发获取7项实用新型专利、4项发明专利[2] - 公司入选2023年新确定的国家知识产权示范企业名单，培育期限为2023年11月至2026年10月[2] - 公司承担国家863计划等30余项项目，获省部级科学技术奖10项，其中一等奖3项，二等奖3项[17] - 公司累计申请电极材料和制备方法专利百余项[17] - 公司拥有的专利数量本期为110个，上期为99个；发明专利数量本期为75个，上期为68个[105] 公司项目建设情况 - 陆良厂区土建主体工程基本完工，设备陆续进场并进行安装调试[3] - 陆良产业园项目一期占地120亩，截至报告期末累计投入资金23465.75万元，主体建筑基本建成[22] - 宁夏银川项目截至报告期末投入建设资金4754.22万元，土建工程展开，地基基本完成，环评加紧推进[22] - 截至报告期末，募投项目累计投入募集资金14088.54万元[23] - “年产60万片高性能铝合金阴极产业化及新材料研究院建设项目”累计投入7024.39万元，已建设完成[23] - 截至2024年4月21日，“栅栏型铝基铅合金复合惰性阳极板生产线自动化升级改造实现年产20万片产能项目”累计投入6819.39万元，已达预定可使用状态[23] - 重大非股权投资项目累计实际投入3.76亿元，期末累计投入4.66亿元，年产60万片高性能铝合金阴极产业化及新材料研究院建设项目进度68.05%，栅栏型铝基铅合金复合惰性阳极板生产线自动化升级改造项目进度74.80%，年产2000万kVAh新型铅炭长时储能电池生产基地项目进度5.69%，曲靖市陆良县铅炭储能电池用铝基铅合金复合材料项目进度5.87%[93] - 2023年2月8日，公司向陆良县人民政府投资曲靖市陆良县铅炭储能电池用铝基铅合金复合材料项目，对价约4亿元[175] - 2023年2月8日，公司向银川高新技术产业开发区管委会投资年产2000万kVAh新型铅炭长时储能电池生产基地项目，对价约24亿元[175] - 2023年5月25日，公司设立昆工恒达（宁夏）新能源科技有限公司，与云南泽仁等公司合作，对价4亿元[175] - 2023年8月8日，公司设立昆工恒达（云南）新能源科技有限公司，对价1.7亿元[175] - 曲靖市陆良县铅炭储能电池用铝基铅合金复合材料项目计划总投资约4亿元，主体建筑工程已基本建设完成[176] - 年产2000万kVAh新型铅炭长时储能电池生产基地项目总投资约24亿元，一期投资120,920万元，截至2024年4月18日已累计投入6826.34万元[176] - 昆工恒达（宁夏）新能源科技有限公司注册资本4亿元，公司持股82.5%，截至2024年4月26日实收资本为6,935万元[176] - 昆工恒达（云南）新能源科技有限公司增资1.7亿元，增资后注册资本2亿元，截至2024年4月26日实收资本为1.51亿元[176] 公司财务审计情况 - 信永中和会计师事务所对公司出具标准无保留意见的审计报告[5] - 公司2023年度合并营业收入总额为48,958.50万元，收入确认被识别为关键审计事项[121] - 公司2023年12月31日应收账款余额14,675.87万元、坏账准备余额1,203.22万元，应收账款坏账准备的计提被确定为关键审计事项[122] - 信永中和会计师事务所在公司2023年度审计工作中恪尽职守，完成审计工作[124] - 公司董事会审计委员会认为信永中和会计师事务所在2023年年度报告审计中保持独立，反映公司财务状况和经营成果[124] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入4.89585亿，较2022年减少13.07%[11] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为 - 105.74万，较2022年减少102.51%[11] - 2023年末资产总计11.48286亿，较2022年末增长57.80%[11] - 2023年末负债总计6.77762亿，较2022年末增长148.20%[11] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为1234.57万，较2022年增长137.95%[11] - 业绩快报与年度报告中，营业收入差异率为 - 13.25%[12] - 2023年第一至四季度营业收入分别为1.37929亿、1.17201亿、1.10852亿、1.23603亿[13] - 2023年非经常性损益合计243.4349万，2022年为1623.9210万，2021年为295.8217万[15] - 2023年非经常性损益净额208.6261万，2022年为1378.3447万，2021年为251.4329万[15] - 会计政策变更后，2022年净利润调整为4208.0023万，调整前为4207.7505万[16] - 报告期内公司营业收入489,585,000.05元，同比下降13.07%[21] - 归属于上市公司股东的净利润 -1,057,406.52元，同比下降102.51%[21] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -3,143,667.49元，同比下降111.11%[21] - 基本每股收益 -0.01元，同比下降102.08%[21] - 报告期末公司总资产1,148,285,865.75元，同比增长57.80%[21] - 归属于上市公司股东的所有者权益442,703,799.11元，同比下降2.62%[21] - 2023年综合毛利率较2022年下降0.51%[21] - 报告期内研发费用27,565,534.00元，同比增长64.52%[21] - 报告期内管理费用19,162,470.65元，同比增长55.07%[21] - 报告期内财务费用8,331,836.54元，同比增长72.42%[21] - 2023年末货币资金54,810,311.56元，占总资产4.77%，较2022年末减少69.32%，因募集资金投入募投项目[44][45] - 2023年末应收票据63,380,550.54元，占总资产5.52%，较2022年末增加27.97%[44] - 2023年末应收账款134,726,511.01元，占总资产11.73%，较2022年末减少18.12%[44] - 2023年末存货156,619,673.46元，占总资产13.64%，较2022年末增加58.98%，因原材料等增加[44][49] - 2023年末固定资产331,678,794.79元，占总资产28.88%，较2022年末增加198.49%[44] - 2023年末在建工程111,527,579.88元，占总资产9.71%，较2022年末增加108.16%[44] - 2023年末长期借款214,880,000.00元，占总资产18.71%，较2022年末增加618.66%[44] - 2023年末其他应收款8,185,660.76元，占总资产0.71%，较2022年末增加300.52%，因处置股权投资款项未收回[44][48] - 2023年末合同资产37,238,207.90元，占总资产3.24%，较2022年末增加100.00%，因应收质保金列示[44][50] - 2023年末其他流动资产32,026,402.48元，占总资产2.79%，较2022年末增加304.09%，因待抵扣进项税增加[44][51] - 报告期末固定资产331,678,794.79元，较上年期末增加220,559,760.36元，增幅198.49%[54] - 报告期末在建工程111,527,579.88元，较上年期末增加57,950,829.83元，增幅108.16%[55] - 报告期末无形资产75,730,002.22元，较上年期末增加54,289,161.94元，增幅253.20%[56] - 报告期末长期待摊费用6,567,956.20元，较上年期末增加5,042,910.04元，增幅330.67%[57] - 2023年营业收入489,585,000.05元，较2022年减少13.07%[71] - 报告期内管理费用19,162,470.65元，较上年同期增加6,804,945.82元，增幅55.07%[72] - 报告期内研发费用27,565,534.00元，较上年同期增加10,810,816.12元，增幅64.52%[73] - 报告期内财务费用8,331,836.54元，较上年同期增加3,499,634.72元，增幅72.42%[74] - 报告期内其他收益3,009,898.64元，较上年同期下降3,336,294.44元，降幅52.57%[75] - 报告期内净利润-1,437,771.51元，较2022年减少103.42%[72] - 2023年主营业务收入454,572,710.29元，较2022年减少11.81%；其他业务收入35,012,289.76元，较2022年减少26.67%[84] - 2023年主营业务成本388,966,695.23元，较2022年减少12.30%；其他业务成本33,236,344.93元，较2022年减少15.43%[84] - 阳极板毛利率16.26%，较上年同期增加0.03个百分点；阴极板毛利率10.23%，较上年同期增加3.90个百分点；产品加工毛利率72.08%，较上年同期增加6.51个百分点；其他收入毛利率5.07%，较上年同期减少12.62个百分点[84] - 报告期内阴阳极板收入452,474,397.81元，比上年度减少62,465,057.16元，降幅12.13%，因部分客户要求延期交货或结算[85] - 报告期内产品加工收入2,098,312.48元，比上年度增加1,565,474.26元，增幅293.80%，因极板加工订单增加[86] - 报告期内其他收入35,012,289.76元，比上年度减少12,731,593.85元，降幅26.67%，因半成品销售减少[87] - 前五名主要客户销售金额合计183,271,790.81元，占年度销售比37.44%[88] - 前五名主要供应商采购金额合计313,798,368.28元，占年度采购比62.07%[88] - 2023年经营活动现金流量净额12,345,700.93元，较2022年增加137.95%；投资活动现金流量净额 -418,267,048.87元，较2022年减少707.57%；筹资活动现金流量净额294,183,086.97元，较2022年增加35.29%[87] - 报告期投资额586,230,676.80元，上年同期投资额133,298,333.70元，变动比例339.79%[91] - 交易性金融资产初始投资成本99.60万元，本期购入97.95万元，投资收益 - 0.78万元，公允价值变动损益0.56万元，计入权益的累计公允价值变动 - 0.87万元[94] - 银行理财产品发生额和未到期余额均为1651.42万元，资金来源为闲置募集资金[94] - 晋宁理工恒达科技有限公司注册资本1.03亿元，总资产3.12亿元，净资产1.56亿元，主营业务收入3.44亿元，主营业务利润 - 39.84万元，净利润 - 444.13万元[94] - 嵩明理工恒达新材科技有限公司注册资本3000万元，总资产987.65万元，净资产736.47万元，净利润 - 35.64万元[95] - 昆工恒达（云南）新能源投资有限公司注册资本1000万元，总资产1842.71万元，净资产542.62万元，净利润11.66万元[95] - 晋宁理工恒达科技有限公司2023年度净利润 - 444.13万元，较上年同期减少2129.07万元，减幅126

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2024-029 昆明理工恒达科技股份有限公司 第四届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 4 月 26 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 16 日以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席郭继勇先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会的召集符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 1.议案内容： 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司 章程》相关规定,认真履行股东大会赋予的职责,对公司财务以及公司董事、高级 管理人员履行职责的合法合规性进行监督 ...

昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | 关于募集资金 2023 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-8 | 北京市东城区朝阳门北大街 联系申话: +86 (010) 6554 2288 户会计师事务所 telephone: +86 (010) 6554 2288 8 号富华大厦 A 座 9 层 9/F Block A Fu Hua Mansion No 8 Chaovangmen Beidaile Donacheng District, Beijing 100027. P.R.China 昆明理工恒达科技股份有限公司 昆明理工恒达科技股份有限公司全体股东: 我们对后附的昆明理工恒达科技股份有限公司(以下简称昆工科技公司)关于募集 资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告(以下简称募集资金年度存放与使用情况专 项报告)执行了鉴证工作。 昆工科技公司管理层的责任是按照北京证券交易所相关规定编制募集资金年度存 放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护 ...