证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-172 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 3.会议召开方式：现场及通讯方式召开 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 22 日以通讯方式发出 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 26 日 2.会议召开地点：公司会议室 昆明理工恒达科技股份有限公司 5.会议主持人：董事长郭忠诚先生 6.会议列席人员：全体监事、董事会秘书及公司高级管理人员 董事孙加林、杨向红、冯晓元、刘杨因事务以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司调整部分募集资金投资项目建设内容和投资额的议案》 1.议案内容： 公司向不特定合格投资者公开发行募投项目投资规划时间较早，公司根据自 身战略安排和经营计划以及本次募集资金的实际到位情况，本着合理、科学、审 慎利用募集资金的原则，出于对募集资金投资项目实施效率以及效益的考虑，拟 对募投项目建设内 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-176 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于为子公司提供担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足生产经营的流动资金需求，拓宽融资渠道，昆明理工恒达科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的全资子公司晋宁理工恒达科技有限公司（以下简 称"子公司"）拟与海通恒信国际融资租赁股份有限公司（以下简称"出租人"） 签订融资租赁协议，以自有的部分生产设备以售后回租的形式向出租人进行融 资，总金额不超过人民币 2,500 万元，租赁期限为不超过 24 个月，在租赁期内 公司按季向出租人支付租金。租赁期满，子公司支付完全部租赁应付款后，将按 照约定购回标的物。担保方式为公司及公司实际控制人郭忠诚先生提供连带责任 保证担保，前述担保为无偿担保，不向子公司收取任何担保费用，也不需要子公 司提供反担保。具体条款以后续签订的相关融资租赁合同及担保协议为准。 （二）是否构成关联交易 本次交易构成关 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-178 昆明理工恒达科技股份有限公司 全资子公司完成工商登记并取得营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、基本情况 因公司经营发展需要，昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简 称"公司"）出资设立全资子公司昆工恒达（江苏）新能源科技有限 公司（以下简称"子公司"），注册资本为人民币 1,000 万元整，公 司持股比例为 100%，于 2023 年 9 月 26 日完成工商注册登记，并取 得由江苏省徐州市邳州市行政审批局核发的营业执照。根据《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》《公司章程》等相关规定，本次对 外投资事项无需提交董事会、股东大会审议。 名称：昆工恒达（江苏）新能源科技有限公司 统一社会信用代码：91320382MACXF8RN29 类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 法定代表人：王俊 注册资本：1,000 万元整 成立日期：2023 年 09 月 26 日 住所：江苏省徐州市邳州市高新 ...

昆明理工恒达科技股份有限公司并西南证券股份有限公司： 现对由西南证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"） 保荐的昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"发行人" 或"公司"）向特定对象发行股票申请文件提出第一轮问询意 见。 请发行人与保荐机构在 20 个工作日内对问询意见逐项 予以落实，通过审核系统上传问询意见回复文件全套电子版 （含签字盖章扫描页）。若涉及对募集说明书的修改，请以楷 体加粗说明。如不能按期回复的，请及时通过审核系统提交 延期回复的申请。 经签字或签章的电子版材料与书面材料具有同等法律 效力，在提交电子版材料之前，请审慎、严肃地检查报送材 料，避免全套材料的错误、疏漏、不实。 本所收到回复文件后，将根据情况决定是否继续提出审 核问询意见。如发现中介机构未能勤勉尽责开展工作，本所 将对其行为纳入执业质量评价，并视情况采取相应的监管措 施。 1 | 问题 | 1. 前次募集资金项目是否达到预期 3 | | --- | --- | | 问题 | 2. 铅炭储能电池用铝基铅合金复合材料项目建设必要性及可行性 4 | | 问题 | 3. 募集资金来源是否合法合规 7 | | 问题 | 4. 期后业绩大幅 ...

北京德恒（昆明）律师事务所 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编:650032 1 北京德恒(昆明)律师事务所 根据公司提供的有关资料及公开披露的信息,表明公司已于2023年8月28日 召开了董事会会议,作出了关于召开本次股东大会的决议,并于2023年8月30日 在北京证券交易所网站公告了召开本次股东大会的通知。 本次股东大会于2023年9月13日14:40在公司会议室召开,会议召开时间与通 知公告时间间隔15天以上,会议召开的具体时间、地点和审议事项也与公告内容 一致。 公司董事长郭忠诚先生因工作原因无法出席本次股东大会,经半数以上董事 推举，由董事朱承亮先生主持。会议的召集、召开、会议议案审议程序符合法律、 法规及公司《章程》的规定。 二、关于出席本次股东大会人员的资格 经本所律师审查,出席本次股东大会的股东及股东代理人共13名,代表有表 关于昆明理工 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-171 昆明理工恒达科技股份有限公司股票解除限售公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、本次股票解除限售数量总额为 27,565,048 股，占公司总股本 25.3841%，可 交易时间为 2023 年 9 月 20 日。 D 限制性股票解除限售 E 公开发行前特定主体股票解除限售上市 F 参与战略配售取得股票解除限售上市 二、本次股票解除限售的明细情况及原因 单位：股 | | | 股东姓名 | 是否为 控股股 东、实际 | 董事、 监事、 高级管 | 本次解 | 本次解除限 | 本次解除限 售股数占公 | 尚未解除 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 序号 | 或名称 | 控制人 或其一 | 理人员 任职情 | 限售原 因 | 售登记股票 数量 | 司总股本比 例 | 限售的股 票数量 | | | | | 致行动 | 况 | | | ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-169 昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 13 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票、网络投票相结合方式召开 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事朱承亮先生（董事长郭忠诚先生因其他工作事务不能主 持会议，由半数以上董事推举董事朱承亮先生主持。） 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 出席和授权出席本次股东大会的股东共 13 人，持有表决权的股份总数 54,701,167 股，占公司有表决权股份总数的 50.3732%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 6 人，持有表决权的股份总数 5,011,601 股，占公司有表决权股份总数的 4.6151%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 ...

业绩说明会基本信息 - 活动类别为业绩说明会 [2] - 活动时间为 2023 年 9 月 11 日下午 15:00 - 17:00，采用网络远程方式，通过全景网“投资者关系互动平台”举行 [2] - 参与人员为通过网络方式参与的其他投资者 [2] - 上市公司接待人员为公司董事长、总经理郭忠诚先生和公司董事、副总经理、董事会秘书、财务负责人朱承亮 [3] 财务与现金流情况 - 截止 2023 年 6 月 30 日，公司经营性净现金流为 686.91 万元，较上年同期增幅为 127.23% [5] - 公司经营净现金流改善原因是加强了资金、应收账款、存货等管理，已形成长效机制，具有可持续性 [5] - 截至报告期末，公司资产负债率为 44.38%，流动比率 2.63，财务状况良好，具备合理清偿能力 [6] 融资与定增情况 - 公司将开拓融资渠道，以债权融资和股权融资相结合解决资金需求，优化资本结构 [6] - 2023 年 9 月 4 日公司收到北交所出具的《受理通知书》，定增还需经过北交所审核问询，并获得中国证监会同意注册决定后方可实施 [12] - 此次定增股票锁定期为 36 个月，公司及董事长郭忠诚会按要求完成本次定增 [12] 市场与业务发展 铅炭电池市场前景 - 2023 年 8 月 22 日三部门印发方案要求大力发展铅炭电池等产品，扩大其应用 [7] - 储能领域对能量密度要求不高，铅炭电池高安全性、低成本及长时储能特点使其在某些场景可替代锂电池 [7] - 公司结合铝基铅炭电池优势，将重点攻克对安全要求高的细分市场 [7] 工商业储能市场 - 全球储能产业发展势头强劲，2023 年以来多地工商业储能政策出台、峰谷价差扩大及补贴使工商业储能经济性显现 [8] - 公司瞄准工商业储能市场，锁定储能时长 4 小时以上户用储能系统和国内峰谷价差较高省市的高耗能企业等 [8] 产能建设与规划 - 新型铅炭储能电池组装生产线项目已处于批量生产阶段，达产后产能 2GWh/年 [10] - 曲靖市陆良县铅炭储能电池用铝基铅合金复合材料项目已完成多项前期工作，达产后年产 2500 片储能电池用铝基铅合金板栅 [10] - 曲靖市陆良县年产 300 万 KVAH 大容量铝基铅炭长时储能电池生产线项目正在走审批程序，达产后产能 3GWh/年 [10] - 宁夏银川年产 1000 万 kVAh 新型铅炭长时储能电池生产基地项目（一期）已完成部分前期工作，产能 10GWh/年 [10] 订单与项目情况 - 公司冶金电极材料业务稳定，在手订单充足；储能电池业务订单详见北交所官网公告，正在持续推进市场推广和订单落地 [16] - 与佛山市中科兴新材料有限公司的 0.5MW/2Mwh 项目正在广州四会建设安装，公司争取尽早投入运行 [11][16] - 公司杨林生产产区光伏储能示范项目预计本月内建成并运行 [20] 技术与研发情况 - 公司已安排产品送检，预估 10 月 15 日前出第三方检测报告 [14] - 公司建成年产 2GWh 新型铅炭电池组装生产线，具备铅炭电池产业化能力 [14] - 公司铝基铅合金复合材料板栅相比传统板栅在多方面有优势，可提高铅炭电池性能 [14] - 富锂锰基正极材料研发项目正在有序推进，公司将根据中试情况决策下一步计划 [20] - 公司在冶金电极材料和铝基铅碳电池上加大研发费用投入，取得一定成效，接下来将继续围绕二者加大研发投入 [21] 其他问题回复 - 大股东有减持意向会按规定履行信息披露义务 [13] - 公司管理层关注转板制度，目前着眼公司经营，后续根据发展需要另行安排 [13] - 公司铝基铅碳电池销售以市场定价，将加强成本管理和技术提升确保经济效益 [17] - 公司将细分储能市场，加强研发投入，降本增效应对碳酸锂价格下降压力 [18] - 公司努力做好生产经营，保障业绩趋稳向好回报投资者 [18] - 目前尚未与太湖展开合作 [20] - 公司按计划推进产能建设、市场推广和生产安排 [20] - 公司结合产品特性细分储能市场锁定目标客户，目前未与核心客户联合研发项目 [20] - 公司重视储能电池市场端，加强市场推广和销售团队培养引进 [28] - 公司产能规划根据行业前景、市场状况和自身战略做出，为产品出货提供保障 [21] - 公司陆良项目规划产能规模 3GWh/年，正在按计划推进 [21][22]

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号:2023-168 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于闲置募集资金暂时补充流动资金 全部归还的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 昆明理工恒达科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2022 年 9 月 14 日召开公司第三届董事会第四十五次会议和第三届监事会第 三十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下， 使用不超过 4,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限 为自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司 于 2022 年 9 月 16 公司在北京证券交易所官网(http://www.bse.cn/) 披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金 临时补充流动资金的公告》(公告编号:2022-097)。 2023 年 6 月 9 日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集 资金 400 万元归还至募集资金 ...

西南证券股份有限公司 关于 昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （重庆市江北区金沙门路 32 号） 二〇二三年八月 3-1-1 声 明 西南证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"西南证券"或"本保荐 机构"）接受昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"昆工科技"、"发行 人"或"公司"）的委托，担任其向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"） 的保荐机构和主承销商，并指定孔辉焕、刘东担任本次保荐工作的保荐代表人。 保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京 证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 等有关法律、法规及北京证券交易所和中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、 行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书的真实性、准 确性和完整性。 除非文中另有所指，本发行保荐书中所使用的词语释义与《昆明理工恒达科 技股份有限公司 2 ...