北京德恒律师事务所 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 法律意见 | 释 义 2 | | --- | | 正 文 6 | | 一、本次发行的批准和授权 6 | | 二、本次发行的主体资格 6 | | 三、本次发行的实质条件 8 | | 四、发行人的设立 10 | | 五、发行人的独立性 16 | | 六、发行人的股本及演变 17 | | 七、发行人的业务 18 | | 八、关联交易及同业竞争 20 | | 九、发行人的主要财产 21 | | 十、发行人的重大债权债务 22 | | 十一、发行人主要资产变化及收购兼并 22 | | 十二、发行人章程的制定及修改 23 | | 十三、发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化 24 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 24 | | 十五、发行人的税务 25 | | 十六、发行人的环境保护、产品质量、技术标准 26 | | 十七、发行人募集资金的运用 26 | | 十八、发行人业务发展目标 28 | | 十九、诉讼、仲裁或行政处罚 29 | | 二十、结论意见 30 | 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 北 ...

西南证券股份有限公司 关于 昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （重庆市江北区金沙门路 32 号） 二〇二三年八月 3-4-1 声 明 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）及本项目 保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所上市公 司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）和《北京证券交 易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规和北京证券交易所以及 中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、 行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确 性和完整性。 除非文中另有所指，本上市保荐书中所使用的词语释义与《昆明理工恒达科 技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书》一致。 3-4-2 | 声 明 2 | | --- | | 目 录 3 | | 一、发行人基本情况 5 | | （一）发行人概况 5 | | （二）发行人主营业务 5 | | （ ...

昆明理工恒达科技股份有限公司并西南证券股份有限公司： 现对由西南证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"） 保荐的昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"发行人" 或"公司"）向特定对象发行股票申请文件提出第一轮问询意 见。 请发行人与保荐机构在 20 个工作日内对问询意见逐项 予以落实，通过审核系统上传问询意见回复文件全套电子版 （含签字盖章扫描页）。若涉及对募集说明书的修改，请以楷 体加粗说明。如不能按期回复的，请及时通过审核系统提交 延期回复的申请。 经签字或签章的电子版材料与书面材料具有同等法律 效力，在提交电子版材料之前，请审慎、严肃地检查报送材 料，避免全套材料的错误、疏漏、不实。 本所收到回复文件后，将根据情况决定是否继续提出审 核问询意见。如发现中介机构未能勤勉尽责开展工作，本所 将对其行为纳入执业质量评价，并视情况采取相应的监管措 施。 1 | 问题 | 1. 前次募集资金项目是否达到预期 3 | | --- | --- | | 问题 | 2. 铅炭储能电池用铝基铅合金复合材料项目建设必要性及可行性 4 | | 问题 | 3. 募集资金来源是否合法合规 7 | | 问题 | 4. 期后业绩大幅 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 昆明理工恒达科技股份有限公司 Kunming Hendera Science and Technology Co., Ltd. （云南省昆明市高新区昌源北路 1299 号） 2023 年度向特定对象发行股票 募集说明书（申报稿） 保荐机构（主承销商） （重庆市江北区金沙门路 32 号） 二〇二三年八月 声 明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺募集 说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完 整性承担相应的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、准确、完整。 对本公司发行证券申请予以注册，不表明中国证监会和北京证券交易所对该 证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-1 特别提示 本部分所述词语或简称与本募集说明书"释义"所述词语或简称具有相同含 义。 一、本次向特定对象发行股票相关事项 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号:2023-166 关于闲置募集资金暂时补充流动资金 部分归还的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 昆明理工恒达科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2022 年 9 月 14 日召开公司第三届董事会第四十五次会议和第三届监事会第 三十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下， 使用不超过 4,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限 为自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司 于 2022 年 9 月 16 公司在北京证券交易所官网(http://www.bse.cn/) 披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金 临时补充流动资金的公告》(公告编号:2022-097)。 特此公告。 昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年 6 月 9 日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集 资金 400 万元归 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-164 昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年半年度业绩说明会预告公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 说明会类型 昆明理工恒达科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 8 月 30 日在 北京证券交易所信息披露平台披露了《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度 报告摘要》，为方便广大投资者更深入了解公司 2023 年半年度经营业绩的具体情 况，加强与投资者的互动交流，公司拟召开 2023 年半年度业绩说明会。 二、 说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 9 月 11 日（星期一）15:00-17:00。 （二）会议召开地点 本次 2023 年半年度业绩说明会将采用网络方式召开，投资者可登陆全景网 "投资者关系互动平台"（http://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经， 或下载全景路演 APP， 参与本次 2023 年半年度业绩说明会。 三、 参加人员 董事 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-165 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于取得发明专利的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、基本情况 昆明理工恒达科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 9 月 5 日收到国家知识产权局颁发的《发明专利证书》一项，具体情 况如下： 发明专利名称：一种储能电池均衡控制方法及系统 专利号：ZL 2023 1 0813536.4 专利申请日：2023 年 07 月 05 日 专利权人：昆明理工恒达科技股份有限公司；昆明理工大学 授权公告日：2023 年 09 月 05 日 专利期限：专利权期限为二十年，自申请日起算 二、对公司的影响 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-165 本发明专利的授权有利于提升公司在储能电池领域的核心竞争 力，为公司在储能电池领域的业务发展提供了一定的技术支撑。 三、风险提示 公司通过对研发的技术和成果申请专利，有助于保护公司自主知 识产权。专利成果能否为企 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-158 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请获得北京证券交易所 受理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 4 日收到北京证券交易所（以下简称"北交所"）出具的《受 理通知书》（DF20230904001）。北交所经对公司报送的向特定对象 发行股票申请文件进行审核，认为符合《北京证券交易所上市公司证 券发行上市审核规则》的相关要求， 并予以受理。 2023 年 9 月 4 日 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过北交所审核，并获 得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）做出同意注 册的决定后方可实施，最终能否通过北交所审核，并获得中国证监会 同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展 情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 昆明理工恒达科技股份有限公司 董事会 ...

北京德恒律师事务所 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 法律意见 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 正 文 | 6 | | 一、本次发行的批准和授权 | 6 | | 二、本次发行的主体资格 | 6 | | 三、本次发行的实质条件 | 8 | | 四、发行人的设立 | 10 | | 五、发行人的独立性 | 16 | | 六、发行人的股本及演变 | 17 | | 七、发行人的业务 | 18 | | 八、关联交易及同业竞争 | 20 | | 九、发行人的主要财产 | 21 | | 十、发行人的重大债权债务 | 22 | | 十一、发行人主要资产变化及收购兼并 | 22 | | 十二、发行人章程的制定及修改 | 23 | | 十三、发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化 | 24 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 | 24 | | 十五、发行人的税务 | 25 | | 十六、发行人的环境保护 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-147 昆明理工恒达科技股份有限公司 第四届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 28 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式召开 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 18 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长郭忠诚先生 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 6.会议列席人员：全体监事、董事会秘书及公司高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次董事会的召集符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》的规定 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事刘杨、冯晓元、孙加林、李红斌、杨向红因事务以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其 ...