昆明理工恒达科技股份有限公司信息披露管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-080 根据北京证券交易所最新修订的《上市公司业务办理指南》等有关规定，公 司拟对《信息披露管理制度》进行修订。公司于 2023 年 4 月 24 日召开了第四届 董事会第六次会议，会议审议通过了《关于修订<信息披露管理制度>的议案》， 表决结果：同意票数为 9 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票，该议案不涉及 关联交易事项，无需关联董事回避表决，该议案尚需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下合称"投资者"）及其他相关义务人的信息披露行 为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 ...

西南证券股份有限公司 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"、"保荐机构"）作为昆明理工恒 达科技股份有限公司（以下简称"昆工科技"、"公司"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》以及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定， 对昆工科技 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查意见如下： 一、募集资金情况概述 （一）实际募集资金金额 根据公司 2022 年第二次临时股东大会决议、公司章程以及中国证券监督管理 委员会《关于同意昆明理工恒达科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2022]1785 号），本公司向不特定合格投资者公开 发行人民币普通股股票 2,616.67 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为 5.80 元/股， 募集资金总额为人民币 151,766,860.00 元，扣除各项发行费用人民币 17,967,895.91 元，实际募集资金净额为人民币 133,798, ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-056 昆明理工恒达科技股份有限公司 （一）股东大会届次 本次会议为 2022 年年度股东大会。 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票、网络投票和其他投票方式相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票和其他方式投票的一种方式， 如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 关于召开 2022 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 5 月 19 日 14:30。 （二）召集人 2、网络投票起止时间：2023 年 5 月 18 日 15:00—2023 年 5 月 19 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-063 昆明理工恒达科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。 公司监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-063 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制建设工作总体情况 公司 2022 年按照已经建立的内部控制体系继续实施运行，其中 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-081 昆明理工恒达科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第六次会议 相关事项的事前认可意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《公司法》《公司章程》及《董事会议事规则》《独立董事工 作制度》等有关规定，我们作为昆明理工恒达科技股份有限公司的（以 下简称"公司"）独立董事，基于独立判断的立场，本着审慎、负责 的态度，仔细阅读了公司董事会提交的有关资料，就公司第四届董事 会第六次会议拟审议的相关议案发表事前认可意见如下： 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-081 一、对《关于预计 2023 年度日常性关联交易的议案》的事前认 可意见； 经审阅公司《关于预计 2023 年度日常性关联交易的议案》及相 关资料，我们认为：经核查，本次预计的日常性关联交易系公司正常 生产经营需要，交易定价公允合理，不存在影响公司独立性的情形， 不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。 因此，我们同意上述议 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-076 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目所 需资金并以募集资金等额置换的公告 年 10 月 11 日划至公司指定账户。信永中和会计师事务所（特殊普通 合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况进行了审验， 并于 2022 年 10 月 12 日出具了"XYZH/2022KMAA1B0003"号《验资报 告》。 连同初始发行规模 2,616.67 万股股票对应的募集资金总额 15,176.69 万元， 本次发行（超额配售选择权行使后）最终募集资 金总额为 17,453.19 万元，扣除发行费用（不含税）金额为 2,024.48 万元，募集资金净额为 15,428.71 万元。 二、使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目资金并以募集 资金等额置换的具体情况 为提高募集资金使用效率，降低资金使用成本，公司及全资子公 司晋宁理工恒达科技有限公司拟在募投项目实施期间，根据实际情况 使用银行承兑汇票等票据方式（包括开立的银行承兑汇票、背书转让 的银行承兑汇票或商业承兑汇票，下同）支付募投项目所需资金，并 从募集资 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-057 昆明理工恒达科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第六次会议 相关事项的独立意见公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《公司法》《公司章程》及《董事会议事规则》《独立董事工 作制度》等有关规定，我们作为昆明理工恒达科技股份有限公司的（以 下简称"公司"）独立董事，基于独立判断的立场，本着审慎、负责 的态度，仔细阅读了公司董事会提交的有关资料，就公司第四届董事 会第六次会议审议的相关议案发表独立意见如下： 一、对《2022 年年度报告及摘要》的独立意见； 经审阅公司《2022 年年度报告及摘要》，我们认为:公司 2022 年 年度报告全文及报告摘要的编制和审议、表决程序符合法律、法规、 规范性文件和公司章程等内部制度的相关规定，内容和格式符合相关 规定，并能从各个方面真实地反映出公司 2022 年度的财务状况和经 营成果，公允地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司 及全体股东尤其是中小股东利益的情形。 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-053 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于子公司签署 8MWh 储能电站总包合同的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、合同签署概况 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公 司云南理工恒达新能源科技有限公司于 2023 年 4 月 20 日与佛山市中 科兴新材料有限公司签署佛山中科兴公司商业户用储能电站设计、采 购、施工总包合同。 本次合同的签订不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产 重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》、《公司章程》等相关规定，上述协议无需提交公 司董事会或股东大会审议批准。 二、合作方介绍 （一）发包人基本情况 公司名称：佛山市中科兴新材料有限公司（以下简称"中科兴"） 法定代表人：刘思强 注册资本：1000 万元人民币 成立时间： 2022 年 2 月 25 日 注册地址：广东省佛山市顺德区大良街道大门社区南国西路 28 号智富百利园 ...

二、关联方基本情况 西南证券股份有限公司 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 为子公司提供担保的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券""保荐机构"）作为昆明理工 恒达科技股份有限公司（以下简称"昆工科技""公司"）的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细 则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，就昆工科技为子公司 提供担保事项的事项进行了核查，核查意见如下： 一、本次提供担保的基本情况 公司的全资子公司晋宁理工恒达科技有限公司（以下简称"子公司"）拟向 中国工商银行股份有限公司护国支行申请授信额度 1,000 万元，授信使用期限为 三年，担保措施为公司提供连带责任担保、公司控股股东、实际控制人郭忠诚暨 子公司实际控制人提供连带责任保证担保。具体授信情况以后续所签订的相关合 同为准。 在授信额度内，董事会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人 在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署相关文件。 截至本意见出具之日，郭忠诚为公司控股股东、实际控制人及董事长兼总经 理。根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的有关规定，郭忠 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 4 月 14 日 2.会议召开地点：公司会议室 会议的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-045 昆明理工恒达科技股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事郭忠诚、冯晓元因公务缺席，委托董事朱承亮代为表决。 董事孙加林、刘杨、郑大军因事务以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 3. 会议召开方式：现场及通讯的方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 4 月 11 日以通讯方式发出 5. 会议主持人：董事朱承亮先生（董事长因公务不能主持会议，半数以上董事 推举董事朱承亮主持会议。） 6. 会议列席人员：公司监事、董事会秘书及其他高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明 ...