北京市京翰（太原）律师事务所 关于许昌智能继电器股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易 所上市之 法律意见书 北京市京翰（太原）律师事务所 JINGHAN LAW FIRM, TAI YUAN OFFICE 地址：太原市迎泽大街 289 号天龙大厦 13 层 电话:0351-4162067 传真：0351-4162067 网址：http://www.jinghanlaw.com | 目 录 | | 1 | | --- | --- | --- | | 引 言 | | 10 | | 正 文 | | 13 | | 一、 | 本次发行上市的授权和批准 | 13 | | 二、 | 发行人本次发行上市的主体资格 | 13 | | 三、 | 本次发行上市的实质条件 | 14 | | 四、 | 发行人的设立 | 18 | | 五、 | 发行人的独立性 | 19 | | 六、 | 发起人或股东（实际控制人） | 21 | | 七、 | 发行人的股本及其演变 | 22 | | 八、 | 发行人的业务 | 23 | | 九、 | 关联交易及同业竞争 | 23 | | 十、 | 发行人的主要财产 | 25 | ...

公告编号：2024-008 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 公司章程（草案）（北交所上市后适用） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本《公司章程》（草案）于 2023 年 12 月 21 日经公司第三届董事会第二 十五次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为维护许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东和债权人 的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以 下简称《上市规则》)和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他法律法规及规范性文件的规定，由河南许继智能 控制技术有限公司（以下简称"有限公司"）以经审计的净资产值折股整体变更方式设立， 有限公司的股东现为公司发起人。经许昌市工商行 ...

证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证 券 公告编号：2024-006 许昌智能继电器股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 2024 年第一次临时股东大会决议公告 3.会议召开方式：√现场投票 □网络投票 □其他方式投票 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：张洪涛 1.会议召开时间：2024 年 1 月 5 日 6.召开情况合法合规性说明： 公司已于 2023 年 12 月 21 日发出本次股东大会通知。本次会议召集、召 开、议案、审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》、《股东大会议事规则》的规定。 2.会议召开地点：河南省许昌市中原电气谷许继集团新能源产业园—许继智能科 技大厦四楼会议室。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 14 人，持有表决权的股份总数 72,990,455 股，占公司有表决权股份总数的 56.93%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员列 ...

公告编号：2024-007 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 核心员工认定公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 核心员工认定的审议情况： （二）2023 年 12 月 21 日至 2023 年 12 月 30 日，公司将提名的核心员工名 单在公司内部进行了公示并向全体员工征求意见。截至公示期满，公司全体员工 均未对上述核心员工的认定提出异议。 （三）2024 年 1 月 2 日，公司召开 2024 年第一次职工代表大会，审议并通 过了《关于提名并拟认定核心员工的议案》。 （四）2024 年 1 月 2 日，公司召开第三届监事会第十七次会议，审议并通 过了《关于提名并拟认定核心员工的议案》。 （五）2024 年 1 月 5 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议并通 过了《关于提名并拟认定核心员工的议案》，同意认定董事会提名的程哲、汪博 文、刘成坤、李栋共 4 名员工为公司核心员工。 二、 备查文件目录 《许昌智能 ...

公告编号：2024-005 许昌智能继电器股份有限公司 章程 二零二三年十二月 第 1 页/共 52 页 | | 许昌智能继电器股份有限公司章程 . | | --- | --- | | | 第一章 总则 . | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 | 股份 . | | 第四章 | 股东和股东大会 . | | 第五章 | 董事会 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | | 第七章 | 监事会 . | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | | 第九章 | 通知和公告 . | | 第十章 | 信息披露及投资者关系管理 | | 第十一章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | | 第十二章 | 修改章程 50 | | 第十三章 | 争议解决 51 | | 第十四章 | 附则 . | 公告编号：2024-005 许昌智能继电器股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"公司"）及其股 东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 和其他有关 ...

公告编号：2024-004 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 监事会关于公司核心员工认定的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司 监督管理办法》 等法律、法规、规范性文件的有关规定，对公司《关于对拟认定核心员工进行公 示并征求意见的公告》进行了核查，发表核查意见如下： 一、 认定核心员工提名情况 许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"公司 "）于 2023 年 12 月 21 日召 开的第三届董事会第二十五次会议审议通过了公司《关于提名并拟认定核心员工 的议案》，拟提名程哲、汪博文、刘成坤、李栋共 4 名员工为公司核心员工。具 体内容详见公司于 2023 年 12 月 21 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披 露平台 （www.neeq.com.cn ）披露的《许昌智能继电器股份有限公司关于对拟 认定核 ...

公告编号：2024-002 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 21 日以邮件方式发出 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 2 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 （一）审议通过《关于提名并拟认定核心员工的议案》 1.议案内容： 5.会议主持人：田振军 为了增强员工归属感，提高员工工作积极性，促进公司持续稳定发展和经营 目标达成，公司董事会提名程哲、汪博文、刘成坤、李栋为公司核心员工。 6.召开情况合法合规性说明： 本次会议召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规以及《公司章程》、《监事会议规则》的有关规定。所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案 ...

公告编号：2024-003 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 2024 年第一次职工代表大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 2 日 2.会议召开地点：公司四楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出职工代表大会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 21 日以邮件方式发出 5.会议主持人：王洪亮 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规以及《公司章程》的有关规定。所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席职工代表 42 人，出席和授权出席职工代表 42 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于提名并拟认定核心员工的议案》 1.议案内容： 为了增强员工归属感，提高员工工作积极性，促进公司持续稳定发展和经营 目标达成，公司董事会提名程哲、汪博文、刘成 ...

公告编号：2024-001 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 30 日 2.会议召开地点：河南省许昌市中原电气谷许继集团新能源产业园—许继智能科 技大厦四楼会议室。 3.会议召开方式：√现场投票 □网络投票 □其他方式投票 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：张洪涛 6.召开情况合法合规性说明： 公司已于 2023 年 12 月 15 日发出本次股东大会通知。本次会议召集、召 开、议案、审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》、《股东大会议事规则》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 14 人，持有表决权的股份总数 72,990,455 股，占公司有表决权股份总数的 56.93%。 1.公司在任董事 6 人，列席 6 ...

中国证券监督管理委员会 二、你公司本次发行股票应严格按照报送北京证券交易所的 招 股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发 生重大事项,应及时报告北京证券交易所并按有关规定处理。 | 抄送:河南省人民政府;河南证监局,北京证券交易所,中国证 | 券登记结算有限责任公司及其北京分公司,民生证券股份 | | | | --- | --- | --- | --- | | 有限公司。 | 分送:会领导。 | | | | 办公厅,公众公司部,法律部,存档。 | | | | | 中国证监会办公厅 | 2023 年 12月 20 日印发 | | | | 并印 15分 | 岩 | 校对:孙丹青 | 打字:黄 | | 2 | | | | 证监许可〔2023 ] 2840 号 关于同意许昌智能继电器股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复 许昌智能继电器股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到北京证券交易所报送的关于你 公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 的审核意见及你公司注册申请文件。根据《中华人民共和国 ...