www.zhcpa.cn 目 景 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 审核说明 | 1-2 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 关于许昌智能继电器股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 关于许昌智能继电器股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23. Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New Ci ...

内部控制评级 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性进行自我评级报告，2024年3月21日经董事会批准[2] 组织架构 - 董事会由8名董事组成，含3名独立董事，下设四个专门委员会和董事会办公室[8] - 监事会由3名监事组成，含1名职工代表[9] - 审计委员会由3名董事组成，2名独立董事，1名会计专业独立董事任召集人[10] 评价原则与依据 - 内部控制评价遵循全面性、重要性和独立性原则[5] - 建立与实施内部控制遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则[7] - 内部控制评价依据《公司法》等法律法规[5] 评价程序与方法 - 评价程序包括成立小组、现场检查、认定缺陷、报董事会审议批准[5] - 评价方法综合运用个别访谈、调查问卷等多种方法[6] 制度建设 - 按《会计法》等编制财务报表[12] - 建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[14] - 建立信息与沟通制度[14] - 建立反舞弊机制，设举报专线[15] - 对货币资金收支和保管建立严格授权批准程序[16] - 制定《资金管理制度》规范筹集资金事项[16] - 制定《募集资金使用管理制度》规范募集资金管理[16] - 制定采购与付款管理制度，用ERP系统控制采购业务[17] - 制定《精益营销制度》，用ERP物流系统控制销售业务[18] - 修订质量环境安全管理制度，加强过程管控[18] - 规定费用报销流程及占销售收入比例[19] - 通过《仓库管理制度》等确定存货管理原则，定期盘点[19] - 建立三级管理体系，规范固定资产程序并定期盘点[20] - 制定《对外投资管理制度》规范对外投资行为[20] - 制定《关联交易管理制度》保证关联交易合法公允[20] - 制定《对外担保管理办法》，目前未对外担保[20] - 制定多项研发管理办法[20] 董事会观点 - 董事会认为现有内部控制体系健全有效，将及时补充完善[24]

许昌智能继电器股份有限公司 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-037 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规以及《公司章程》、《监事会议规则》的有关规定。所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于< 2023 年度监事会工作报告>》议案 1.议案内容： 根据法律、法规和《公司章程》的规定，由公司监事会主席代表监事会汇报 2023 年度工作情况。 1.会议召开时间：2024 年 3 月 21 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 11 日以电话方式发出 5.会议主持人：田振军 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 2.议案表决结果：同意 3 票 ...

董事参会情况 - 马靖昊2023年应出席董事会8次、股东大会5次，均全勤出席[3] 会议决策 - 2023年马靖昊在各董事会会议对多项议案发表同意意见[4][5][6][7] 其他情况 - 2023年度独立董事履职正常，12月14日一人因个人原因辞职[10][13]

业绩总结 - 2024年电力总承包项目预计发生2000万元，2023年实际发生3880.72万元[4] - 2024年公司实控人担保预计5000万元，2023年实际发生6930万元[4] - 2024年日常性关联交易预计7000万元，2023年实际发生1.08亿元[4] 市场扩张和并购 - 国电投许昌综合智慧能源有限公司注册资本1亿，公司持股35%[5] - 许昌能源公共服务有限公司注册资本2亿，是参股公司全资子公司[5][6] - 电投鼎晟新能源科技（广东）有限公司注册资本4000万，子公司持股20%[7] 未来展望 - 2024年日常性关联交易议案已通过两会审议，待股东大会审议[8] - 公司预计2024年关联交易满足需求，遵循公允原则[13] - 保荐机构对2024年度关联交易事项无异议[14]

董事履职 - 2023年独立董事夏清董事会应出席8次、实际出席8次，股东大会应出席5次、实际出席5次[2][3] - 独立董事夏清对多项议案发表认可或同意意见[2][4][5][6] - 2023年度独立董事无独立聘请中介机构等情况，与事务所充分沟通[9][10] 会议审议 - 2023年多次董事会审议报告、议案，股东大会审议通过相关议案[7][8] 未来展望 - 独立董事希望公司2024年规范运作、稳健经营回报股东[12] 人员变动 - 独立董事于2023年12月14日辞去职务[12]

证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-050 许昌智能继电器股份有限公司 董事会审计委员会履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司于 2024 年 2 月 7 召开了第三届董事会第二十七次会议，审议通过 《关于提名孙建华先生为公司第三届董事会独立董事并调整公司第三届董事会 审计委员会委员、薪酬与考核委员会的议案》，于 2024 年 2 月 23 日召开 2024 年 第二次临时股东大会决议审议通过，孙建华先生、张宇先生、赵帅先生三名成员 组成董事会审计委员会，孙建华先生担任主任委员。 二、2023 年度会议召开情况 报告期内，公司暂未召开审计委员会。 三、审计委员会 2023 年度主要工作情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的 2023 年年报审计机构中汇会计 师事务所（特殊普通合伙）的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审 计工作情况及其执业质量等进行严格核查与评价。与会计师讨论和沟通审计范围、 审计计划 ...

证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-036 5.会议主持人：张洪涛 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 21 日 2.会议召开地点：公司四楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 11 日以电话方式发出 许昌智能继电器股份有限公司 第三届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 6.会议列席人员：高级管理人员 本次会议召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定。所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于< 2023 年度董事会工作报告>的议案》 1.议案内容： 董事会按照《公司法》《公司章程》及《董事会议事规则》等有关规定开展 工作，现提交《2023 年度董事会工作报告》。 2.议案表 ...

证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-048 许昌智能继电器股份有限公司 关于审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和许昌智能继电器股 份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》 等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于 杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地 ...

证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-043 许昌智能继电器股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》等相关规定， 许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事 来小康、张宇、孙建华的独立性情况进行评估并出具了专项意见。根据独立董事 向董事会提供的关于独立性情况的自查报告，结合其他相关资料，董事会就独立 董事的独立性形成如下结论： 综上，董事会认为公司在任独立董事具备任职条件，不存在影响其独立性的 情形。 许昌智能继电器股份有限公司 董事会 （五）独立董事不是公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自的附属企 业有重大业务往来的人员，未在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制 人任职； （六）独立董事不是为公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自附属企 业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机 构的项目组全体 ...