制度审议 - 2025年8月21日召开会议通过《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》，尚需股东会审议[2] 担保审批 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%须股东会审批[11] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供担保须股东会审批[11] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保须股东会审批[11] - 按担保金额连续12个月累计计算超最近一期经审计总资产30%须股东会审批[12] 关联担保 - 为控股股东等关联方提供担保时，关联方应提供反担保[12] - 股东会审议关联担保议案时，相关股东不得参与表决，由其他股东所持表决权半数以上通过[12] 日常管理 - 财务部为对外担保日常管理部门，负责登记备案与注销[18] - 财务部应妥善管理担保合同等资料并定期核对[18] - 财务部应加强对借款企业跟踪管理并报告[20] 追偿追责 - 被担保人债务到期未履行还款，公司应启动反担保追偿程序[22] - 担保事项纠纷经授权派员处理，履行担保义务后向债务人追偿[22] - 高管越权签合同、审批人员失误失职致损失应追责[24] 制度生效 - 制度经股东会通过后生效，由董事会负责解释[26][27] - 制度发布时间为2025年8月22日[28]

独立董事任职资格 - 直接或间接持公司1%以上股份等特定自然人不得担任[7] - 直接或间接持公司5%以上股份等任职人员不得担任[8] - 人数占比不得低于三分之一且至少含一名会计专业人士[9] - 近三十六个月内有违法犯罪等情况不得担任[10] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] - 原则上最多在三家境内上市公司担任[11] 独立董事选举流程 - 单独或合计持公司已发行股份1%以上股东可提候选人[13] - 北交所5个交易日未提异议可选举[15] - 股东会审议通过后2个交易日报送文件[16] - 选举两名以上实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[16] 独立董事职务管理 - 提前解除应披露理由依据[16] - 不符合条件应辞职，未辞董事会解除[17] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士60日内补选[17] - 连续两次未出席且不委托出席，董事会30日内提议解除[20] 独立董事履职要求 - 对议案投反对或弃权票应披露异议意见[20] - 特定事项经专门会议半数同意后提交董事会[21] - 每年现场工作时间不少于十五日[30] 其他相关规定 - 主要股东和中小股东定义[32] - 制度经股东会审议通过生效，董事会负责解释[33] - 发董事会会议通知并提供资料，专委会会议提前三日提供[28] - 保存会议资料至少十年[28] - 行使职权费用由公司承担[42] - 给予适当津贴，标准董事会制订预案、股东会审议并年报披露[43]

制度修订 - 2025年8月21日公司召开会议通过修订《年报信息披露重大差错责任追究制度》议案[3] 重大差错认定 - 财务报告重大会计差错涉及资产等金额满足一定比例和金额要求[9] - 会计报表附注等未披露或交易金额超净资产10%认定重大错误[12] - 业绩预告、快报与实际差异超20%认定有重大差异[12][13] 责任追究 - 追究年报信息披露重大差错相关人员责任[15] - 各层级人员承担不同责任[16] - 按情节对责任人处理[17] - 责任追究形式包括责令改正等[17] 制度执行与管理 - 季度、半年报信息披露差错追究参照执行[17] - 董事会负责制度制定等[17] - 制度经股东会批准生效[17]

制度审议 - 2025年8月21日公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过《关于修订〈投资者关系管理制度〉的议案》，表决8同意0反对0弃权，无需提交股东会审议[2] 工作相关 - 投资者关系工作目的包括促进公司与投资者良性关系、建立稳定优质投资者基础、形成尊重投资者文化等[5] - 主要职责有分析研究投资者情况、沟通联络投资者、维护公共关系等[5] - 管理工作对象包括投资者、媒体、监管机构[7] - 工作应遵循充分披露、合规披露等原则[7] 管理架构 - 董事会秘书是投资者关系管理负责人，董事会办公室负责日常事务[9] 沟通事宜 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、法定信息、经营管理信息等[11] - 沟通方式包括定期报告、股东会、公司网站等[11] 信息披露 - 应披露信息须第一时间在指定网站公布，自愿披露信息遵循公平和诚实信用原则[13][14] - 股东会对股东自愿性信息披露后，最迟不超一天在公司网站等公布[16] - 整理电子信箱重要或普遍问题及答复并在网站显著刊载[19] 接待安排 - 安排投资者等现场参观，派两人以上陪同并专人答疑，事前培训接待人员[21] 咨询渠道 - 设投资者咨询电话，专人负责，工作时间畅通，重大事件可开通多部[23] 说明会规定 - 不晚于年度股东会召开日举办年度报告说明会，提前2个交易日发通知[25][26] 活动档案 - 进行投资者关系活动应建立档案，包含参与人员、交流内容等[29] 顾问聘请 - 必要时聘请投资者关系顾问，注意其服务对象，顾问不得代表公司发言[31] 信息提供 - 不向分析师等提供未披露重大信息，资料平等提供，不出资委托报告[33] 媒体发布 - 选择适当媒体发布信息，未披露重大信息不接受采访和提供细节[36] 员工素质 - 投资者关系管理员工应具备全面了解公司、良好知识结构等素质技能[37] 纠纷处理 - 与投资者纠纷先协商，无法协商可调解或诉讼[39]

制度通过情况 - 2025年8月21日公司第五届董事会第三次会议通过《董事、高级管理人员持股变动管理制度》议案[3] 持股转让限制 - 任期内和届满后6个月内每年转让不超25%[10] - 离任6个月内不得转让，不超1000股可全转[10] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[10] 买卖时间限制 - 年报、半年报公告前15日不得买卖[11] - 季报、业绩预告、快报公告前5日不得买卖[11] - 不得6个月内反向买卖[11] 信息申报与披露 - 相关决议通过后2个交易日内申报身份信息[14] - 股份变动2个交易日内报告公告[16] - 减持提前15个交易日报告公告[17] - 减持完毕等情况2个交易日内报告公告[20] 其他规定 - 制度冲突以法律规定为准[22] - 未尽事宜依国家规定执行[22] - 董事会负责解释修订[23] - 制度自审议通过日生效[24]

制度决策 - 2025年8月21日《关于制定〈会计师事务所选聘制度〉的议案》董事会表决通过，待股东会审议[2] 选聘规则 - 选聘文件保存至少10年[12][15] - 审计人员满5年后续5年不得参与[20] - 改聘应在被审计年度第四季度前完成[21] 提案主体 - 审计委员会、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事可提聘请议案[9] 选聘流程 - 选聘需审计委员会、董事会审议，股东会决定[5] 监督评估 - 审计委员会至少每年提交履职评估报告[10] - 审核改聘可约见事务所评价质量[17] 违规处理 - 事务所严重违规经股东会决议不再选聘[21] 信息披露 - 应披露事务所服务年限、费用及履职评估报告[21] 制度生效 - 制度经股东会审议通过生效，修改亦同[25] 制度解释 - 制度由董事会负责解释[24]

薪酬制度修订 - 2025年8月21日董事会审议通过薪酬管理制度修订议案，尚需股东会审议[3] 薪酬构成 - 董事及高管年薪基本与绩效各占50%[10] - 独立董事津贴6万元/年，按月发放[10] 绩效考核 - 按合同、收入等五项指标考核，可修订内容[10] - 责任书高管按个人与公司完成比例加权算绩效[11] - 其他董事、高管按公司整体完成比例发绩效[11] 薪酬发放 - 基本年薪按月平均发，绩效年薪考核后发[13] 制度生效与解释 - 制度自股东会通过生效，至新方案产生止[8] - 制度由董事会制定，解释权归董事会[17]

会议议案 - 《关于修订〈股东会议事规则〉的议案》8月21日获董事会表决通过，尚需股东会审议[2] 股东会召开 - 年度股东会每年一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行；临时股东会不定期，法定情形应两月内召开[4] 股东会审议事项 - 审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项，需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[5] - 审议批准累计贷款金额超50000万元贷款事项[5] 股东权利 - 单独或合计持有10%以上股份股东有权请求召开临时股东会，董事会10日内反馈[10] - 单独或合计持有1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[14] 会议通知与登记 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[15] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个交易日，且晚于公告披露时间，不得变更[15] 决议通过规则 - 普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[22] - 一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%事项需特别决议通过[23] 其他规定 - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例超30%，董事选举推行累积投票制[25] - 股东会决议应公告出席股东等相关内容，提案未通过或变更前次决议需特别提示[27] - 会议记录保存不少于十年，通过派现等提案公司应两月内实施[27][28] - 股东可在决议作出六十日内请求法院撤销违规决议[28] - 公司无正当理由不召开股东会，董事会需解释[30] - 受责令限期改正须在期限内彻底改正，董事和高管应履职[31] - 本规则由董事会负责解释修订，报股东会批准后生效[33] - 本规则于2025年8月22日由山西科达自控股份有限公司董事会发布[34]

制度审议 - 2025年8月21日公司召开会议审议通过《重大信息内部报告制度》议案[2] - 制度于2025年8月22日生效并实施[25][26] 事项标准 - 重大交易、关联交易、诉讼仲裁等事项有对应标准[9][10][11][12] - 股东持股或股份状态较大变化属重大变更事项[13] 报告要求 - 重大事件触及后各部门应及时报告并持续跟进[17] - 业绩出现特定情形需报告业绩预告[18] - 股东情况变化需告知公司[20] 管理规定 - 董事会负责重大信息管理及披露[7] - 各部门报表和信息对外提供时间有要求[21] - 宣传稿件采用重大信息需批准[22] 责任规定 - 各部门和子公司负责人是报告责任人[22] - 瞒报等情况公司追究相关人员责任[23]

制度审议 - 2025年8月21日公司第五届董事会第三次会议审议通过修订资金占用制度议案，需提交股东会审议[3] 资金占用规定 - 占用资金分经营性和非经营性，控股股东不得非经营性占用资金[5][7] 责任与监督 - 董事长是防资金占用第一责任人，财务定期自查上报[7][8] - 年度终了聘请会计师事务所专项审计[9] 股东行为规范 - 股东表决不得损害公司和其他股东权益，特定期间不得买卖股票[11][14] 违规处理 - 董事会强化“占用即冻结”，违规处分相关责任人[17][18]