国浩律师(南京) 事务所 关 于 江苏德源药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 1 t be 国浩律师(南京)事务所 法律意见书 南京市汉中门大街 309 号 B 座 5/7/8 层 邮编：210036 5,7,8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 8966 0966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 1 月 国浩律师(南京)事务所 法律意见书 目 录 | 关于本次临时股东大会的召集、召开程序 . | | --- | | 二、关于本次临时股东大会出席人员的资格和召集人资格 | | 三、关于本次临时股东大会的表决程序及表决结果 … | | 四、 结论意见 | | 签署页 ... | 国浩律师(南京)事务所 关于江苏德源药业股份有限公司 2024年第一次临时股东大会之法律意见书 致:江苏德源药业股份有限公司 ...

证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2024-015 江苏德源药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 30 日 2.会议召开地点：江苏省连云港经济技术开发区长江路 29 号公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场和网络 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长陈学民 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次临时股东大会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》等法律法规以及《江苏德源药业股份有限公司章程》《江苏德源药业 股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，会议的表决程序和表决结果合法 有效。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 28 人，持有表决权的股份总数 51,263,646 股，占公司有表决权股份总数的 65.52%。 其中参加现场股东大会的股东共 15 人,持有表决权的股份 ...

目 录 | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告…………………………………………第 1—2 页 | | --- | | 二、前次募集资金使用情况报告 ………………………………………第 3―11 页 | | 三、本所营业执照复印件 …………………………………………………………第 12 页 | | 四、本所执业证书复印件………………………………………………………………………………………………………… 第 13 页 | | 五、签字注册会计师资格证书复印件 … …………第 14—15 页 | 串网直 "。 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔 2024 〕9 号 江苏德源药业股份有限公司全体股东: 我们签证了后附的江苏德源药业股份有限公司(以下简称德源药业公司)管 理层编制的截至 2023 年 9 月 30 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供德源药业公司向特定对象发行股票时使用,不得用作任何其 他目的。我们同意本鉴证报告作为德源药业公司向特定对象发行股票的必备文件, 随同其他申报材料一起上报。 二、管理层的责任 德源药业公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料 ...

证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2024-002 江苏德源药业股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 10 日 2.会议召开地点：连云港经济技术开发区 29 号公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场和通讯相结合 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 1 月 5 日以电子邮件方式发出 5.会议主持人：监事会主席何建忠 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》等法律法规以及《江苏德源药业股份有限公司章程》《江苏德源药 业股份有限公司监事会议事规则》等相关规定，会议的表决程序和表决结果合法 有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事何建忠因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司符合向特 ...

证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2024-010 江苏德源药业股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告 2021 年 1 月 21 日，江苏德源药业股份有限公司（以下简称"公司"、"德源 药业"）收到中国证监会下发的《关于核准江苏德源药业股份有限公司向不特定 合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2021]182 号），核准公司向不特定 合格投资者公开发行不超过 17,476,550 股新股（含行使超额配售选择权所发新 股），该批复自核准发行之日起 12 个月内有效。2021 年 2 月 19 日，公司完成向 不特定合格投资者公开发行股票 1,519.70 万股并在精选层挂牌交易，公司股票交 易方式由做市转让变更为连续竞价，募集资金总额 27,810.51 万元，扣除发行费 用后募集资金净额为 25,363.33 万元；2021 年 2 月 3 日，天健会计师事务所（特 殊普通合伙）出具天健验[2021]47 号《验资报告》，确认本次发行股份的认购资 金已经全部缴付到位。 2021 年 3 月 20 日，经公司与主承销商确认，使用超额配售选择权发行股票 1 / 12 本公司及董事 ...

证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2024-013 江苏德源药业股份有限公司（以下简称"公司"）严格按照《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等法律法规及《江苏德源药业股份有限公司章程》的有关规定，不断提高公司治 理水平和完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进 公司持续、稳定、健康发展。鉴于公司拟向特定对象发行股票，根据相关法律、 法规的要求，公司对最近五年是否被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或 处罚的情况进行了自查，自查结果如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所（证券交易场所）处罚的 情况 最近五年，公司不存在被证券监管部门、全国中小企业股份转让系统有限责 任公司、北京证券交易所处罚的情形。 二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所（证券交易场所）采取监 管措施的情况 1 / 2 江苏德源药业股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和证券交易所（证券交易场所）采取 监管措施或处罚情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 ...

证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2024-012 江苏德源药业股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报的影响与 公司采取填补措施及相关主体承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 为进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益 保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）《国务院关于进一步促进资本市场健康发 展的若干意见》（国发[2014]17 号）以及中国证监会发布的《关于首发及再融资、 重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等相 关文件要求，保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司对本次向特定 对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报 措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体内容如 下： 一、本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响 本次向特定对象发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过人民币 15, ...

证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2024-007 江苏德源药业股份有限公司 Jiangsu Deyuan Pharmaceutical Co., Ltd. （江苏省连云港市经济技术开发区长江路 29 号） 2024 年度向特定对象发行股票 募集说明书（草案） 二〇二四年一月 公司声明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺募集 说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完 整性承担相应的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、准确、完整。 对本公司发行证券申请予以注册，不表明中国证监会和北京证券交易所对该 证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1 特别提示 一、本次向特定对象发行股票相关事项已经公司第四届董事会第三次会议审 议通过，尚需公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过，并经北京证券交易所 审核通过及经中国证 ...

证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2024-011 江苏德源药业股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东回报规划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 为进一步规范和完善公司利润分配政策，建立科学、持续、稳定、透明的分 红决策和监督机制，积极回报投资者，根据中国证监会《关于进一步落实上市公 司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》 以及《江苏德源药业股份有限公司章程》的等相关文件的规定和要求，并结合公 司盈利能力、经营发展规划、股东回报及外部融资环境等因素，公司制定了《江 苏德源药业股份有限公司未来三年（2024-2026 年）股东回报规划》（以下简称"股 东回报规划"），具体内容如下： 一、制定本规划考虑的因素 《股东回报规划》的制定着眼于对投资者的合理回报以及公司的可持续发展， 在综合分析企业经营发展状况、发展战略、社会资金成本、外部融资环境等因素 的基础上，公司充分考虑发展所处阶段、未来业务模式、盈利规模、现金流量状 况 ...

江苏德源药业股份有限公司监事会 证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2024-005 关于公司 2024 年度向特定对象发行股票的书面审核意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等 法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的有关规定，江苏德源药业股份有限 公司（以下简称"公司"）监事会在全面了解和审核公司 2024 年度向特定对象发 行股票（以下简称"本次发行"或"本次向特定对象发行"）的相关文件后，经慎重 思考，依据公平、公正、客观的原则，现就公司向特定对象发行股票相关事项发 表如下意见： 1、根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件 的规定，经过对公司实际情况及相关事项进行逐项认真自查论证后，我们认为， 公司符合上述法律法规及规范 ...