证券代码：832885 证券简称：星辰科技 公告编号：2023-086 桂林星辰科技股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 12 月 11 日召开第三届董事会第二十一次会议、第三 届监事会第十六次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 第一章 总则 第一条 为进一步规范桂林星辰科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，保证关联交易的公允性，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法 （试行）》（以下简称"《监管办法》"）《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 （以下简称"《上市规则（试行）》"）等有关法律、法规以及《桂林星辰科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确 ...

股东持股 - 吕虹持股13,285,728股，占股本7.7642%[2] - 丘斌持股11,823,668股，占股本6.9098%[2] - 马锋持股9,914,400股，占股本5.794%[2] 会议审议 - 2023年12月11日审议董监高换届事宜[2][4][5][6] 决议发布 - 发布第三届董事会等相关会议决议[15]

第一条 为进一步加强桂林星辰科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）（以下简称"《上市 规则（试行）》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金 管理》等规定以及《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 12 月 11 日召开第三届董事会第二十一次会议、第三 届监事会第十六次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总 则 证券代码：832885 证券简称：星辰科技 公告编号：2023-080 桂林星辰科技股份有限公司募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，则该子 公司或控制的其他企业应遵守本制度。 募集资金投资项目采用与他人组建合资公司方式建设时，该合资公司应当参 考本制度 ...

证券代码：832885 证券简称：星辰科技 公告编号：2023-082 桂林星辰科技股份有限公司独立董事议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 司主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 第四条 公司在北交所上市期间，公司独立董事人数不得少于三名，其中至 少有一名会计专业人士。 公司每届独立董事的具体人数由选举董事会的股东大会决议予以确定。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《桂林 星辰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京证券交易所上市 公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证 券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》（2023 年修订）等有关 规定，特制定本议事规则。 第二条 本议事规则所称独立董事，是指不在桂林星辰科技股份有限公司（以 下简称"公司"）担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制 人不 ...

内部控制制度 - 2023年12月11日经审议通过，无需提交股东大会[2] - 目的含遵守法规、提高效益等[3] - 考虑内部环境等八要素[4][5] - 活动涵盖所有营运环节[7] 子公司与关联交易控制 - 对控股子公司执行控制政策，建绩效考核制度[8][9] - 关联交易遵循原则，明确审批权限和程序[9] - 审议关联交易关联方须回避表决[10] - 独立董事至少季度查阅资金往来情况[11] 担保、资金与投资管理 - 对外担保遵循原则，按章程审批[11] - 制定募集资金管理制度，专户存储[14] - 重大投资遵循原则，按权限程序审批[15][16] - 衍生产品投资制定程序并限定规模[16] - 委托理财选合格机构签合同[17] 信息披露与保密 - 按规定做好信息披露，明确责任人[17] - 建立重大信息内部保密制度[18] 监督与评价 - 内部审计部门定期查缺陷提建议[20] - 可聘注册会计师出具内控评价意见[21] - 有异议董事会、监事会做专项说明[21] 考核与处罚 - 将内控执行情况作绩效考核指标，建追究机制[22] - 违反制度受处罚，监管部门有权处分[23] 制度管理 - 由董事会制订、解释和修订[23] - 自董事会决议通过生效，2023年12月12日发布[23][24]

证券代码：832885 证券简称：星辰科技 公告编号：2023-079 桂林星辰科技股份有限公司对外投资管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 第三条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全 性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。 第四条 公司对外投资的原则： 本制度经公司 2023 年 12 月 11 日召开第三届董事会第二十一次会议、第三 届监事会第十六次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为了加强桂林星辰科技股份有限公司（以下简称"公司"或者"本 公司"）对外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公 司对外投资的保值、增值，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则（试行）》"）及 其他法律、法规、规范性文件以及《桂林星辰科技股份有限公司章 ...

桂林星辰科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人王井双，已充分了解并同意由提名人桂林星辰科技股份有限公司董事会 提名为桂林星辰科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任桂林星辰科技股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 证券代码：832885 证券简称：星辰科技 公告编号：2023-070 （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员 ...

本制度经公司 2023 年 12 月 11 日召开第三届董事会第二十一次会议、第三 届监事会第十六次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 证券代码：832885 证券简称：星辰科技 公告编号：2023-080 桂林星辰科技股份有限公司募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总 则 第一条 为进一步加强桂林星辰科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）（以下简称"《上市 规则（试行）》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金 管理》等规定以及《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，则该子 公司或控制的其他企业应遵守本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过向不特定合格投资者发行证券 （包括公 ...

证券代码：832885 证券简称：星辰科技 公告编号：2023-086 桂林星辰科技股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本制度经公司 2023 年 12 月 11 日召开第三届董事会第二十一次会议、第三 届监事会第十六次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为进一步规范桂林星辰科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，保证关联交易的公允性，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法 （试行）》（以下简称"《监管办法》"）《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 （以下简称"《上市规则（试行）》"）等有关法律、法规以及《桂林星辰科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交 ...

证券代码：832885 证券简称：星辰科技 公告编号：2023-074 桂林星辰科技股份有限公司内部审计制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 12 月 11 日召开第三届董事会第二十一次会议、第三 届监事会第十六次会议审议通过，无需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为加强桂林星辰科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其子公司 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国审计法》、《中华人民共和国审计法实施条例》、《审计署关于内部审计工作 的规定》等法律、法规、部门规章相关规定，结合本公司内部审计工作的实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、子公司以及具有重大影响的参股 公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对公司、子 ...