中信建投证券股份有限公司 关于 杭州立方控股股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在 北交所上市 之 发行保荐书 二〇二三年十月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐机构及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人吴建航、胡家荣根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会 的有关规定以及北京证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按 照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发 行保荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 | 释 | 义 3 | | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 4 | | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 4 | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 4 | | | 三、发行人基本情况 6 | | | 四、保荐机构与发行人关联关系的说明 11 | | | 五、保荐机构内部审核程序和内核意见 12 | | | 六、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查 13 | | 第二节 | 保荐机构承诺事项 16 | | 第三节 | 关于有偿聘请第三方机 ...

中信建投证券股份有限公司 之 上市保荐书 保荐机构 二〇二三年十月 关于 杭州立方控股股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在 北交所上市 保荐人出具的上市保荐书 保荐机构及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人吴建航、胡家荣已根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及北 京证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和 行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-2-1 | 释 | 义 | 3 | | --- | --- | --- | | 一、 | | 公司基本情况 4 | | 二、 | | 公司本次证券发行情况 17 | | 三、 | | 本次证券发行的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 18 | | 四、 | | 关于保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 21 | | 五、 | | 保荐机构按照有关规定应当承诺的事项 22 | | 六、 | | 保荐机构关于公司是否符合《上市规则》规定的上市条件的说明 23 | | 七、 | | 保荐机构认为应当说明的其他事项 25 | | ...

公告编号：2023-035 杭州立方控股股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 13 日 证券代码：833030 证券简称：立方控股 主办券商：中信建投 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度审计报告的议案》 2.会议召开地点：杭州市西湖区文二西路 780 号西溪银座 C 座会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 8 日以通讯方式发出 5.会议主持人：周林健 6.会议列席人员：监事、高级管理人员 7.召开情况合法合规性说明： 本次会议召集、召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《董事会议 事规则》等相关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 1.议案内容： 公司 2023 年半年度财务报告经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计 公告编号 ...

公告编号：2023-036 证券代码：833030 证券简称：立方控股 主办券商：中信建投 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 8 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董翠光 6.召开情况合法合规性说明： 杭州立方控股股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 13 日 2.会议召开地点：杭州市西湖区文二西路 780 号西溪银座 C 座会议室 3.会议召开方式：现场方式 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本次会议召集、召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》等相关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度审计报告的议案》 1.议案内容： 公司 2023 年半年度财务报告经天健会计师事务所（特殊 ...

公告编号：2023-037 证券代码：833030 证券简称：立方控股 主办券商：中信建投 杭州立方控股股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见 根据《公司法》《证券法》《杭州立方控股股份有限公司章程》《杭州立方 控股股份有限公司独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定， 杭州立方控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事对第三届董事会第二十 二次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 对《关于公司2023年半年度审计报告的议案》的独立意见 经审阅，我们认为：公司按照企业会计准则等相关规定编制2023年1-6月财 务报告，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，符合有关要求。公司 董事会对该议案的审议及表决程序符合国家有关法律法规、《公司章程》及 《董事会议事规则》的规定，程序合法有效；上述事项符合公司和全体股东的 利益，不存在侵害中小股东利益的情形。 我们同意《关于公司2023年半年度审计报告的议案》，该议案无需提交公司 股东大会审议。 特此公告。 独立董事：黄曼行、郑河荣、吴军威 杭州立方控股股份有限公司 2023 年 10 月 13 日 本公司及董事会全体成员 ...

目 录 天健审〔2023〕9633 号 杭州立方控股股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了杭州立方控股股份有限公司（以下简称立方控股公司）财务报表， 包括 2023 年 6 月 30 日的合并及母公司资产负债表，2023 年 1-6 月的合并及母 公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及 相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了立方控股公司 2023 年 6 月 30 日的合并及母公司财务状况，以及 2023 年 1-6 月的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | | | （一）合并资产负债表…………………………………………… （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 第 | | 页 页 | 7 8 | | （四）母公司利润 ...

索 引 号 bm56000001/2023-00010876 分 类 发布机构 发文日期 名 称 关于同意杭州立方控股股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复 文 号 证监许可〔2023〕2179号 主 题 词 杭州立方控股股份有限公司： 中国证券监督管理委员会收到北京证券交易所报送的关于你公司向不特定合格 投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的审核意见及你公司注册申请文件。 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯 彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（国办发〔2020〕5号）和《北京证券交 易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（证监会令第210号）等有 关规定，经审阅北京证券交易所审核意见及你公司注册申请文件，现批复如下： 一、同意你公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送北京证券交易所的招股说明书和发行 承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及 时报告北京证券交易所并按有关规定处理。 中国证监会 2023年9月15 ...

浙江天册律师事务所 关于杭州立方控股股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 的 法律意见书 T 浙江天册律师事务所 浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场 A座 11 楼 310007 电话: 0571 8790 1111 传真: 0571 8790 1500 http: //www.tclawfirm.com 浙江天册律师事务所 法律意见书 目 曼 | 释义 . | | --- | | 第一部分 引言 | | 一、本所及本次签字律师简介 | | 二、制作律师工作报告和本法律意见书的工作过程 . | | 三、本法律意见书的有关声明事项 | | 第二部分 正文 | | 一、本次发行上市的批准和授权 . | | 二、发行人发行股票的主体资格 . | | 三、本次发行上市的实质条件 | | 四、发行人的设立 … | | 五、发行人的独立性 | | 六、发行人的发起人,股东(控股股东、实际控制人) … | | 七、发行人的股本及演变 | | 八、发行人的业务 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

证券简称： 立方控股 证券代码： 833030 杭州立方控股股份有限公司 杭州立方控股股份有限公司招股说明书（注册稿） 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书注册稿不具有据以发行股票的法律 效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主 要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面 临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因 素，审慎作出投资决定。 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 1-1-0 浙江省杭州市西湖区文二西路 780 号西溪银座 C 座 保荐机构（主承销商） 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表 明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不 表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或 者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责；投资者自主判断发 ...

4-1-1-1 | | | | 一、审计报告 …………………………………………………………………………………… 第 1-6 页 | | --- | | :、 财务报表 ……………………………………………………………………… 第 7-14页 | | --- | | (一)合并资产负债表 ………………………………………………………………………………………… 第7页 | | (二)母公司资产负债表 | | (三)合并利润表 ……………………………………………………………………………… 第9页 | | (四)母公司利润表 | | (五) 合并现金流量表 …………………………………………………第 11 页 | | (六)母公司现金流量表 ………………………………………………………第 12页 | | (七)合并所有者权益变动表 ………………………………………第 13 页 | | (八)母公司所有者权益变动表 ………………………………………………第 14 页 | | 三、财务报表附注 ………………………………………………………… 第 15-82 页 | | --- | 4-1-1-2 报 告 天健审〔2021 ] 4305 ...