证券代码：833523 证券简称：德瑞锂电 公告编号：2024-035 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 提名人惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司董事会，现提名黄敏、胡松为惠 州市惠德瑞锂电科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已书面同意出任惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被 提名人具备独立董事任职资格，与惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系，且提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍 被提名人独立履职的其他关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者 ...

证券代码：833523 证券简称：德瑞锂电 公告编号：2024-033 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议的召集和召开程序符合《公司法》《公司章程》等相关规定，议案 内容不存在违反相关法律法规的情形，所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于换届选举第四届监事会非职工代表监事的议案》 1.议案内容： 公司第三届监事会任期即将届满，根据《公司法》等法律法规、规范性文 件及《公司章程》等有关规定，公司监事会拟提名王之平女士、劳忠奋先生为公 1.会议召开时间：2024 年 4 月 25 日 2.会议召开地点：公司二楼会议室 3.会议召开方式：现场记名投票 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 22 日以书面方式发出 5.会议主持人：周文建先生 6.召开情况合法、合规、合 ...

证券代码：833523 证券简称：德瑞锂电 公告编号：2024-031 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 投资者关系活动类别 二、 投资者关系活动情况 活动地点：公司一楼会议室 参会单位及人员：中山证券、东北证券、中纳资本 上市公司接待人员：公司董事长、总经理潘文硕先生，公司董事、董事会秘 书、财务总监王卫华女士 三、 投资者关系活动主要内容 问题 1：目前公司所在产业园的锂一次电池产能利用率如何？公司高性能锂 电池研发生产项目建设进度如何？预计何时能建成投产？ 回复：公司现有产业园的产能已严重不足，公司在竞得高性能锂电池研发生 产项目的建设用地土地使用权后，便着手开展项目建设相关工作，以便尽快施工 建设，尽快形成新的产能。公司目前正在有序推进项目建设各项工作，以确保在 项目建设规划约定的时间内建成投产。 √特定对象调研 □业绩说明会 □媒体采访 □现场参观 □新闻发布会 □分析师会议 □路演活动 □其他 问题 2：公司是否有计 ...

权益变动 - 德瑞锂电原一致行动人是艾建杰、潘文硕，新一致行动人是潘文硕、林菊红、何献文、张健、王卫华[9] - 本次权益变动使公司实际控制人由艾建杰、潘文硕变更为潘文硕[9] - 本次权益变动系原《一致行动人协议》到期终止，为增强和维护潘文硕控制权签署新协议[27][28][31] - 本次权益变动不涉及持股数量增减和资金支付[30] 未来展望 - 未来12个月内，除本次权益变动外，暂无增持或减持上市公司权益股份计划[29] - 未来12个月内，暂无改变上市公司主营业务或重大调整计划[35] - 本次权益变动完成后，除正常换届选举外，未来12个月暂无调整上市公司董监高计划[37] 合规情况 - 本核查意见出具日前24个月内，无与上市公司高额资产交易、与董监高高额交易等情况[46][47][48][49] - 本核查意见出具之日前6个月内，信息披露义务人及其直系亲属无买卖上市公司股票情况[52][53] - 截至签署日，本次交易无聘请其他第三方机构或个人情况[55] - 信息披露义务人的主体资格及本次权益变动符合相关规定[57]

一致行动协议 - 艾建杰与潘文硕三次签《一致行动人协议》，有效期均三年[9] - 2021年签补充协议，原协议2024年4月27日届满[10] - 2024年4月19日艾建杰不再与潘文硕一致行动[12] - 2024年4月19日潘文硕等签新协议，4月28日生效[13] 持股情况 - 2024年4月10日，艾建杰持股11,758,260股，比例15.0894%[17] - 2024年4月10日，潘文硕持股10,383,920股，比例13.3257%[17] - 2024年4月10日，潘文硕等五人合计持股17722721股，占比22.7435%[18] 控制权变更 - 新协议生效前，公司实控人为艾建杰、潘文硕[17] - 新协议生效后，公司实控人变更为潘文硕[22][24]

股权结构 - 公司为惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司，代码833523，上市北交所[1] - 潘文硕持有公司10,383,920股，占比13.33%[32] - 权益变动后，潘文硕及其一致行动人持股17,722,721股，占22.74%[32] - 林菊红、何献文、张健、王卫华分别持股占比0.64%、3.61%、3.47%、1.69%[33] - 截至2024年4月10日，董监高及其直系亲属持股占28.48%[34] 一致行动协议 - 新《一致行动人协议》2024年4月19日签署，28日生效[9][22] - 协议有效期36个月，期满前3个月协商续签[46] - 协议旨在增强和维护潘文硕对公司控制权[23] 实际控制人 - 权益变动前实控人为艾建杰和潘文硕，变动后为潘文硕[49] 未来展望 - 未来12个月暂无改变主营业务等重大计划[53][54][55][57][59][60] - 截至报告签署日，暂无增持或处置股份计划[85] 其他情况 - 信息披露义务人近五年无处罚、诉讼仲裁[17] - 截至报告签署日，在其他上市公司和金融机构权益股份未达5%[18][19] - 持股无质押、冻结，不涉及持股数量和资金支付变动[48][51] - 权益变动不影响公司独立性，潘文硕承诺保证独立[61] - 潘文硕未控其他企业，承诺避免同业竞争[62] - 签署日前24个月无重大关联和大额资产、董监高交易[63][65][66]

权益变动 - 《一致行动人协议》2024年4月27日届满终止，不涉及持股数量变动[3][16] 持股情况 - 艾建杰持股11,758,260股，比例15.09%；潘文硕持股10,383,920股，比例13.33%，合计持股比例28.42%[22] - 2023年8 - 9月，潘文硕配偶增持502,391股，比例0.64%[22] 未来展望 - 截至披露日，未来12个月暂无增减持计划[19][37] 其他情况 - 签署日前6个月无买卖德瑞锂电股份情况[26][37] - 股份无质押、冻结等权利限制情况[25]

实际控制人变更 - 原《一致行动人协议》2024年4月27日有效期届满终止，原实际控制人为潘文硕、艾建杰[2] - 2024年4月19日艾建杰告知不再续签，一致行动关系4月27日终止[2][7] - 2024年4月19日新《一致行动人协议》签署，4月28日生效，有效期36个月[3][9] - 新协议生效后公司实际控制人变更为潘文硕[3][15] 股权情况 - 潘文硕持有公司10383920股股份，占总股本13.33%[15] - 潘文硕及其一致行动人合计持有公司17722721股股份，占总股本22.74%[15] - 2023年8 - 9月林菊红增持502391股，持股比例0.64%[17] - 持股5%以上股东艾建杰持股15.09%、刘秋明持股6.95%，均承诺不谋求公司控制权[18] 新协议规定 - 新《一致行动人协议》规定各方对公司决策及经营管理重大事项与潘文硕采取一致行动，涵盖16项具体事项[9] - 非经潘文硕同意，不得删减、废止一致行动事项，可书面补充增加[10] - 各方承诺在拥有或控制公司表决权期间全面履行协议义务，未经同意不得委托第三方代持股份或行使表决权[11] - 新协议有效期内，其他四方承诺不协助第三方谋求公司控股权，减持时潘文硕有优先购买权[12] 公司管理层 - 公司第三届董事会六名董事中四名非独立董事为新一致行动人[20] - 潘文硕任公司总经理，何献文任副总经理，王卫华任财务总监兼董事会秘书[20] 变更影响及文件 - 本次实际控制人变更不影响公司控制权稳定和正常生产经营[23] - 本次实际控制人变更不违反相关规定，不损害公司及中小股东利益[24] - 备查文件包含《关于不再续签一致行动协议的告知函》等[25] - 存在《惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司简式权益变动报告书》和详式权益变动报告书[25]

惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 简式权益变动报告书 证券代码：833523 证券简称：德瑞锂电 公告编号：2024-027 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 信息披露义务人一：艾建杰 住所及通讯地址：加拿大安大略省多伦多市巴尔穆托街****** 信息披露义务人二：潘文硕 住所及通讯地址：广东省惠州市惠城区西堤二路****** 权益变动性质：本次权益变动是由《一致行动人协议》有效期届满终止所引起，不 涉及持股数量的变动 签署日期：2024 年 4 月 上市公司：惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 注册地址：惠州市仲恺高新区陈江街道兴业大道 4 号 股票简称：德瑞锂电 股票代码：833523 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司收购管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《公开发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第 55 号--北京证券交易所上市公司权益变动报告 书、上市公司收购报告书、要约收购报告书、被收购公 ...

国投证券股份有限公司 关于 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 详式权益变动报告书 上市公司名称：惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 股票上市地点：北京证券交易所 股票简称：德瑞锂电 股票代码：833523 签署日期：2024 年 4 月 之 财务顾问核查意见 声明与承诺 根据《中国人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管 理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 55 号——北京证券交 易所上市公司权益变动报告书、上市公司收购报告书、要约收购报告书、被收购 公司董事会报告书》等相关法律和规范性文件的规定，本财务顾问按照行业公认 的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的精神，对本次权益变动相关 情况和资料进行了核查，对《惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司详式权益变动 报告书》中所披露的内容出具核查意见，以供投资者和有关各方参考。为此，本 财务顾问特别声明如下： 1、本核查意见所依据的有关资料、文件由信息披露义务人提供。信息披露 义务人已向本财务顾问做出承诺，保证其所提供的出具本核查意见所依据的材料 的真实性、准确性、完整性和及时性，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其 ...