独立董事提名 - 胡松被提名为惠德瑞锂电第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 需具备五年以上法律、会计或经济等工作经验[2] - 特定持股及亲属、曾有不具备独立性情形人员不符合要求[3] - 近36个月有违法处罚或不良纪录人员不符合要求[4] 任职限制 - 兼任境内上市公司数量未超三家[5] - 在惠德瑞锂电连续任职未超六年[5] - 过往任职出席会议情况不达标人员不符合要求[5]

权益变动 - 德瑞锂电原一致行动人是艾建杰、潘文硕，新一致行动人是潘文硕、林菊红、何献文、张健、王卫华[9] - 本次权益变动使公司实际控制人由艾建杰、潘文硕变更为潘文硕[9] - 本次权益变动系原《一致行动人协议》到期终止，为增强和维护潘文硕控制权签署新协议[27][28][31] - 本次权益变动不涉及持股数量增减和资金支付[30] 未来展望 - 未来12个月内，除本次权益变动外，暂无增持或减持上市公司权益股份计划[29] - 未来12个月内，暂无改变上市公司主营业务或重大调整计划[35] - 本次权益变动完成后，除正常换届选举外，未来12个月暂无调整上市公司董监高计划[37] 合规情况 - 本核查意见出具日前24个月内，无与上市公司高额资产交易、与董监高高额交易等情况[46][47][48][49] - 本核查意见出具之日前6个月内，信息披露义务人及其直系亲属无买卖上市公司股票情况[52][53] - 截至签署日，本次交易无聘请其他第三方机构或个人情况[55] - 信息披露义务人的主体资格及本次权益变动符合相关规定[57]

一致行动协议 - 艾建杰与潘文硕三次签《一致行动人协议》，有效期均三年[9] - 2021年签补充协议，原协议2024年4月27日届满[10] - 2024年4月19日艾建杰不再与潘文硕一致行动[12] - 2024年4月19日潘文硕等签新协议，4月28日生效[13] 持股情况 - 2024年4月10日，艾建杰持股11,758,260股，比例15.0894%[17] - 2024年4月10日，潘文硕持股10,383,920股，比例13.3257%[17] - 2024年4月10日，潘文硕等五人合计持股17722721股，占比22.7435%[18] 控制权变更 - 新协议生效前，公司实控人为艾建杰、潘文硕[17] - 新协议生效后，公司实控人变更为潘文硕[22][24]

惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 详式权益变动报告书 上市公司名称：惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 股票上市地点：北京证券交易所 股票简称：德瑞锂电 股票代码：833523 信息披露义务人一：潘文硕 住所及通讯地址：广东省惠州市惠城区西堤二路****** 信息披露义务人二（一致行动人）：林菊红 住所及通讯地址：广东省惠州市惠城区西堤二路****** 信息披露义务人三（一致行动人）：何献文 住所及通讯地址：惠州市惠城区鹅岭南路 104 号金辉新苑****** 信息披露义务人四（一致行动人）：张健 住所及通讯地址：惠州市惠城区惠沙堤一路 10 号****** 信息披露义务人五（一致行动人）：王卫华 住所及通讯地址：惠州市惠城区下埔南三街****** 权益变动性质：由《一致行动人协议》签订所引起，不涉及持股数量的变动 签署日期：2024 年 4 月 信息披露义务人声明 一、本报告书依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 55 号 ——北京证券交易所上市公司权益变动报告书、上市公司收购报告书、要约收购 报告书、被收购公司董事会报告书 ...

权益变动 - 《一致行动人协议》2024年4月27日届满终止，不涉及持股数量变动[3][16] 持股情况 - 艾建杰持股11,758,260股，比例15.09%；潘文硕持股10,383,920股，比例13.33%，合计持股比例28.42%[22] - 2023年8 - 9月，潘文硕配偶增持502,391股，比例0.64%[22] 未来展望 - 截至披露日，未来12个月暂无增减持计划[19][37] 其他情况 - 签署日前6个月无买卖德瑞锂电股份情况[26][37] - 股份无质押、冻结等权利限制情况[25]

实际控制人变更 - 原《一致行动人协议》2024年4月27日有效期届满终止，原实际控制人为潘文硕、艾建杰[2] - 2024年4月19日艾建杰告知不再续签，一致行动关系4月27日终止[2][7] - 2024年4月19日新《一致行动人协议》签署，4月28日生效，有效期36个月[3][9] - 新协议生效后公司实际控制人变更为潘文硕[3][15] 股权情况 - 潘文硕持有公司10383920股股份，占总股本13.33%[15] - 潘文硕及其一致行动人合计持有公司17722721股股份，占总股本22.74%[15] - 2023年8 - 9月林菊红增持502391股，持股比例0.64%[17] - 持股5%以上股东艾建杰持股15.09%、刘秋明持股6.95%，均承诺不谋求公司控制权[18] 新协议规定 - 新《一致行动人协议》规定各方对公司决策及经营管理重大事项与潘文硕采取一致行动，涵盖16项具体事项[9] - 非经潘文硕同意，不得删减、废止一致行动事项，可书面补充增加[10] - 各方承诺在拥有或控制公司表决权期间全面履行协议义务，未经同意不得委托第三方代持股份或行使表决权[11] - 新协议有效期内，其他四方承诺不协助第三方谋求公司控股权，减持时潘文硕有优先购买权[12] 公司管理层 - 公司第三届董事会六名董事中四名非独立董事为新一致行动人[20] - 潘文硕任公司总经理，何献文任副总经理，王卫华任财务总监兼董事会秘书[20] 变更影响及文件 - 本次实际控制人变更不影响公司控制权稳定和正常生产经营[23] - 本次实际控制人变更不违反相关规定，不损害公司及中小股东利益[24] - 备查文件包含《关于不再续签一致行动协议的告知函》等[25] - 存在《惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司简式权益变动报告书》和详式权益变动报告书[25]

证券代码：833523 证券简称：德瑞锂电 公告编号：2024-025 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 2022 年员工持股计划第二次持有人会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开情况 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 2022 年员工持股计 划（以下简称"本次员工持股计划"）第二次持有人会议于 2024 年 4 月 18 日在公 司二楼会议室以现场方式召开。本次会议由员工持股计划管理委员会召集。本次 会议应出席持有人 67 人，实际出席持有人（含授权出席）54 人，代表公司 2022 年员工持股计划份额 13,710,000 份，占本次员工持股计划总份额的 91.31%。 参与本次员工持股计划的 6 名董事、监事、高级管理人员已承诺自愿放弃在 本次员工持股计划持有人会议的提案权、表决权，并且不担任本次员工持股计划 管理委员会任何职务。前述 6 名持有人出席本次会议未参与议案表决，未参与表 决份额合计 6,900,000 份。 出席本次会议有表决权 ...

会议信息 - 董事会会议于2024年4月3日在公司二楼会议室召开，通知于2024年3月24日书面发出[2] - 会议应出席董事6人，出席和授权出席董事6人[3] 议案表决 - 《关于<2023年度总经理工作报告>的议案》同意6票、反对0票、弃权0票，无需提交股东大会审议[5] - 《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》同意6票、反对0票、弃权0票，尚需提交股东大会审议[6] - 《关于<2023年度独立董事述职报告>的议案》同意6票、反对0票、弃权0票，尚需提交股东大会审议[8] - 《关于<2023年度财务决算报告>的议案》同意6票、反对0票、弃权0票，尚需提交股东大会审议[9] - 《关于<2024年度财务预算报告>的议案》同意6票、反对0票、弃权0票，尚需提交股东大会审议[10] - 《关于同意报出公司2023年度财务审计报告的议案》同意6票、反对0票、弃权0票，无需提交股东大会审议[12] - 《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》同意6票、反对0票、弃权0票，尚需提交股东大会审议[13] - 《关于<2023年度利润分配预案>的议案》同意6票、反对0票、弃权0票，尚需提交股东大会审议[15] - 《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》议案同意5票、反对0票、弃权0票，董事潘文硕回避表决[18] - 《关于2022年员工持股计划第二个锁定期解锁条件成就的议案》同意3票、反对0票、弃权0票，潘文硕、何献文、王卫华回避表决[19] - 《关于董事会对公司独立董事独立性情况的专项意见的议案》同意6票、反对0票、弃权0票，无需回避[20] - 《关于<会计师事务所履职情况评估报告>的议案》同意6票、反对0票、弃权0票，无需回避[21] - 《关于<审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告>的议案》同意6票、反对0票、弃权0票，无需回避[22] - 《关于<董事会审计委员会2023年度履职情况报告>的议案》同意6票、反对0票、弃权0票，无需回避[23] - 《关于2024年度董事薪酬方案的议案》因非关联董事不足三人，直接提交股东大会审议，全体董事回避表决[25] - 《关于2024年度高级管理人员薪酬方案的议案》同意3票、反对0票、弃权0票，潘文硕、何献文、王卫华回避表决[26] - 《关于公司内部控制自我评价报告的议案》同意6票、反对0票、弃权0票，无需回避[28] 股东大会提议 - 提议于2024年5月9日召开公司2023年年度股东大会，同意6票、反对0票、弃权0票，无需回避[29]

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 作为惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—— 独立董事》等法律法规和《公司章程》以及公司《独立董事工作制度》的有关规 定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、勤勉尽责，审慎行使公司和股东所 赋予的权利，积极参加公司董事会会议和股东大会会议，对公司董事会会议审议 的相关事项发表了客观、公正的独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了 公司和股东尤其是中小股东的合法权益。 根据《上市公司独立董事管理办法》第十三条规定：独立董事每届任期与上 市公司其他董事任期相同，任期届满，可以连选连任，但是连续任职不得超过六 年。鉴于本人在公司连续任职已满 6 年，已于 2023 年 10 月申请辞去公司第三届 董事会独立董事职务及相关专门委员会委员职务，并于 2023 年 11 月 20 日召开 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 公司建立与实施内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）建立与实施内部控制制度的目标 证券代码：833523 证券简称：德瑞锂电 公告编 ...