独立董事制度审议 - 独立董事工作制度于2023年10月26日经第三届董事会第十七次会议审议通过，尚需提交股东大会审议[3] 独立董事任职资格 - 公司独立董事占比不低于三分之一，至少含一名会计专业人士[6] - 审计委员中独立董事应过半数，由会计专业人士任召集人[6] - 特定股东及其配偶等不得担任独立董事[8][9] 提名与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[11] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[13] - 连续任职六年，36个月内不得被提名[13] 质疑与罢免 - 单独或合计持股1%以上股东可质疑或提议罢免[14] - 连续两次未出席会议，董事会30日内提议解除职务[14] 辞职与补选 - 辞职致比例不符或缺会计人士，履职至新任产生，60日内完成补选[16] 职权行使 - 部分职权需全体独立董事过半数同意，公司及时披露[17] - 对议案投反对或弃权需说明理由，公司同步披露异议[18] - 部分事项经独立董事同意后提交董事会审议[20] 工作要求 - 每年现场工作不少于15日[21] - 发现特定情形应尽职调查并报告，必要时聘中介[22] 履职保障 - 公司为独立董事履职提供条件和人员支持[25] - 保障知情权，定期通报运营情况并提供资料[27] - 及时发会议通知并提供资料，保存资料至少十年[27] - 两名以上独立董事提延期，董事会应采纳[27] - 行使职权遇阻碍可报告[28] 费用与津贴 - 公司承担聘请专业机构及行使职权费用[28] - 给予与其职责相适应的津贴[28] 制度执行与生效 - 制度与法律相悖或未明确按法律执行[30] - 制度自股东大会审议通过之日起生效[31]

证券代码：833523 证券简称：德瑞锂电 公告编号：2023-075 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 关于调整董事会专门委员会委员的公告 易所就其任职资格和独立性审查无异议后提交公司股东大会审议通过之日起生 效。 完成上述独立董事补选后，公司第三届董事会审计委员会委员为黄敏女士（召 集人）、胡松先生、张健先生，全部为本次补选；公司第三届董事会战略委员会委 员为潘文硕先生（召集人）、胡松先生、何献文先生，胡松先生为本次补选。按照 《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，董事会提名委员会和薪酬委员会职 责由公司独立董事专门委员会履行。 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 26 日 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等 有关规定，公司董事会审计委员会成员不得为在公司担任高级管理人员的董事， 独立董事在公司的连续任职不得超 ...

议事规则审议 - 股东大会议事规则于2023年10月26日经第三届董事会第十七次会议审议通过，尚需提交股东大会审议[3] 需股东大会审议事项 - 公司购买、出售资产交易，涉及资产总额或成交金额连续十二个月内累计超最近一期经审计总资产30%需股东大会审议[9] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需股东大会审议[9] - 公司及控股子公司担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东大会审议[9] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东大会审议[9] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保需股东大会审议，且须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[9] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需股东大会审议[10] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需股东大会审议[10] 股东大会召开 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[14] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，应在事实发生之日起两个月内召开临时股东大会[14] - 董事会收到召开临时股东大会请求后10日内给出书面反馈，同意则2个交易日内发通知[15] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东，在特定情况可提议或自行召集股东大会[15] 提案相关 - 董事会、监事会及单独或合并持有公司3%以上股份的股东有权向公司提提案[18] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[18] 选举制度 - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上，董事、监事选举应推行累积投票制[20] 通知与登记 - 年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告通知股东[23][24] - 股东大会通知中确定的股权登记日与会议日期间隔不多于7个交易日，且晚于公告披露时间[25] 延期与取消 - 股东大会需延期或取消，公司应在原定召开日前至少2个交易日公告并说明原因[25] 出席资格 - 股权登记日登记在册的股东或其代理人有权出席股东大会[26] - 股东委托他人出席的授权委托书应载明相关内容，若授权他人签署需公证[27] - 出席会议人员相关凭证存在伪造、过期等情况视为出席资格无效[28] 会议组织 - 股东大会召开期间可设会务组，由董事会负责会议组织等事宜[31] - 全体董事、监事应出席股东大会，总经理和其他高管列席[37] - 股东大会由董事长主持，特殊情况按规定推举主持人[38] 报告事项 - 年度股东大会上，董事会、监事会应就过去一年工作作报告[42] 表决规则 - 股东或其代理人以所代表有表决权股份数额行使表决权，一股一票[37] - 公司及控股子公司持有的本公司股份无表决权且不计入表决总数[38] - 董事会和符合条件股东可征集股东投票权，应无偿并充分披露信息[38] - 股东大会采取记名方式投票表决[39] - 股东与审议事项有关联关系应回避表决，其股份不计入表决总数[38] - 股东大会普通决议需出席会议股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过；关联交易普通决议需出席非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[44] - 公司购买、出售资产交易，涉及资产总额或成交金额连续十二个月内累计超公司最近一期经审计总资产30%的事项，需股东大会特别决议通过[45] 记录与实施 - 会议记录保存期限为10年[49] - 股东大会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东大会结束后2个月内实施具体方案[56] 决议撤销 - 股东可自决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式违法违规或决议内容违反章程的股东大会决议[56]

证券代码：833523 证券简称：德瑞锂电 公告编号：2023-067 （一） 委托理财目的 公司在确保日常经营资金需求和资金安全的前提下，适当使用部分自有闲置 资金购买风险可控、流动性强的理财产品，可以提高公司资金使用效率，进一步 提高公司整体收益，符合全体股东利益。 （二） 委托理财金额和资金来源 在保障公司日常运营资金需求的前提下，公司拟使用自有闲置资金不超过 10,000 万元人民币用于购买风险可控、流动性强的理财产品，该额度自董事会 审议通过之日起 12 个月内有效。决议有效期内，该额度可循环滚动使用。 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 关于使用自有闲置资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 委托理财概述 （三） 委托理财方式 1、 预计委托理财额度的情形 五、 备查文件目录 二、 审议程序 2023 年 10 月 26 日，公司召开第三届董事会第十七次会议审议通过了《关 于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，本议案不涉及关联交易，不存在回 避表决的情况 ...

独立董事任职要求 - 需具备五年以上法律、会计或经济等工作经验[2] - 部分股东及其亲属不具备独立性[3] - 近12个月内有不具备独立性情形的人员不符要求[3] 不良纪录限制 - 近36个月内受处罚或公开谴责的人员有不良纪录[4] 履职情况要求 - 过往任职未按要求出席董事会会议的人员不符要求[5] 兼任及任职期限 - 兼任境内上市公司不超三家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] 声明时间 - 声明时间为2023年10月26日[7]

人员任命 - 提名黄敏女士和胡松先生为独立董事，任职至第三届董事会任期届满[2] - 黄敏女士和胡松先生持股0股，占公司股本0.00%[2] 董事会构成 - 公司董事会将由6名董事组成，含2名独立董事[3] 人员背景 - 黄敏女士1972年1月出生，有丰富财务工作经验[5] - 胡松先生1969年2月出生，有技术及审计相关工作经历[6] 任命影响 - 本次任命符合公司治理规范，不影响日常经营[7]

证券代码：833523 证券简称：德瑞锂电 公告编号：2023-080 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 内部审计工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 26 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通 过，本制度无需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为了规范惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高审计工作质量，明确审计人员的职责，发挥审计在强化内部 控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国会计法》、 《惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司章程》以及其他相关法律、法规，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 内部审计是指公司内部机构或人员，对其内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营 ...

证券代码：833523 证券简称：德瑞锂电 公告编号：2023-068 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 关于开展远期结售汇等外汇衍生品业务的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于开展远期结售汇等外汇 衍生品交易业务的议案》，同意公司开展远期结售汇等外汇衍生品业务。现将有关 情况公告如下： 一、 开展外汇衍生品业务的目的 公司出口业务占比较大，主要以美元结算，美元汇率波动将对公司业绩造成 较大影响。为有效降低汇率波动对公司经营业绩造成的影响，公司拟根据实际情 况开展远期结售汇等外汇衍生品业务，以充分利用远期结售汇等产品的套期保值 功能，实现以规避风险为目的的资产保值。 二、 开展外汇衍生品业务品种 公司将以远期结售汇等外汇衍生品业务作为规避汇率风险的有效工具，外汇 货币只限于美元。公司开展远期结售汇等外汇衍生品业务将只与经国家外汇管理 局和中国人民银行批准 ...

关联交易规则 - 关联交易管理办法已过董事会审议，待股东大会审议[3] - 直接或间接持股5％以上的法人或自然人是关联方[8][9] 审议标准 - 与关联自然人成交超30万（除担保）需董事会审议[10] - 与关联法人成交超总资产0.2%且超300万（除担保）需董事会审议[10] - 与关联方成交超总资产2%且超3000万（除担保）需董事会审议后报股东大会[10] - 为关联方等提供担保需董事会审议后报股东大会[10] 表决规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，非关联董事半数出席，过半数通过[13] - 股东大会审议关联交易，关联股东回避，表决权不计入总数[13] 实施与变更 - 需股东大会批准的关联交易，董事会和管理层组织实施[15] - 关联交易协议变更需股东大会同意，终止董事会决定后报确认[15]

证券代码：833523 证券简称：德瑞锂电 公告编号：2023-071 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人黄敏，已充分了解并同意由提名人惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 董事会提名为惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （四）北交所规定的其他条件。 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范性文件及北交所业务 规则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》的相关规 ...