中国银河证券股份有限公司 关于中设工程咨询（重庆）股份有限公司 变更募集资金用途的专项核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为中设工程咨询（重 庆）股份有限公司（以下简称"中设咨询"、"发行人"或"公司"）向不特定 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定， 对公司变更募集资金用途事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况和使用情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中设工程咨询（重庆）股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3169 号）核准，公 司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票不超过 3,838.70 万股新股（含 行使超额配售选择权所发新股）。公司本次发行股数为 3,838.70 万股，其中初始 发行规模 3,338.00 万股，行使超额配售选择权发行 500.70 万股，发行价为每股 人民币 4.5 元，募集资金总额（超额配售选择权行使后）为 17,274.15 万元，扣除 发行费用（不含税）1,75 ...

证券代码：833873 证券简称：中设咨询 公告编号：2025-025 第五届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 4 月 24 日 2.会议召开地点：公司九楼会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2025 年 4 月 14 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长黄华华先生 6.会议列席人员：高级管理人员 中设工程咨询（重庆）股份有限公司 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议表决符合《公司法》《公司章程》的规 定，符合行政法规、部门规章、规范性文件的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年年度报告及年报摘要的议案》 1.议案内容： 根据《公司法》《公司章程》及北京证券交易所相关规定，公司编制了 2024 年年度报告及年报摘要 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 中设工程咨询（重庆）股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司 法》《公司章程》及相关法律、法规和规范性文件的规定，结合经营发展等实 际情况，参考行业、地区薪酬水平，制定了 2025 年度董事、监事及高级管理人 员薪酬方案。 一、2025 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案 （一）适用对象 公司董事、监事、高级管理人员。 （二）适用期限 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日。 证券代码：833873 证券简称：中设咨询 公告编号：2025-044 公司高级管理人员根据其在公司担任的具体管理职务，按公司相关薪酬与 绩效考核办法领取薪酬。 二、审议程序 （三）薪酬标准 1、公司董事薪酬方案 （1）公司非独立董事在公司担任管理职务者，根据其在公司所担任的管理 职务或岗位，按公司相关薪酬与绩效考核办法领取薪酬，不再额外领取董事职 务津贴；未在公司担任具体职务的非独立董事，不在公司领取薪酬，亦不领取 董事职务津贴。 （2）公司独立董事职 ...

中国银河证券股份有限公司 关于中设工程咨询（重庆）股份有限公司 | 项目 | | | | 序号 | 金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | | | A | 15,517.97 | | 截至 2024 年 月 日 | 1 | 1 | 项目投入 | B1 | 8,143.40 | | 累计发生额 | | | 利息收入净额 | B2 | 352.50 | | 年度发生额 2024 | | | 项目投入 | C1 | 876.26 | | | | | 利息收入净额 | C2 | 136.83 | | 截至 年 月 2024 | 12 | 31 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 9,019.66 | | 日累计发生额 | | | 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 489.33 | | 应结余募集资金 | | | | E=A-D1+D2 | 6,987.64 | | 实际结余募集资金 | | | | F | 987.64 | | 差异 | | | | G=E-F | 6,000.00 | 上表中差异系公司闲置募集资金购买理财产品余额 6, ...

证券代码：833873 证券简称：中设咨询 公告编号：2025-046 中设工程咨询（重庆）股份有限公司前期会计差错更正 公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、更正概述 中设工程咨询（重庆）股份有限公司（以下简称"公司"）经事后审查发 现，公司 2022 年半年报、三季报，以及 2023 年半年报存在错报，其中 2022 年半年报多计营业收入 148.26 万元、净利润 148.26 万元，2022 年三季报多 计营业收入 238.58 万元、净利润 238.58 万元，2023 年半年报多计营业收入 202.92 万元、净利润 178.03 万元；公司根据《企业会计准则第 28 号——会计 政策、会计估计变更和差错更正》等有关规定，对上述定期报告相关财务数据 及同期可比数进行会计差错更正。 二、表决和审议情况 （一）审计委员会审议 2025 年 4 月 14 日，公司董事会第五届董事会审计委员会第四次会议审议 通过了《关于会计差错更正及定期报告更正的议案》。表决结果：同意 3 票、 ...

证券代码：833873 证券简称：中设咨询 公告编号：2025-038 中设工程咨询（重庆）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准中设工程咨询（重庆）股份有限 公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3169 号）， 公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票不超过 3,838.70 万股新 股(含行使超额配售选择权所发新股)，初始发行规模 3,338.00 万股，行使超 额配售选择权发行 500.70 万股，合计发行 3,838.70 万股，发行价为每股人民 币 4.5 元，共计募集资金 17,274.15 万元，坐扣承销和保荐费用 1,281.55 万 元后的募集资金为 15,992.60 万元，已由主承销商中国银河证券股份有限公司 分别于 2021 年 10 月 20 日、2021 年 12 月 15 日汇入公司募集资 ...

股份数据 - 本次股票解除限售数量总额为1,023,015股，占总股本0.667%[2] - 无限售条件股份110,203,517股，占比71.8467%[4] - 有限售条件股份43,183,485股，占比28.1533%[4] - 公司总股本为153,387,002股[4] 时间信息 - 可交易时间为2025年4月11日[2] 其他要点 - 解除限售股东减持前将及时披露信息[8] - 备查文件含《解除限售申请书》等[9][10]

业绩问题 - 2022年半年报多计营收148.26万元、净利润148.26万元[4] - 2022年三季报多计营收238.58万元、净利润238.58万元[4] - 2023年半年报多计营收202.92万元、净利润178.03万元[4] 监管措施 - 2025年4月2日公司收到重庆监管局行政监管措施决定书[2] - 公司被责令改正和出具警示函[4] - 相关人员被采取监管谈话和出具警示函措施[5] 未来展望 - 行政监管不影响公司运营和财务状况[7][8] - 公司无因处罚被终止上市风险[9] 新策略 - 完善财务核算，更正并披露报表[10] - 加强人员法规学习，完善公司治理[10]

文章核心观点 4月3日重庆证监局对中设咨询采取责令改正和出具警示函措施，对余昌江等4人采取监管谈话和出具警示函措施并记入诚信档案，因公司存在财报错报及内控管理问题，相关人员未勤勉尽责 [1][2] 违规行为 - 2022年半年报多计营业收入148.26万元、净利润148.26万元，三季报多计营业收入238.58万元、净利润238.58万元 [2] - 2023年半年报因内控管理问题多计营业收入202.92万元、净利润178.03万元 [2] 违规依据 - 公司行为违反《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款和《上市公司治理准则》第三条规定 [2] - 相关人员未勤勉尽责违反《上市公司信息披露管理办法》第四条规定 [2] 监管措施 - 对中设咨询采取责令改正和出具警示函措施并记入诚信档案 [1][2] - 对余昌江、黄华华、马微、冼永蓬采取监管谈话和出具警示函措施并记入诚信档案 [1]

诉讼情况 - 2025年3月17日公司被起诉建设工程施工合同纠纷[2][8] - 原告请求返还多付工程款33654006.76元，支付违约金20071230元[7] 合同数据 - 《EPC施工承包合同》暂定价格20071.23万元，工期660天[5] - 原告已付工程款8180万元，已施工不足一期工程量50%[6] - 涉案工程现状结算价48145993.24元[6] 财务影响 - 公司仅收到勘察设计费80万元[8] - 兴业银行账户冻结313.12万元，占净资产0.73%[10] 应对措施 - 组织律师团队积极应诉[8] - 案件未开庭，影响视判决结果而定[9][11]