国投证券股份有限公司 二、被担保人基本情况 （一）被担保人基本情况 被担保人名称：陕西同力重工新能源智能科技有限公司 关于陕西同力重工股份有限公司 对外担保的专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券""保荐机构"）作为陕西同力重 工股份有限公司（以下简称"同力股份""公司"）股票向不特定合格投资者公开发 行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等相关法 律法规的规定，对同力股份对外担保事项发表专项意见如下： 一、对外担保概述 经同力股份、陕西同力重工新能源智能科技有限公司（以下简称"同力科技"） 与中信银行股份有限公司西安分行协商，同力科技拟向中信银行股份有限公司西 安分行申请敞口授信，同力股份为该授信提供担保。具体内容如下： 同力股份为同力科技在中信银行股份有限公司西安分行申请的人民币伍仟 万元 1 年期授信及其产生的相关利息、费用等提供连带责任保证担保。该担保项 下的授信产品包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、国内信用证和非融资 类保函，申请人以自有保证金、银行承兑汇票、存单等提供质押，授信用 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2024-041 陕西同力重工股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首次授予部分 第一个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 陕西同力重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 14 日召开 第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十四次会议，审议了《关于<调整 2023 年股票期权激励计划股票期权行权价格>的议案》、《关于<2023 年股票期权 激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就>的议案》；因非关联董事不足 三人，上述应提交董事会审议的议案将提交 2024 年 7 月 5 日召开 2024 年第一 次临时股东大会审议。根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上 市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》、公司《2023 年股票 期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）的相关 规定，公司本次激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件已成 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2024-044 陕西同力重工股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 6 月 14 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 6 月 6 日以电话方式发出 5.会议主持人：公司董事长叶磊先生 6.会议列席人员：公司全体监事和公司高管薛晓强、杨建耀、杨鹏，财务 总监安杰参加北交所培训缺席。 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议召开符合《公司法》和《陕西同力重工股份有限公司公司章程》 的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 6 人，出席董事 6 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于为陕西同力新能源智能科技有限公司向中信银行股份有 限公司西安分行申请伍仟万元综合授信业务提供担保》的议案； 1.议案内容： 根据公司全资子公司陕西 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2024-046 陕西同力重工股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2024 年第一次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》等相关法 律法规的规定,不需要相关部门批准或者履行必要程序。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东应选择现场投票、网络投票或其他表决方式的一种方式，如 果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 7 月 5 日 15:00。 2、网络投票起止时间：2024 年 7 月 4 日 15:00—2024 年 7 月 5 日 15:00。 登记在册的股东可通过中 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2024-039 陕西同力重工股份有限公司 购买资产暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、交易概况 （一）基本情况 陕西同力重工股份有限公司（以下简称"公司"）为了提升控股子公司业务 规模和运营质量，加强对控股子公司的优化管理，促进控股子公司的进一步发 展壮大，确保控股子公司对公司业务的有效支撑与协同，公司董事会经审慎研 究，拟采用自有资金 3,150 万元收购西安同力重工有限公司（以下简称"西安 同力"）少数股东许亚楠先生所持西安同力 27.00%股权和牟均发先生所持西安 同力 18.00%股权。收购完毕后，公司将持有西安同力 100%股份，西安同力将 成为公司全资子公司，后续公司将对其提供资金和资源支持，助力快速拓展相 关业务，实现业务规模与质量的整体提升。 西安同力目前股权结构：公司持股 55.00%、许亚楠先生持股 27.00%、牟 均发先生持股 18.00%；西安同力主要业务：经营非公路自卸车的总包服务业 务 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2024-040 陕西同力重工股份有限公司 为全资子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 根据公司全资子公司陕西同力重工新能源智能科技有限公司（以下简称 "同力科技"）业务发展需要，经公司暨同力科技与中信银行股份有限公司西安 分行积极协商并达成初步合作意向，公司为同力科技向中信银行股份有限公司 西安分行申请伍仟万元敞口授信提供担保具体内容如下： （1）我公司为同力科技在中信银行股份有限公司西安分行申请的人民币伍 仟万元（¥：50,000,000.00）一年期授信及其产生的相关利息、费用等提供连带 责任保证担保。本担保项下的授信产品包括但不限于流动资金贷款，银行承兑 汇票、国内信用证和非融资类保函及以申请人自有保证金，银行承兑汇票，存 单等提供质押，授信用途为企业经营周转。具体保证担保金额、期限及担保权 利义务关系等以我公司与中信银行股份有限公司西安分行签订担保合同为准。 （2）授权法 ...

国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为陕西同力 重工股份有限公司（以下简称"同力股份"或"公司"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券 交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务 管理细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对同力股份拟以现金购买许 亚楠、牟均发（以下简称"交易对方"）分别持有的西安同力重工有限公司（以下 简称"西安同力"）27%和 18%股权暨关联交易事项进行了核查，核查具体情况如 下： 一、关联交易概述 陕西同力重工股份有限公司（以下简称"公司"）为了提升控股子公司西安同 力业务规模和运营质量，加强对控股子公司的优化管理，促进控股子公司的进一 步发展壮大，确保控股子公司对公司业务的有效支撑与协同，经公司董事会审慎 研究，拟采用自有资金 3,150 万元收购西安同力少数股东许亚楠先生所持西安同 力 27.00%股权和牟均发先生所持西安同力 18.00%股权。收购完毕后，公司将持 有西安同力 100%股权，西安同力将成为公司全资子公司，后续公司将对其提供 资金和资源支持，助力其 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2024-045 陕西同力重工股份有限公司 第五届监事会第十四次会议决议公告 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合《公司法》和《陕西同力重工股份有限公司公司章程》 的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于调整 2023 年股票期权激励计划股票期权行权价格》的议 案； 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于 2023 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行 权条件成就》的议案。 1.议案内容： 监事会经过审查，认为公司董事会本次调整 2023 年股票期权激励计划的股 票期权行权价格符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2023 年 ...

陕西同力重工股份有限公司监事会 关于 2023 年股票期权激励计划首次授予部分 第一个行权期行权条件成就相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2024-043 2、经核查，公司符合《管理办法》等法律法规、规范性文件和《激励计划》 规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，符合 《激励计划》中对首次授予部分第一个行权期行权条件成就的要求，公司 2023 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件已经成就。 3、经核查，12 名首次授予激励对象均不存在《管理办法》和《激励计划》 规定的不得成为激励对象的情形，均满足《激励计划》规定的行权条件，其作为 公司本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。 综上，监事会认为：公司本次激励计划首次授予部分第一个行权期的行权条 件已成就，本次可行权的激励对象主体资格合法、有效，公司对首次授予部分第 一个行权期的相关安排符合相关法律法规的规定，同意公司董事会根据 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2024-047 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 陕西同力重工股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首次授予部分 第一个行权期行权条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 6 月 | | | | 一、释义 1 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、本次激励计划的审批程序 5 | | 五、独立财务顾问意见 8 | | （一）关于本次激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的说明 ...8 | | （二）首次授予股票期权行权的具体情况 9 | | （三）关于本次行权与已披露的激励计划存在差异的说明 10 | | （四）结论性意见 11 | | 六、备查文件及咨询方式 12 | | （一）备查文件 12 | | （二）咨询方式 12 | 一、释义 2 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由同力股份提供，本计划 所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何 ...