制度修订 - 2025年7月4日公司董事会审议通过修订资金占用制度，待股东会批准[2] 制度定义 - 大股东指持有公司5%以上股份的股东[5] 股东权益 - 连续180日以上单或合持3%以上股份股东，可报告监管并提请开股东会[10]

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2025-077 陕西同力重工股份有限公司独立董事专门会议工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 陕西同力重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 4 日召开 第五届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理 制度的议案》之子议案 2.09：修订《陕西同力重工股份有限公司独立董事专门 会议工作制度》；议案表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本次修订后经董事会审议通过后生效，无需提交股东会审议批准。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 陕西同力重工股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善陕西同力重工股份有限公司（以下简称公司）的法人 治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 ...

陕西同力重工股份有限公司内部审计制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 陕西同力重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 4 日召开 第五届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理 制度的议案》之子议案 2.22：修订《陕西同力重工股份有限公司内部审计制度》； 议案表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本次修订后经董事会审议通过后生效，无须提交股东会审议批准。 证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2025-090 真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果，促进公司实现发展战略； （三）保障公司资产的安全； 二、 制度的主要内容，分章节列示： 陕西同力重工股份有限公司 内部审计制度 第一 ...

制度制定 - 2025年7月4日第五届董事会二十六次会议通过《重大信息内部报告制度》[2] 责任人 - 董事长是信息披露第一责任人，董秘为重要责任人[7] 信息流程 - 信息报告人进展时通报董秘，董秘汇报董事长并提请披露[9][10] 违规处理 - 未履行报告义务致违规将被追责[10] 补救措施 - 内幕消息泄露董秘补救公告并报监管[11]

制度修订 - 2025年7月4日公司审议通过修订《对外投资管理制度》，6票同意[2] 董事会秘书管理 - 连续3月以上不能履职，1月内终止聘任[12] - 解聘或辞职2个交易日内公告并报备[12] - 辞职报告工作移交且公告披露后生效[12] - 离任前接受审查并移交事项，聘任时签保密协议[12] - 原任离职后3个月内聘任新秘书[13] - 空缺时董事会指定人员代行，指定前董事长代行[14] - 决议违规致损失，秘书担责，能证明异议可免责[16] - 秘书违规追究责任[16] 制度生效 - 制度经董事会审议通过后生效，由董事会负责解释[18]

制度修订 - 2025年7月4日公司第五届董事会第二十六次会议审议通过修订《独立董事工作制度》，6票同意，0票反对，0票弃权[2] 任职资格 - 公司设至少2名独立董事，至少1名会计专业人士[5] - 特定股东及亲属、有违法违规记录等人员不得担任[6][7][8] - 独立董事候选人原则上最多在三家境内上市公司任职[8] 提名与选举 - 董事会等可提出独立董事候选人[10] - 发布选举通知时披露声明承诺及审查意见并报送材料[12] - 北交所5个交易日未提异议可选举，股东会选举两名以上实行累积投票制[12][13] 后续流程 - 股东会通过后2个交易日内向北交所报送《董事声明及承诺书》[13] 任职期限 - 独立董事连续任职不得超过六年[13] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[14][15] 职权行使 - 行使部分特别职权需全体独立董事过半数同意[17] - 部分事项需全体独立董事过半数同意后提交董事会[20] - 审计委员会部分事项需全体成员过半数同意后提交董事会[21] 会议相关 - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[22] - 董事会专门委员会会议原则上不迟于召开前三日提供资料[28] 其他要求 - 独立董事每年现场工作不少于十五日[23] - 工作记录等资料至少保存十年[23][28] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[26] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过后生效，由董事会负责解释[32]

制度修订 - 2025年7月4日公司第五届董事会第二十六次会议审议通过修订募集资金管理制度，尚需提交2025年第二次临时股东会审议批准[2] 资金管理 - 财务部每月不少于一次核对募集资金存款余额并汇总情况报董事长等备案[7] - 一次或十二个月内累计支取超3000万元或募集资金净额20%，公司及银行通知保荐机构等[8] - 募投项目超期限且投入未达计划50%，公司重新论证可行性[12] 账户与现金管理 - 开立或注销产品专用结算账户，公司2个交易日内披露[14] - 使用闲置募集资金现金管理，董事会审议通过后2个交易日内披露[14] 流动资金补充 - 单次补充流动资金不超十二个月[15] - 董事会审议通过补充流动资金后2个交易日内披露[19] - 补充到期归还后2个交易日内披露[16] 节余资金处理 - 节余低于200万元且低于净额5%，豁免董事会审议[18] - 节余超200万元或净额5%，董事会审议并披露[18] - 节余高于500万元且高于净额10%，股东会审议通过[18] 检查与核查 - 内部审计部门每季度检查募集资金存放使用情况[22] - 董事会每半年度专项核查并披露募集资金使用情况[22] - 募投项目年度使用与预计差异超30%，公司调整计划并披露[22] - 保荐机构等每半年现场核查公司募集资金情况[24]

上市与股本 - 2021年1月6日经核准向不特定合格投资者发行5000万股[3] - 2021年2月22日在全国股转系统精选层挂牌[3] - 2021年11月15日在北京证券交易所上市[3] - 公司原注册资本45752.5万元，修订后为46152.50万元[3] - 公司原发行股份总数5500万股，修订后为46152.50万股[5] - 2023年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期，12名激励对象可行权400万份股票期权，行权后注册股本增加400万股[126] 股东权益与限制 - 控股股东等主体公开发行并上市之日起12个月内不得转让或委托管理股份[7] - 董事等人员任职期间每年转让股份不得超所持本公司同一类别股份总数的25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[7][8] - 董事等人员在公司年度报告等公告前30日及季度报告公告前10日内等期间不得买卖本公司股票[8] - 控股股东等在公司年度报告公告前30日内等期间不得买卖本公司股票[8][10] - 任一股东所持公司5%以上的股份出现质押等情况应及时通知并披露[18] 股东会与决策 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[33] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数的2/3等情况需在2个月内召开临时股东会[33] - 股东会普通决议需由出席股东（含代理人）所持表决权的1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[49] 董事会与治理 - 董事会由九名董事组成，设董事长一人，成员中应有一名公司职工代表[77] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事[86] - 董事会审计委员会成员为3人，独立董事应过半数并担任召集人[89] 高级管理人员 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，均由董事会聘任或解聘[90] - 总经理每届任期3年，连聘可以连任[91] 利润分配 - 公司每年以现金方式累计分配的利润不少于当年可分配利润的20%[109][110] - 控股子公司每年现金分红不低于当年可分配利润的30%[109] 其他 - 公司不再设置监事会，监事会职权由董事会审计委员会行使[125] - 《公司章程》相关内容需修订，尚需提交公司股东会审议，以工商行政管理部门登记为准[124]

组织架构调整 - 公司不设监事会，其职权由董事会审计委员会履行[6] - 董事会新设一名职工代表董事[6] 人员选举 - 何文力当选第六届董事会职工代表董事[7] - 第六届董事会由12人组成[7] 表决情况 - 选举议案表决同意45票，反对0票，弃权0票[8] - 议案不涉及关联交易，无需回避表决[9] - 议案无需提交董事会及股东会审议[10]

独立董事候选人声明与承诺（范建明） 证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2025-097 陕西同力重工股份有限公司 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规 章、规范性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经 济等工作经验； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （四）北交所规定的其他条件。 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范性文件及北 1 交所业务规则的要求： 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 本人范建明，已充分了解并同意由提名人陕西同力重工股份有限公 司董事会提名为陕西同力重工股份有限公司第六届董事会独立董事候选 人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响 本人担任陕西同力重工股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明 并承诺如下： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》的相关规定； （三）中国 ...