内部控制制度审议 - 内部控制制度于2023年12月19日经第五届董事会第四次会议审议通过，无需提交股东大会[2] - 议案表决结果为同意9票，反对0票，弃权0票，无关联事项无需回避表决[4] 内部控制要素与活动 - 公司内部控制考虑目标设定等八要素[8] - 内部控制活动涵盖销售及收款、采购等所有营运环节[10] 子公司与关联交易管理 - 重点加强对控股子公司管理控制，含六项活动[13][14] - 关联交易内控遵循诚实信用等原则，划分审批权限并规定程序[16] - 审议关联交易关联董事和股东须回避表决[17] 担保、募资与投资控制 - 对外担保内控遵循合法等原则，严格控制风险[21] - 募集资金使用内控遵循规范等原则，注重效益[25] - 重大投资内控遵循合法等原则，控制投资风险[29] 信息披露与报告制度 - 建立《信息披露管理制度》等，明确信息范围和流程[32] - 建立《内幕信息知情人登记管理制度》，泄漏及时报告[31] 审计与评价机制 - 设内部审计部门对董事会审计委员会负责，检查内控提建议[35] - 董事会依据内审报告形成内控自我评价报告[37] - 监事会对内控自我评价报告发表意见[37] 其他规定 - 内控执行情况作绩效考核指标，建立责任追究机制[37] - 制度未尽事宜按中国证监会、北交所等规定执行[39] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[39]

综合授信 - 公司及子公司2024年拟申请不超19亿元综合授信额度[3] 审议情况 - 2023年12月19日相关会议审议议案[4] - 董事会、监事会表决全票通过[4] - 议案尚需股东大会审议[4] 授权安排 - 授权董事长签署授信额度内法律文件[7]

证券代码：834682 证券简称：球冠电缆 公告编号：2023-073 宁波球冠电缆股份有限公司募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 12 月 19 日召开的第五届董事会第四次会议审议通 过，尚需提交 2024 年第一次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 宁波球冠电缆股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波球冠电缆股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《北京证券交 易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等法律、法规、规范性文件及《宁波球冠电缆股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"是指公司通过公开发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转 ...

承诺管理规定 - 承诺管理制度2023年12月19日经董事会审议通过，待2024年第一次临时股东大会审议[2] - 议案表决同意9票，反对0票，弃权0票[2] 承诺事项要求 - 承诺内容应具体，有明确履约期限，不得用模糊性词语[7] - 承诺前应分析可实现性并公开披露，不得承诺无法实现事项[8] 承诺履行规范 - 承诺后应诚实守信，严格履行，不得无故变更或不履行[10] - 及时披露履行进展，未履行应披露原因及责任[10] 特殊情况处理 - 因不可抗力致无法履行应及时披露信息[9] - 变更或豁免承诺需经独立董事过半数同意，提交董事会和股东大会审议[12]

制度审议 - 独立董事工作制度于2023年12月19日经第五届董事会第四次会议审议通过，需提交2024年第一次临时股东大会审议[2] - 议案表决结果为同意9票，反对0票，弃权0票，无需回避表决[4] 任职资格 - 独立董事人数占比不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[7] - 连任时间不得超过六年，满六年36个月内不得被提名为候选人[10] - 候选人原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[9] - 特定股份相关自然人及其配偶等不得担任独立董事[9] 提名与选举 - 董事会、监事会、特定股东可提独立董事候选人[13] - 北交所5个交易日未提异议，公司可选举独立董事[15] - 股东大会通过后2个交易日报送《董事声明及承诺书》[15] 补选与履职 - 任期内比例不符，60日内完成补选[16] - 每年现场工作时间不少于15日[18] - 连续两次未出席且不委托，30日内提议解除职务[20] 资料保存 - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[22] - 会议资料至少保存10年[27] 公司支持 - 向独立董事通报运营情况等[27] - 按时发会议通知并提供资料[27] - 承担聘请中介机构等费用[28] - 给予适当津贴，标准经审议并年报披露[28] 其他要求 - 任职期间参加后续培训[25] - 提交上一年度述职报告并披露[25] - 本制度经股东大会审议通过生效施行[31] 股东定义 - 主要股东指持有5%以上股份或有重大影响股东[30] - 中小股东指特定范围外其他股东[30]

1.会议召开时间：2023 年 12 月 19 日 2.会议召开地点：公司六楼会议室 证券代码：834682 证券简称：球冠电缆 公告编号：2023-063 宁波球冠电缆股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 3.会议召开方式：现场召开 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 10 日以电话和电子邮件 方式发出 5.会议主持人：董事长陈永明先生 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等相关法律法规的规定，所作决 议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2024 年度授信额度的议案》 1.议案内容： 本议案内容详见 2023 年 12 月 19 日披露在北京证券交易所信息披露平台 （http://www.bse.cn/）上 ...

内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强宁波球冠电缆股份有限公司及其全资子公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国审计法》、《中华人民共和国审计法实施条例》、《审计署关于内部审计工作的规 定》等法律、法规、部门规章相关规定，结合本公司内部审计工作的实际情况，制定 本制度。 证券代码：834682 证券简称：球冠电缆 公告编号：2023-076 宁波球冠电缆股份有限公司内部审计制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 12 月 19 日召开的第五届董事会第四次会议审议通 过，无需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 宁波球冠电缆股份有限公司 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、全资子公司以及具有重大影响的参股 公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 1、议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、回避表决情况 ...

审计委员会制度 - 2023年12月19日经第五届董事会第四次会议审议通过，无需股东大会审议[2] - 由3名非高管董事组成，含2名独立董事，至少1名会计专业人士[7] - 委员经提名由董事会过半数选举产生[7] - 定期会议每季度至少一次，提前7日通知；临时会议提前3日通知[15] - 会议需2/3以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[15][17]

证券代码：834682 证券简称：球冠电缆 公告编号：2023-086 宁波球冠电缆股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 19 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 10 日以电话及电子邮件方式 发出 5.会议主持人：监事会主席刘惠丽女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等相关法律法规的规定，所作决 议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2024 年度授信额度》议案 （http://www.bse.cn/）上的《宁波球冠电缆股份有限公司关于预计公司及子公 司 2024 年度向银行等金融机构申请总体授信额度的公告》（公告编号： 2023-064） ...

证券代码：834682 证券简称：球冠电缆 公告编号：2023-085 宁波球冠电缆股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2024 年第一次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 2023 年 12 月 19 日，公司第五届董事会第四次会议审议通过《关于提请召 开 2024 年第一次临时股东大会》议案，公司董事会根据本次会议决议召集股东 大会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集人资格及召集程序符合《公司法》等相关法律、法规及 《公司章程》的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场、网络投票中的一种。同一表决权出现重复表 决的以第一次投票结果为准。 （五）会议召开日期和时间 投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资 者提前访问中国结算网上营 ...