【RSM | 容 诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 北京凯德石英股份有限公司 容诚专字[2024]100Z0452 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及北京证券交易所《公开发行证券的公司信息 披露内容与格式准则第 53 号 -- 北京证券交易所上市公司年度报告》的规定,凯 德石英公司管理层编制了后附的北京凯德石英股份有限公司 2023 年度非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称汇总表)。如实编制和对外披露 汇总表并保证其真实、准确、完整是凯德石英公司管理层的责任。 ， 关于北京凯德石英股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 ™ 容诚专字[2024]100Z0452 号 北京凯德石英股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了北京凯德石英股份有限 公司（以下简称凯德石英公司）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-047 北京凯德石英股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下： | 单位：万元 | | --- | | 序号 | 募集资金用途 | 实施主体 | 募集资金计划投 | 累计投入募 | 投入进度（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 资总额（调整 | 集资金金额 | （3）=（2）/（1） | | | | | 后）（1） | （2） | | | 1 | 高端石英制品产 业化项目 | 凯德石英 | 26,952.69 | 20,440.02 | 75.84% | | 合计 | - | - | 26,952.69 | 20,440.02 | 75.84% | 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况如下（如有）： | 账户 ...

内部控制评价 - 内部控制评价基准日为2023年12月31日，无财务和非财务报告重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[6] 公司治理 - 依法设股东大会、董事会和监事会[7] - 设有审计部并制定《内部审计制度》[10] 制度建设 - 各业务环节均有对应管理制度[11][15][17][19][20] 体系认证 - 通过质量管理等体系认证[13]

薪酬方案 - 适用期限为2024年1月1日至12月31日[3] - 独立董事津贴为6万元/年（税前）[3] 会议情况 - 2024年4月7日多会议审议薪酬议案，因人员不足提交股东大会[3][4] 发放规则 - 管理职务人员薪金、独立董事津贴按月发放[4] - 离任按实际任期计算发放，个税公司代扣代缴[4] 生效条件 - 方案须经2023年年度股东大会审议通过生效[4]

人事变动 - 2024年4月7日审议通过任命祁海娜为公司监事，任职至第三届监事会届满[2] - 监事毕新华因退休申请辞职，新监事产生后生效[2] 人员信息 - 祁海娜持股0股，占股本0%，有相关工作履历[2] 变动影响 - 任命完善治理结构，无不利影响，无违规兼任情形[4]

会议相关 - 2023年应参加董事会9次，实际出席9次，出席股东会3次[2] - 2023年12月11日召开第一次独立董事专门会议，审议通过多项议案[5] - 2023年12月11日第三届董事会第二十一次会议审议通过设立审计委员会议案[5] 决策意见 - 对第三届董事会相关会议议案发表事前认可和独立意见并同意[4] 工作开展 - 2023年与内部审计及事务所就重大事项沟通[6] - 2023年监督检查信息披露情况[7] - 2023年关注公司治理，审核资料提建议[7] - 2023年了解公司情况并监督核查[8] 其他情况 - 2023年不存在提议召开会议情形，未被北交所处分[10]

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-050 北京凯德石英股份有限公司监事辞职公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、辞职董监高的基本情况 （一）基本情况 本公司监事会于 2024 年 4 月 7 日收到监事毕新华女士递交的辞职报告，自股东大 会选举产生新任监事之日起辞职生效。上述辞职人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象，辞职后不再担任公司其它职务。 毕新华女士因已到退休年龄，申请辞去公司监事职务。 二、上述人员的辞职对公司产生的影响 （一）本次辞职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，导致公司监事会成 员人数低于法定最低人数，未导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一，未导 致董事会中兼任高级管理人员的董事和由职工代表担任的董事人数超过公司董事总数 的二分之一，未导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合相关规则或 者公司章程的规定，未导致独立董事中欠缺会计专业人士。 根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司将 ...

股票发行 - 公司自2015年12月挂牌以来共进行四次股票发行[12] - 第一次发行600万股，每股3元，募资1800万元，2016年5月20日到账，2017年12月31日使用完毕[13] - 第二次发行740万股，每股5元，募资3700万元，2017年11月4 - 10日到账，2022年12月31日使用完毕[14] - 第三次发行860万股，每股13元，募资1.118亿元，2020年9月1 - 3日到账，2023年12月31日使用完毕[16] - 第四次发行1500万股，每股20元，募资总额3亿元，净额2.695269亿元，2022年2月24日到账[17] 资金投入 - 第三次股票发行补充流动资金计划投资6180万元，累计投入6515.08万元，投入进度105.42%[19] - 第三次股票发行实缴并增加子公司注册资本计划投资5000万元，累计投入5028.43万元，投入进度100.57%[19] - 凯芯新材料购买土地计划投资489.18万元，累计投入489.18万元，投入进度100%[21] - 凯芯新材料设计及代理等相关费用计划投资800万元，累计投入805.25万元，投入进度100.66%[21] - 高端石英制品产业化项目募集资金计划投资总额（调整后）为26,952.69万元，累计投入20,440.02万元，投入进度75.84%[24] 资金情况 - 截至2023年12月31日，第四次发行股票募集资金在银行存储余额合计70,880,339.51元[25] - 2023年度第三次发行股票实际投入相关项目募集资金11,543.51万元，第四次为20,440.02万元[30] - 2023年公司拟使用不超过1.3亿元公开发行的闲置募集资金进行现金管理，产品期限最长不超12个月[31] - 截至报告期末，公司不存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况[32] - 2023年度募集资金为5546.50万元[41] - 公司使用1.3亿元公开发行的闲置募集资金进行现金管理[41] - 公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，金额为269.95万元[41] 其他 - 截至2023年12月31日，第三次和第四次发行股票募集资金投资项目均未发生变更[33][34] - 公司按照规定使用募集资金，公告披露及时、真实、准确、完整，不存在违规及被占用情况[35][36] - 2013年12月公司涉及金额8130万元[43]

2023年履职情况 - 独立董事应参加董事会9次，实际出席9次，出席股东会3次[3] - 多次董事会会议对多项议案发表同意独立意见[5] - 12月11日审议多项股权激励和关联交易等议案[6] - 积极与内外部审计机构沟通，保护中小股东权益[7][8] 2024年展望 - 独立董事将继续履职维护公司和股东权益[12]

募集资金发行情况 - 2020年向9名合格投资者定向发行860万股，每股13元，募集11180万元[2] - 2022年公开发行1500万股，每股20元，募集30000万元，净额26952.69万元[3] 募集资金使用情况 - 截至2023年12月31日，2020年募集资金累计使用115435065.25元，余额为0元[5] - 截至2023年12月31日，2022年募集资金累计使用204400226.08元，余额为70880339.51元[5] - 2020年募集资金用于补充流动资金和增加子公司注册资本[10] - 2022年募集资金净额用于高端石英制品产业化项目[12] 其他资金相关情况 - 2023年公司拟用不超1.3亿元闲置募集资金现金管理，但未实施[15] - 2022年7月6日，公司用募集资金置换已支付发行费用自筹资金2699528.32元[16] - 2020年定向发行募集资金账户于2023年5月15日注销[5] 项目投入情况 - 上市公司公开发行募集资金净额为26952.69万元，本报告期投入6546.50万元[22] - 高端石英制品产业化项目截至期末累计投入20440.02万元，投入进度75.84%[22] 资金管理计划 - 公司拟使用不超1.3亿元公开发行的闲置募集资金进行现金管理，期限最长不超12个月[25] - 截至报告期末，公司无使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况[25]