关于北京凯德石英股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]A0618号 致：北京凯德石英股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出 席并见证贵公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《北京凯德石英股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人 员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-112 1、公司于 2024 年 12 月 4 日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会 第二次会议，审议通过了《关于拟认定公司核心员工的议案》，拟提名李光华等 13 名员工为公司核心员工，并将该议案提交 2024 年第二次临时股东大会审议。 2、公司 2024 年 12 月 6 日至 2024 年 12 月 16 日对拟认定为公司核心员工的 李光华等 13 人通过北京证券交易所官网及公司内部渠道向全体员工进行了公示 并征求意见。截至公示期满，公司全体员工均对提名的 13 名员工为公司核心员 工无异议。 3、公司监事会于 2024 年 12 月 17 日发布《北京凯德石英股份有限公司监事 会关于拟认定核心员工的核查意见》。监事会认为，本次提名认定公司核心员工 的程序符合法律、法规及《公司章程》的各项规定，未发现相关信息存在虚假、 不符合实际的情况，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 4、公司于 2024 年 12 月 23 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过 了《关于拟认定公司核心员工的议案》，同意认定李光华等 13 名员工为公 ...

股东大会情况 - 出席和授权出席股东大会股东15人，持股28,326,367股，占比37.77%[2] - 通过网络投票股东2人，持股1,288,447股，占比1.72%[2] - 在任董事7人、监事3人全部出席[2] 议案表决结果 - 《关于拟认定公司核心员工的议案》同意股数28,270,920股，占比99.80%[4] - 《公司<2023年股权激励计划预留部分授予的激励对象名单>的议案》激励对象32人，同意股数4,370,573股，占比98.75%[4][5] - 《关于公司与激励对象签署附生效条件的授予协议的议案》同意股数4,370,573股，占比98.75%[6] - 公司及子公司2025年度日常性关联交易总金额不超6000万元，同意股数28,326,367股，占比100%[6][7] - 公司及下属子公司2025年度申请不超6亿元综合授信额度，同意股数28,270,920股，占比99.80%[8] 会议合规情况 - 股东大会召集、召开、议案审议程序符合规定[2] - 律师认为本次会议召集、召开程序等合法有效[11]

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-108 北京凯德石英股份有限公司监事会 关于拟认定核心员工的核查意见 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》） 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》 （以下简称《监管指引第 3 号》）等相关规定，公司于 2024 年 12 月 6 日至 2024 年12月16日通过北京证券交易所官网及公司内部渠道将核心员工名单向全体员 工进行公示并征求意见，公示期不少于 10 天。截至公示期满，公司全体员工均 对提名的李光华等 13 名员工为公司核心员工无异议。 经核查，监事会认为：本次提名认定公司核心员工的程序符合法律、法规及 《公司章程》的各项规定，未发现相关信息存在虚假、不符合实际的情况，不存 在损害公司及全体股东利益的情形。 监事会同意认定董事会提名的李光华等 13 名员工为公司核心员工。 北京凯德石英股份有限公司 监事会 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 北京凯德石英股 ...

激励对象名单流程 - 2024年12月4日审议激励对象名单议案[1] - 2024年12月5日披露激励对象名单[1] - 2024年12月6日至16日公示激励对象名单[1] 激励对象情况 - 公示期满未收到异议[2] - 激励对象符合相关任职资格[4] - 监事会认为激励对象合法有效[5]

报告公司投资评级 - 无评级 [9] 报告的核心观点 - 公司管理费用大增拖累业绩 [6] 根据相关目录分别进行总结 投资要点 - 2024Q1-Q3，公司实现营收231.91百万元，同比增长25.52%；归母净利润29.49百万元，同比下降6.09%；扣非归母净利润29.09百万元，同比下降1.91%；毛利率45.00%，同比提升3.69个百分点；归母净利率15.68%，同比下降3.10个百分点 [3] - 2024年Q3，公司实现营收75.23百万元，同比增长4.25%；归母净利润9.78百万元，同比下降13.96%；扣非归母净利润9.71百万元，同比下降14.00%；毛利率46.90%，同比提升6.44个百分点；归母净利率16.16%，同比下降1.15个百分点 [3] 市场数据 - 2024年12月5日，公司收盘价为34.62元；总股本75.00百万股；流通股本59.51百万股；净资产725.26百万元；总资产1,024.92百万元；每股净资产9.67元 [4] 主要财务指标 - 2020-2023年，公司营业收入分别为163.53百万元、165.90百万元、181.52百万元、259.69百万元，同比增长分别为5.84%、1.45%、9.41%、43.06% [5] - 2020-2023年，公司归母净利润分别为34.45百万元、39.82百万元、53.93百万元、37.96百万元，同比增长分别为6.12%、15.58%、35.44%、-29.61% [5] - 2020-2023年，公司毛利率分别为40%、45%、48%、39%；ROE分别为13.39%、11.37%、10.44%、5.59%；每股收益分别为0.64元、0.66元、0.75元、0.52元；市盈率分别为62.90、34.93、26.01、45.52 [5] 证券研究报告 - 2024年公司前三季度毛利率45.00%，同比提升3.69个百分点；归母净利率15.68%，同比下降3.10个百分点；销售费率1.84%，同比下降0.11个百分点；管理费率17.32%，同比提升4.49个百分点；研发费率6.35%，同比下降1.05个百分点；财务费率0.20%，同比提升1.28个百分点 [6] - 公司总资产周转率为0.23，与去年基本持平；经营性现金流净额为-12.04百万元，同比增长51.96% [6] 公司概况 - 公司是一家有着二十多年历史的石英制品加工企业，主营业务为石英仪器、石英管道、石英舟等石英玻璃制品的生产、研发和销售，广泛应用于半导体集成电路芯片领域、光伏太阳能行业领域及其他领域 [7] - 公司2024年12月5日市值25.971亿元，市盈率（TTM）为72.03倍 [7]

北京国枫律师事务所 关于北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划 调整限制性股票回购价格及预留授予价格的 法律意见书 国枫律证字[2023]AN188-4号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 邮编： 100005 电话（Tel） 010-88004488/66090088 传真(Fax): 010-66090016 北京国枫律师事务所 关于北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划 调整限制性股票回购价格及预留授予价格的 法律意见书 本所律师根据《管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律 师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等有关法律、法规及规范性文件的规 定,并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对公司提供的 相关文件和有关事实进行了核查,现出具法律意见如下: 一、本次价格调整的批准与授权 根据公司提供的资料并经本所律师查验,截至本法律意见书出具日,公司就 本次价格调整事项已履行如下法定程序: 根据《中华人民共和国公司法》(以下称"《公司法》")、《中华 ...

股权激励 - 2023年12月11日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[13][14] - 2023年12月28日股东大会审议通过多项激励相关议案[16] - 2024年1月4日审议通过首次授予限制性股票议案[16] 权益分派 - 2023年年度权益分派以74,751,515股为基数，每10股派1元现金[19][20] - 2023年度权益分派每股现金红利为0.0996687元[23] 价格相关 - 限制性股票首次授予价格为10.14元/股[21] - 调整后限制性股票回购价格约为10.04元/股[23] - 调整后预留限制性股票授予价格约为10.04元/股[23]

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-099 北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划预留部分授予的激励对象名单 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持 股计划》等相关规定，特向公司全体员工公示，公示期自 2024 年 12 月 6 日至 2024 年 12 月 16 日。公司员工对上述激励对象名单有任何异议，应在公示期内 以书面形式向公司提出。 北京凯德石英股份有限公司 | 序号 | 姓名 | | | 获授限制性 | 占本激励计划预 | 占激励计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 职务 | | 股票数量 | 留部分限制性股 | 告日股本总额 | | | | | | (万股) | 票的比例 | 的比例 | | 1 | 田雪楠 | 副总经理 | 2.0000 | | 8.05% | 0.03% | | | 李光华等 3 ...

业绩相关 - 2023年末扬杰电子资产总额1262692.38万元，净资产824644.72万元[6] - 2023年度扬杰电子营业收入540983.50万元，净利润92392.63万元[6] 关联交易 - 公司预计2025年日常关联交易销售产品金额6000万元[3] - 2024年1 - 10月与关联方实际发生金额4095.070444万元[3] - 预计2025年向北京通美销售不超5500万元石英产品[4] - 预计2025年向扬杰电子销售不超500万元石英产品[6] 决策审议 - 2024年12月4日多会议审议通过预计2025年日常性关联交易议案[7] 交易说明 - 关联交易定价公允，符合业务需求，无重大不利影响[8][10] - 保荐机构天风证券对预计2025年日常性关联交易无异议[11]