北京国枫律师事务所 关于北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划的法律意见书 国枫律证字[2023]AN188-1号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26号新闻大厦 7 层、8 层 邮编： 100005 电话（Tel） 010-88004488/66090088 传真（Fax): 010-66090016 北京国枫律师事务所 关于北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划的法律意见书 国枫律证字[2023]AN188-1 号 致: 北京凯德石英股份有限公司（公司） 四、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本所 律师依赖于有关政府部门、公司或其他相关单位或个人提供或出具的证明文件 出具法律意见。 五、本法律意见书仅供公司为实施本次股权激励计划之目的使用,不得用 作任何其他用途。本所律师同意将本法律意见书作为公开披露的法律文件,随 其他材料一起予以公告,并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。 为出具本法律意见书,本所律师对涉及本次股权激励计划的下述有关方面 的事实及法律文件进行了审查: 1.公司实施本 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-097 北京凯德石英股份有限公司募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 北京凯德石英股份有限公司于 2023 年 12 月 11 日召开第三届董事会第二 十一次会议，审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》，该议案尚需 提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第四条 公司募集资金应当存放于募集资金专项账户（以下简称"专户"）， 该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 第五条 公司应当在认购缴款结束后，与保荐机构、存放募集资金的商业 银行签订三方监管协议。 上述协议若在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止 的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的 协议签订后 2 个交易日内进行披露。 第一章 总则 第一条 为规范北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-086 北京凯德石英股份有限公司 关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、拟认定核心员工提名情况 北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召 开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关 于认定公司核心员工的议案》，拟提名张君卿等 59 名员工为公司核心员工，具 体名单如下表所示。 | 序号 | 姓名 | 类别 | | --- | --- | --- | | 1 | 张君卿 | 核心员工 | | 2 | 张连兴 | 核心员工 | | 3 | 白万发 | 核心员工 | | 4 | 边占宁 | 核心员工 | | 5 | 文喜成 | 核心员工 | | 6 | 聂道兴 | 核心员工 | | 7 | 刘利 | 核心员工 | | 8 | 高闯 | 核心员工 | | 9 | 龚顺超 | 核心员工 | | 10 | 王志刚 | 核心员 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-095 北京凯德石英股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 12 月 11 日召开的第三届董事会第二十一次会议，审议通 过了《关于修订<关联交易管理制度>的议案》。该议案尚需提交股东大会。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总 则 第一条 为进一步加强北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易管理，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所 股票上市规则（试行）》、《北京凯德石英股份有限公司章程》（以下称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 控股子公司发生的关联交易，视同公司发生的关联交易，适用本 制度相关规定。 （三） 由本制度第七条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或 者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召 开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于设立董事会审计委员会并选 举委员的议案》，现将有关情况公告如下： 一、关于董事会审计委员会设立情况 为强化公司董事会对经营管理的有效监督，进一步完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》及《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、部门规章、 规范性文件等有关规定，经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，公司在 董事会下设立董事会审计委员会。 二、关于董事会审计委员会人员组成情况 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-100 北京凯德石英股份有限公司 关于设立董事会审计委员会并选举委员的公告 根据规定，董事会审计委员会成员为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 四、备查文件 ...

天风证券股份有限公司 关于 北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 （武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层） 二〇二三年十二月 | 目录 | | --- | | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、本次激励计划的主要内容 6 | | | （一）激励对象的范围与分配情况 | 6 | | （二）授予的限制性股票数量 | 8 | | （三）本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期 | 8 | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 | 11 | | （五）限制性股票的授予与解除限售条件 | 13 | | （六）本激励计划的其他内容 | 16 | | 五、独立财务顾问意见 17 | | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 17 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 18 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 19 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 | 19 | | （五）对本 ...

关于拟修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、修订内容 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-091 北京凯德石英股份有限公司 根据《公司法》及《证券法》《上市公司章程指引（2022 年修订）》《北京证 券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号 —独立董事》等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十六条 除提供担保等本章程另 | 第四十六条 除提供担保等本章程另 | | 有规定事项外，公司进行本章程第二 | 有规定事项外，公司进行本章程第二 | | 百一十八条规定的同一类别且与标的 | 百二十一条规定的同一类别且与标的 | | 相关的交易时，应当按照连续十二个 | 相关的交易时，应当按照连续十二个 | | 月累计计算的原则，适用本章程第四 | 月累计 ...

（一）股东大会届次 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-106 北京凯德石英股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 2023 年 12 月 11 日，董事会召开第三届董事会第二十一次会议，审议通 过《关于提议召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会会议召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议召开不需要相关部门批准。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表 决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 现场会议召开时间：2023 年 12 月 28 日 10:00-12:00。 网络投票起止时间：20 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-101 北京凯德石英股份有限公司 关于预计 2024 年日常性关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、 日常性关联交易预计情况 （一） 预计情况 单位：元 | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计 2024 年发 | 2023 年 1-11 月 与关联方实际发 | 预计金额与上年实际 发生金额差异较大的 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 生金额 | | | | | | | 生金额 | 原因 | | 购买原材料、燃 | | | | | | 料和动力、接受 | 采购产品 | 35,000,000 | 23,224,663.04 | | | 劳务 | | | | | | 销售产品、商品、 | 销售产品 | 45,000,000 | 1,230,021.15 | 存在新增关联方 | | 提供劳务 | | | | | | 委托关联方销售 | | | | | | 产品、商品 ...

北京凯德石英股份有限公司高级管理人员辞职公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-105 二、上述人员的辞职对公司产生的影响 （一）基本情况 （二）辞职原因 （一）本次辞职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，未导致公司监事会成员 人数低于法定最低人数，未导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一，未导致 董事会中兼任高级管理人员的董事和由职工代表担任的董事人数超过公司董事总数的 二分之一。 （二）对公司生产、经营上的影响 杨继盛先生的辞职不会对公司的生产、经营产生重大不利影响。杨继盛先生在担 任副总经理期间，恪尽职守，勤勉尽责，公司及董事会对其在任职期间所做出的贡献 表示衷心感谢。 一、辞职董监高的基本情况 公司副总经理杨继盛先生拟被任命为公司控股子公司凯美石英副总经理，因工作 调整原因，辞去公司副总经理职务。 本公司董事会于 2023 年 12 月 11 日收到副总经理杨继盛先生递交的辞职报告，自 2023 年 12 ...