"【sm】容 诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 我们对汇总表所载信息与本所审计凯德石英公司 2022年度财务报表时所复核 的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发 现不一致。除了对凯德石英公司实施 2022年度财务报表审计中所执行的对关联方 交易有关的审计程序外,我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更 好地理解凯德石英公司的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况,后附汇总 表应当与已审计的财务报表一并阅读。 北京凯德石英股份有限公司 容诚专字|2023|100Z0069 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 关于北京凯德石英股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明如tos/WWW.rom.global/thina/ 容诚专字[2023]100Z0069 号 北京凯德石英股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了北京凯德石英股份有限 公司(以下简称凯德石英公司)2022年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-027 北京凯德石英股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 截至 2022 年 12 月 31 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下： 单位：万元 | 序 | 募集资金用 | 实施主体 | 募集资金计划 投资总额（调 | 累计投入募集 资金金额 | 投入进度（%） （3）=（2）/ | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 途 | | | | | | | | | 整后）（1） | （2） | （1） | | 1 | 募投项目-高 端石英制品 产业化项目 | 北京凯芯 新材料科 技有限公 | 26,952.69 | 13,893.52 | 51.55% | | | | 司 | | | | | 合 | - | - | 26,952.69 | 13,893.52 | 51.55% | | 计 | | | | | | 一、募 ...

财务业绩表现 - 2022年营业收入为1.815亿元，同比增长9.41%[29] - 2022年营业收入为181,523,173.46元，同比增长9.41%[33][35] - 营业收入同比增长9.41%至1.82亿元[53] - 营业收入同比增长9.41%至1.82亿元[56][61] - 2022年度合并营业收入为181.5232百万元[92] - 2022年度合并利润表营业收入为18,152.32万元[198] 利润和盈利能力 - 归属于上市公司股东的净利润为5392.55万元，同比增长35.44%[29] - 归属于上市公司股东的净利润为53,925,542.13元，同比增长35.44%[33][35] - 净利润同比大幅增长40.47%至5592.81万元[53] - 毛利率为48.08%，较上年提升3.39个百分点[29] - 毛利率提升3.39个百分点至48.08%[53] - 基本每股收益为0.75元，同比增长13.64%[29] - 基本每股收益为0.75元，较业绩快报增长1.35%[35] - 加权平均净资产收益率（净利润）为8.83%，同比下降2.54个百分点[29] - 加权平均净资产收益率（扣非前）为8.83%[35] - 非经常性损益净额为10,034,811.33元，主要来自政府补助11,457,784.57元[40] 资产和负债状况 - 总资产达8.517亿元，同比增长103.40%[31] - 公司总资产达851,732,242.36元，较年初增长103.40%[35][47] - 公司2022年总资产增长率为103.40%，较2021年的17.76%大幅提升[33] - 总负债为1.625亿元，同比大幅增长233.42%[31] - 归属于上市公司股东的所有者权益为663,465,923.41元[35] - 货币资金增长41.85%至2.69亿元，主要因公开发行股票募集资金[49][51] - 在建工程激增422.03%至2.14亿元，因高端石英制品产业化项目投入增加[49][51] - 无形资产增长907.15%至1560.52万元，因购入土地及收购合并[49][51] - 应付账款增长503.95%至8255.82万元，因项目工程款及货款增加[49][51] - 存货增长84.90%至6706.63万元，因订单增加材料储备及收购合并[49][51] 现金流状况 - 经营活动现金流量净额为6346.69万元，同比下降7.56%[32] - 投资活动现金流量净额-2.31亿元，同比下降468.32%[67][68] - 筹资活动现金流量净额2.46亿元，同比上升6,619.99%[67][68] - 报告期投资额5.96亿元，同比增长91.48%[69] 运营效率指标 - 应收账款周转率为3.34，同比下降14.14%[32] - 存货周转率为1.72，同比下降25.54%[32] 成本和费用 - 研发费用同比增长37.87%至1497.83万元[53] - 研发费用同比增长37.87%[54] - 财务费用为-701.49万元，主要因利息收入增加[53] - 财务费用同比下降213.05%[54] - 其他收益同比增长1,777.10%[54] 业务线表现 - 半导体集成电路芯片用石英产品收入1.50亿元，同比增长19.07%[59] - 光伏太阳能行业用石英产品收入3,073万元，同比下降21.95%[59] - 前五大客户销售占比59.78%[64] 研发投入与创新 - 公司研发支出金额为1497.8万元，同比增长37.87%[84][86] - 研发支出占营业收入比例为8.25%，较上期6.55%有所提升[85] - 公司研发人员数量从39人增至54人，其中本科及以上学历人员从1人增至6人[87] - 公司拥有专利数量58项，其中发明专利13项，较上年分别增加19项和1项[88] 子公司表现 - 控股子公司凯德芯贝石英有限公司主营业务收入1948.9万元，净利润813.6万元[78] - 控股子公司朝阳凯美石英有限公司净利润亏损85.3万元[78] - 全资子公司北京凯芯新材料科技有限公司净利润为7.4万元[78] 投资与融资活动 - 公司于2022年3月在北京证券交易所上市，发行价为20元/股，发行市盈率为43.9倍，融资总额为3亿元人民币[5] - 公司募集资金净额26,952.69万元用于高端石英制品产业化项目[46] - 公司2022年公开发行股票15,000,000股，发行价格20.00元，募集资金300,000,000元用于高端石英制品产业化项目[143] - 公司2017年第一次股票发行募集资金37,000,000元，报告期内使用6,259,696.10元[144] - 公司2020年第一次股票发行募集资金111,800,000元，报告期内使用41,707,797.00元[144] - 公司2022年公开发行股票募集资金300,000,000元，报告期内使用138,935,249.45元[144] - 公司2020年第一次股票发行募集资金总额为1.118亿元人民币，每股发行价格13.00元，共发行860万股[146] - 截至2022年底，2020年第一次股票发行募集资金余额为2831.6万元人民币[146] - 2022年公开发行股票募集资金总额为3.0亿元人民币，每股发行价格20.00元，共发行1500万股[147] - 2022年公开发行扣除发行费用后实际募集资金净额为2.695亿元人民币[147] - 截至2022年底，2022年公开发行募集资金余额为1.345亿元人民币[147] - 公司募集资金净额总计4.183亿元人民币，本报告期投入1.869亿元人民币，累计投入2.634亿元人民币[148] - 公司变更用途的募集资金总额为1000万元人民币，占募集资金总额比例2.39%[148] - 高端石英制品产业化项目投入进度51.55%，累计投入1.389亿元人民币[148] - 公司从中国农业银行获得200万元人民币保证贷款，利率3.93%[152] 资产和风险管理 - 2022年12月末公司存货账面价值为6706.63万元人民币，占当期期末流动资产的比例为13.24%[12] - 截至2022年12月31日，公司存货跌价准备余额为335.50万元人民币[12] - 报告期末公司应收账款账面价值为5512.66万元人民币，占报告期末总资产的比例为6.47%[12] - 公司应收账款账面价值为5512.66万元，占总资产比例6.47%[108] - 存货账面价值6706.63万元，占流动资产比例13.24%[109] - 存货跌价准备余额335.50万元[109] - 商誉账面原值为21.9027百万元且减值准备为0元[93] - 商誉账面原值为2,190.27万元且未计提减值准备[199] - 存在未取得产权证书的建筑物，包括食堂、库房等辅助用房[109] 关联交易与依赖 - 2022年公司向关联方石英股份采购金额为1969.60万元人民币，占当期采购总额比例为20.68%[13] - 向关联方石英股份采购金额1969.60万元，占采购总额比例20.68%[110] - 公司预计日常性关联交易购买原材料、燃料、动力及接受劳务金额为3000万元人民币，实际发生1969.6万元人民币[117] 战略发展与投资 - 公司成立控股子公司朝阳凯美石英有限公司，注册资本为5000.00万元人民币[5] - 公司成功收购沈阳芯贝伊尔半导体科技有限公司70%股权[5] - 与F客户合作研发项目总预算4550万元，客户提供启动资金1550万元[91] - 公司新增2家子公司：朝阳凯美石英有限公司（注册资本50百万元）和凯德芯贝（沈阳）石英有限公司[97][98] - 对朝阳凯美石英有限公司出资25.5百万元持股51%[98] - 对凯德芯贝（沈阳）石英有限公司收购70%股权[98] - 公司高端石英制品产业化项目将于2023年投产[103] - 公司计划筹建半导体及集成电路用大口径高品质石英玻璃管和高纯石英砂项目[103] - 与F客户签署4,550万元项目合作协议，获1,550万元（含税）启动资金[127] - 参与G项目计划投资不超过8,800万元用于设备购置[127] 行业与市场定位 - 石英制品下游主要应用于半导体和光伏行业[102] - 行业受益于半导体产能转移及光伏产业发展[101] - 公司持续推动从低端产品向高端产品的转型升级[102] - 主要产品定位中高端石英市场，聚焦4/6/8/12英寸半导体芯片生产线[105] 公司治理与股权结构 - 公司实际控制人张忠恕和王毓敏合计直接持有公司29.7866%的股权[12] - 实际控制人张忠恕持股19.1919%，王毓敏持股10.5947%，合计持股29.7866%[107] - 公司实际控制人张忠恕与王毓敏为夫妻关系，合计直接持有公司29.7866%的股权[140] - 公司控股股东张忠恕持有公司股份14,393,900股，占公司股份比例为19.1919%[138] - 前十名股东合计持股49,230,341股，占公司总股本比例为65.6405%[136] - 股东张忠恕期初持股14,370,000股，期末持股14,393,900股，持股变动23,900股[135] - 股东李燕霞期初持股3,269,900股，期末持股3,316,327股，持股变动46,427股[135] - 上海指南行远私募基金管理有限公司期末持股1,600,000股，占公司股份比例为2.1333%[135][136] - 无限售条件股份期末数量为43,909,740股，占比58.55%，较期初增加23,565,740股[131] - 有限售条件股份期末数量为31,090,260股，占比41.45%，较期初减少8,565,740股[131] - 控股股东及实际控制人持有有限售股份22,339,900股，占比29.79%[131] - 董事、监事、高管持有有限售股份10,360股，占比0.0138%[131] - 普通股股东人数为11,878人[131] - 2022年6月6日解除限售8,600,000股，涉及9名股东[128] - 2022年9月5日解除限售3,000,000股，涉及10名股东[128] - 公司2022年2月向不特定合格投资者公开发行股票15,000,000股，总股本增至75,000,000股[132] 现金管理与理财 - 公司使用自有资金购买银行理财产品发生额为2.57亿元，未到期余额为2500万元[75] - 公司使用募集资金购买银行理财产品发生额为2.52亿元[75] - 公司使用闲置自有资金2亿元人民币进行现金管理[119] - 公司使用闲置募集资金2.5亿元人民币进行现金管理[119] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理额度不超过2.5亿元人民币[149] 股份回购 - 股份回购累计151.15万股，占总股本2.02%，占计划上限125.96%[121] - 股份回购支付总金额2997.99万元人民币，占计划资金上限99.93%[121] - 股份回购最高成交价21.021元/股，最低成交价16.70元/股[121] 税务优惠与资质 - 公司2020年至2022年享受15%的所得税优惠税率，高新技术企业证书到期日为2023年12月[12] - 高新技术企业税收优惠税率15%，证书有效期至2023年12月[108] - 公司2022年3月获得北京市专精特新"小巨人"企业认定[5] 人力资源与薪酬 - 董事长兼总经理张忠恕年度税前报酬为157.1949万元[156] - 董事于洋年度税前报酬为31.3633万元[156] - 董事兼总工程师陈强年度税前报酬为48.0403万元[156] - 财务总监周丽娜年度税前报酬为73.2190万元[156] - 董事长张忠恕期末持股14,393,900股，占总股本19.1919%[159] - 财务总监周丽娜期末持股6,760股，占总股本0.0090%[159] - 总工程师陈强期末持股3,600股，占总股本0.0048%[159] - 行政人员期末人数73人，较期初增加19人（+35.2%）[165] - 财务人员期末人数11人，较期初增加4人（+57.1%）[165] - 技术人员期末人数54人，较期初增加15人（+38.5%）[165] - 生产人员期末人数222人，较期初增加68人（+44.2%）[165] - 员工总数期末368人，较期初增加107人（+41.0%）[165] - 硕士学历员工期末7人，较期初增加4人（+133.3%）[165] - 本科学历员工期末29人，较期初增加11人（+61.1%）[165] - 专科及以下学历员工期末332人，较期初增加92人（+38.3%）[165] - 报告期内新增员工126人，减少员工19人，净增107人[165] - 公司需要承担费用的离退休职工人数为0[166] - 公司高级管理人员薪酬由基本薪酬和年终奖励组成考核周期为年度[190] 公司治理变动 - 报告期内独立董事苏德栋因个人原因离任[161] - 报告期内董事会秘书王连连因个人原因离任[161] - 报告期内新聘任崔保国为独立董事[161] - 独立董事张娜出席董事会9次股东大会3次刘志弘出席董事会9次股东大会3次[183] - 独立董事苏德栋出席董事会3次股东大会2次崔保国出席董事会6次[183] - 董事会未下设专门委员会[182] - 报告期内公司召开3次股东大会均采用现场和网络投票相结合方式[191] 审计与内控 - 审计机构报酬为45万元[195] - 审计机构连续服务年限为4年[195] - 关键审计事项包含收入确认和商誉减值两项[198][199] - 收入确认为关键审计事项涉及金额18,152.32万元[198] - 商誉减值测试涉及关键假设包括收入增长率及折现率等参数[199] - 出口销售通过中国电子口岸系统核对报关数据[198] - 应收账款期后回款情况作为收入确认审计程序[198] - 商誉减值测试采用未来现金流量现值法计算可收回金额[199] - 公司设立独立财务部门建立独立财务核算体系[187] - 公司拥有独立完整的研发采购生产和销售业务体系[186] - 监事会未发现公司存在重大风险事项[185] - 公司未发生重大会计差错更正或重大遗漏信息情况[189] - 公司通过北交所信息披露平台保障投资者知情权[181][192] 风险因素 - 原材料采购成本存在波动风险，高端石英材料供应商较少[105] - 技术人员流失风险较高，需长期培训周期[107] 承诺与合规 - 所有承诺事项均处于正常履行状态[122] - 公司无重大诉讼仲裁事项[115] - 公司无股东资金占用或资产转移情况[115]

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-012 2022 年度独立董事述职报告 | 姓名 | 应参加董事 | 实际出席 | 出席方式 | 投票情况 | 出席股东会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 会次数 | 次数 | | | 次数 | | 张娜 | 9 | 9 | 现场或通讯 | 同意 | 3 | | 崔保国 | 6 | 6 | 现场或通讯 | 同意 | - | | 刘志弘 | 9 | 9 | 现场或通讯 | 同意 | 3 | | 苏德栋 | 3 | 3 | 现场或通讯 | 同意 | 2 | 三、发表独立董事意见情况 依据相关法律法规，本着独立、客观原则，切实履行独立董事职责，凭借 自身专业知识对董事会的相关议案等均发表了独立、客观、专业的意见。 四、保护中小股东合法权益方面的其他工作 张娜、崔保国（任职期间自 2022 年 5 月 17 日起）、刘志弘、苏德栋(任职 期间至 2022 年 5 月 17 日止)作为公司的独立董事，2022 年度严格按照《公司 法》、《证券法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京 ...

使用部分闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为北京凯德 石英股份有限公司（以下简称"凯德石英"或"公司"）向不特定合格投资者公开发 行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凯德石英使用 部分闲置募集资金进行现金管理事项进行核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经公司 2020 年 7 月 13 日召开的第二届董事会第十七次会议、2020 年 7 月 29 日召开的 2020 年第六次临时股东大会审议，公司向 9 名合格投资者共计发行 860 万股，每股发行价格 13 元，共计募集资金人民币 11,180 万元。上述募集资 金已由认购对象按认购合同的约定存入公司募集资金专户。并由容诚会计师事务 所（特殊普通合伙）出具"容诚验字[2020]100Z0070 号"验资报告，对发行事项进 行了验资。 中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 27 日出具《关于同意北京凯德石英 股 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-029 北京凯德石英股份有限公司 为了提高公司的自有闲置资金利用率，增加投资收益，在不影响公司主营业 务的正常发展，并确保公司经营需求的前提下，公司拟授权董事会使用自有闲置 资金进行现金管理以获得额外的资金收益。 （二） 委托理财金额和资金来源 公司拟使用额度不超过 1.2 亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理。 （三） 委托理财方式 1、 预计委托理财额度的情形 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 委托理财概述 （一） 委托理财目的 1、金融市场受宏观经济的影响较大，不排除受到市场波动的影响。 2、不排除公司决策者对信息的获取不全、对经济形势和金融市场行情的判 断有误或对金融工具使用不当等影响现金管理的收益水平，从而产生风险。 公司拟使用不超过人民币 1.2 亿元的暂时闲置的自有资金购买银行理财产 品、定期存款或结构性存款产品，拟投资的产品安全性高、低风险、流动性好、 满足公司要求， ...

北京凯德石英股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-014 4、《关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》 之独立董事意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十四次会议 （以下简称"会议"）于 2023 年 4 月 10 日以现场结合通讯方式召开。根据《中华 人民共和国公司法》、《北京凯德石英股份有限公司章程》和《北京凯德石英股份有 限公司独立董事制度》的有关规定，我们作为公司独立董事，本着高度负责的态度， 在审慎检查本次会议资料的基础上，对公司第三届董事会第十四次会议审议的相关 议案发表独立意见。 1、《关于 2022 年度报告及摘要的议案》 经审阅，独立董事认为：公司 2022 年度报告及摘要的编制和审议程序符合法 律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。2022 年度报告及摘要的内 容和格式符合相关规则的要求，能 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-013 北京凯德石英股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项 的事前认可意见 北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2023 年 4 月 10 日 召开第三届董事会第十四次会议。根据《公司法》《证券法》《北京证券交易所 上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》《北京凯德石英股份 有限公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事，基于独立判断立场，本着 认真、严谨、负责的态度，就公司第三届董事会第十四次会议审议的相关事项 进行了审核，对《关于拟续聘 2022 年度审计机构的议案》的事前认可意见如下： 在召开董事会审议上述议案之前，我们就公司提供的有关上述事项的资料， 进行了认真查阅和审核，我们认为：公司拟续聘的容诚会计师事务所（特殊普 通合伙）具有证券期货相关业务从业资格，符合中国证 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-019 北京凯德石英股份有限公司 关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"、"凯德石英"）自 2015 年 12 月挂牌以来共进行了三次股票定向发行、一次股票公开发行。其中，2016 年 定向发行募集资金已于 2017 年 12 月 31 日之前全部使用完毕。存续至报告期的 募集资金包括 2017 年定向发行募集资金、2020 年定向发行募集资金及 2022 年 公开发行募集资金。 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经公司 2017 年 10 月 14 日召开的第一届董事会第十五次会议、2017 年 11 月 1 日召开的 2017 年第五次临时股东大会审议，公司向 3 名合格投资者共计发 行 740 万股，每股发行价格 5.00 元，共计募集资金人民币 3,700.00 万元。 上 述募集资金已由认购对象按 ...

天风证券股份有限公司 关于北京凯德石英股份有限公司 治理专项自查及规范活动的专项核查报告 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为北京 凯德石英股份有限公司（以下简称"凯德石英"或"公司"） 向不特定合格投 资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据北京证券交易所 《关于做好关于做好上市公司 2022 年年度报告披露相关工作的通知》的相关要 求，对凯德石英 2022 年度治理专项自查及规范活动进行了专项核查，具体核查 一、内部制度建设情况 公司已对照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业务规则完善了《公 司章程》，建立了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《投资者关 系管理制度》、《利润分配管理制度》、《承诺管理制度》、《信息披露管理制度》、 《资金管理制度》、《印鉴管理制度》、《内幕知情人登记管理制度》、《独立董事工 作制度》、《董事会秘书工作制度》、《募集资金管理制度》等各项内部制度。 公司内部制度建设情况符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业 务规则的相关要求。 二 ...